财富趋势:财富趋势2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688318证券简称：财富趋势
深圳市财富趋势科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人黄山、主管会计工作负责人黄山及会计机构负责人（会计主管人员）刘鑫燕保证
季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入62439153.7223.91189879194.3034.60归属于上市公司股
68970195.9227.48186996889.4652.69
东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性55318596.5729.08148814360.5137.20损益的净利润
经营活动产生的现不适用不适用109097850.6017.48
1/152021年第三季度报告
金流量净额基本每股收益（元
1.0327.162.8035.27
/股）稀释每股收益（元
1.0327.162.8035.27
/股）
加权平均净资产收增加0.36个百增加0.16个百分
2.326.35益率（%）分点点
研发投入合计12224099.8027.4432693431.7031.73
研发投入占营业收增加0.55个百减少0.37个百分
19.5817.22
入的比例（%）分点点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产3136007023.033028542645.873.55归属于上市公司股
3005844563.912885785259.324.16
东的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按365600.005123557.31照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单
2/152021年第三季度报告
位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
15695127.2939798933.46
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其-18.84-1588.20他营业外收入和支出其他符合非经常性损
3/152021年第三季度报告
益定义的损益项目
减：所得税影响额2409109.106738373.62少数股东权益影响额（税后）
合计13651599.3538182528.95
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
应收利息_本报告期末151.48主要系本期应收存款利息增加所致。
其他权益工具投资_本报告主要系本期暂时闲置自有资金进行投资所致。
56.36
期末
应付职工薪酬_本报告期末-70.94主要系上年度年终奖在本年度支付所致。
应交税费_本报告期末-58.47主要系上期应缴税费于本期缴纳所致。
公司在提升证券行情交易系统及维护服务业务市场地位
营业收入_年初至报告期末34.60的基础上，同步加大证券信息服务业务的发展力度，使得公司本年经营业绩稳定增长所致。
本期人员人工成本上升以及本期新增办公场地导致租赁
管理费用_年初至报告期末35.60费增加。
研发投入合计_年初至报告本期加大研发投入，研发人员薪酬上升以及研发直接投
31.73
期末入增加所致。
主要系公司2020年4月发行成功，因此本期货币资金财务费用_年初至报告期末40.89理财收益较上年同期大幅增长所致。
其他收益_年初至报告期末303.46主要系上年度增值税即征即退在本期退回。
投资收益_年初至报告期末109.10主要系本期暂时闲置资金进行理财所致。
公允价值变动收益_年初至主要系交易性金融资产和结构性存款增加所致。
143.05
报告期末
所得税费用_年初至报告期主要系本年度不能享受重点软件企业优惠税率使得企业
236.46
末所得税率上升所致。
主要系报告期内公司主营业务稳步增长，且公司2020归属于上市公司股东的净
52.69年4月发行成功，因此本期货币资金理财收益较上年同
利润_年初至报告期末期大幅增长所致。
归属于上市公司股东的扣主要系报告期内公司主营业务稳步增长，主营业务收入除非经常性损益的净利润_37.20和净利润稳步上升。
年初至报告期末
基本每股收益（元/股）_主要系报告期内公司主营业务稳步增长，主营业务收入
35.27年初至报告期末和净利润稳步上升。
销售商品、提供劳务收到主要系本期营业收入增长收到销售回款所致。
41.47
的现金_年初至报告期末
收到的税费返还_年初至报主要系本期收到上年增值即征即退返还金额所致。
59.84
告期末
取得投资收益收到的现金_主要系本期取得结构性存款收益所致。
245.23年初至报告期末
4/152021年第三季度报告
投资支付的现金_年初至报主要系公司2020年4月发行成功后，本期加强闲置资
174.51
告期末金的现金管理所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股报告期末表决权恢复的优
9801无
东总数先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻包含转融通结情况持有有限售股东性持股比借出股份的股东名称持股数量条件股份数股
质例(%)限售股份数量份量数量状态境内自
黄山4548976468.234548976445489764无0然人境内非海通开元投资有限
国有法6500000.9700无0公司人境内自
黄青5968750.90596875596875无0然人境内自
张丽君5013750.7500无0然人境内自
田进恩5013750.7500无0然人银河源汇投资有限国有法
4175070.63417507558607无0
公司人境内自
冯文渊3720780.5600无0然人境内自
刘正3450000.5200无0然人境内自
陶秋琴3013740.4500无0然人境内非杭州百竹实业有限
国有法2224340.3300无0公司人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量海通开元投资有限
650000人民币普通股650000
公司张丽君501375人民币普通股501375田进恩501375人民币普通股501375冯文渊372078人民币普通股372078
5/152021年第三季度报告
刘正345000人民币普通股345000陶秋琴301374人民币普通股301374杭州百竹实业有限
222434人民币普通股222434
公司冯继东175305人民币普通股175305张刚强174633人民币普通股174633金石投资有限公司173417人民币普通股173417
上述股东关联关系上述股东中，黄山与黄青为兄弟关系，黄山、黄青为一致行动人，除此之外，公或一致行动的说明司未知其他股东是否存在关联关系或者一致行动关系。
前10名股东及前
10名无限售股东参
前十名股东持股情况表中，银河源汇投资有限公司为公司战略投资方，所持股份与融资融券及转融
于报告期内尚未解禁，此处股份变动数量指其因转融通而导致的股份数量变动。
通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:深圳市财富趋势科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金839565972.69769575663.10结算备付金拆出资金
交易性金融资产183182949.84165894848.00衍生金融资产应收票据
应收账款21879490.5717790037.94应收款项融资
预付款项5679960.424008568.34应收保费
6/152021年第三季度报告
应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款27436635.7014251456.74
其中：应收利息25280006.0010052437.00应收股利买入返售金融资产
存货381238.94894800.00合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1426157534.001447467097.00
流动资产合计2504283782.162419882471.12
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资83233925.9953233925.99其他非流动金融资产
投资性房地产8442523.438937554.48
固定资产10199296.089939102.55
在建工程1251425.14生产性生物资产油气资产
使用权资产4338518.66无形资产开发支出商誉
长期待摊费用1148195.1191743.12
递延所得税资产310370.60206423.47
其他非流动资产524050411.00535000000.00
非流动资产合计631723240.87608660174.75
资产总计3136007023.033028542645.87
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款90857.051031302.21
预收款项258196.57258196.60
合同负债110578794.48105114069.16卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
7/152021年第三季度报告
应付职工薪酬4066330.5513990808.67
应交税费7773476.5818717274.27
其他应付款491309.37491310.24
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计123258964.60139602961.15
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债4433048.39长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债1985357.231265044.75递延收益
递延所得税负债485088.901889380.65其他非流动负债
非流动负债合计6903494.523154425.40
负债合计130162459.12142757386.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）66670000.0066670000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1769429579.281769429579.28
减：库存股
其他综合收益2925348.113192932.98专项储备
盈余公积33335000.0033335000.00一般风险准备
未分配利润1133484636.521013157747.06归属于母公司所有者权益（或股东权
3005844563.912885785259.32
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计3005844563.912885785259.32负债和所有者权益（或股东权
3136007023.033028542645.87
益）总计
公司负责人：黄山主管会计工作负责人：黄山会计机构负责人：刘鑫燕
8/152021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：深圳市财富趋势科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入189879194.30141071515.81
其中：营业收入189879194.30141071515.81利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本32737956.5529644727.32
其中：营业成本31359365.3126673053.47利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2057550.441033241.06
销售费用3731906.123305967.81
管理费用5384043.933970414.02
研发费用32693431.7024818828.18
财务费用-42488340.95-30156777.22
其中：利息费用
利息收入43193223.1830254947.06
加：其他收益12910446.113199908.58投资收益（损失以
24936587.6211925452.04“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
14862345.846115014.00（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失
27213.54104079.86以“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
209877830.86132771242.97“－”号填列）
9/152021年第三季度报告
加：营业外收入5036700.00
减：营业外支出1588.202005494.26四、利润总额（亏损总额以
214912942.66130765748.71“－”号填列）
减：所得税费用27916053.208297004.93五、净利润（净亏损以
186996889.46122468743.78“－”号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净
186996889.46122468743.78亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填186996889.46122468743.78列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
-267584.87-747699.30额
（一）归属母公司所有者
-267584.87-747699.30的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
-102352.45其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资
-102352.45公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
-165232.42-747699.30他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算
-165232.42-747699.30差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额186729304.59121721044.48
10/152021年第三季度报告
（一）归属于母公司所有
186729304.59121721044.48
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
2.802.07
股)
（二）稀释每股收益(元/
2.802.07
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：黄山主管会计工作负责人：黄山会计机构负责人：刘鑫燕合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：深圳市财富趋势科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金207925819.98146974108.47客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还14913125.199330103.50
收到其他与经营活动有关的现金33094880.8227403746.39
经营活动现金流入小计255933825.99183707958.36
购买商品、接受劳务支付的现金28736422.0723570587.18客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金44303969.0130799254.95
支付的各项税费60788965.7427718330.86
支付其他与经营活动有关的现金13006618.578754500.86
经营活动现金流出小计146835975.3990842673.85
经营活动产生的现金流量净额109097850.6092865284.51
11/152021年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金4190000000.00
取得投资收益收到的现金41170572.1511925452.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计4231170572.1511925452.04
购建固定资产、无形资产和其他长期
1792266.45695750.59
资产支付的现金
投资支付的现金4200000000.001530000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计4201792266.451530695750.59
投资活动产生的现金流量净额29378305.70-1518770298.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1790524700.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1790524700.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现
66670000.0037121273.88
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金942385.5078368639.58
筹资活动现金流出小计67612385.50115489913.46
筹资活动产生的现金流量净额-67612385.501675034786.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-873461.21-995531.26响
五、现金及现金等价物净增加额69990309.59248134241.24
加：期初现金及现金等价物余额769575663.10977147358.93
六、期末现金及现金等价物余额839565972.691225281600.17
公司负责人：黄山主管会计工作负责人：黄山会计机构负责人：刘鑫燕
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
12/152021年第三季度报告
流动资产：
货币资金769575663.10769575663.10结算备付金拆出资金
交易性金融资产165894848.00165894848.00衍生金融资产应收票据
应收账款17790037.9417790037.94应收款项融资
预付款项4008568.344008568.34应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款14251456.7414251456.74
其中：应收利息10052437.0010052437.00应收股利买入返售金融资产
存货894800.00894800.00合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1447467097.001447467097.00
流动资产合计2419882471.122419882471.12
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资53233925.9953233925.99其他非流动金融资产
投资性房地产8937554.488937554.48
固定资产9939102.559939102.55
在建工程1251425.141251425.14生产性生物资产油气资产
使用权资产4608783.984608783.98无形资产开发支出商誉
长期待摊费用91743.1291743.12
递延所得税资产206423.47206423.47
其他非流动资产535000000.00535000000.00
非流动资产合计608660174.75613268958.734608783.98
资产总计3028542645.873033151429.854608783.98
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金
13/152021年第三季度报告
交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款1031302.211031302.21
预收款项258196.60258196.60
合同负债105114069.16105114069.16卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬13990808.6713990808.67
应交税费18717274.2718717274.27
其他应付款491310.24491310.24
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计139602961.15139602961.15
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债4608783.984608783.98长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债1265044.751265044.75递延收益
递延所得税负债1889380.651889380.65其他非流动负债
非流动负债合计3154425.407763209.384608783.98
负债合计142757386.55147366170.534608783.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）66670000.0066670000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1769429579.281769429579.28
减：库存股
其他综合收益3192932.983192932.98专项储备
盈余公积33335000.0033335000.00一般风险准备
未分配利润1013157747.061013157747.06
归属于母公司所有者权益2885785259.322885785259.32
14/152021年第三季度报告（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
2885785259.322885785259.32
益）合计负债和所有者权益（或
3028542645.873033151429.854608783.98股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
2021年10月28日