亿利洁能:亿利洁能 2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600277证券简称：亿利洁能
亿利洁能股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王文彪、主管会计工作负责人张艳梅及会计机构负责人（会计主管人员）李华保
证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
1/172021年第三季度报告
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年上年同期上年同期项目本报告期减变动幅度年初至报告期末同期增减变
(%)动幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入3388920927.262596687749.212679383286.0026.4810278127697.698682658519.828948799062.3514.85
归属于上市公司股东的净利润160992965.3634100364.2252784656.04205.00627829086.16224993393.34303486655.41106.87归属于上市公司股东的扣除非
169384225.5129416281.7731871153.02431.47564919104.97204623399.17206864786.89173.09
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用不适用不适用1575142412.881299897957.131448038083.178.78
基本每股收益（元/股）0.050.010.02150.000.180.080.1163.64
稀释每股收益（元/股）0.04不适用不适用不适用0.16不适用不适用不适用
增加0.69增加1.97
加权平均净资产收益率（%）1.020.210.333.921.451.95个百分点个百分点本报告期末比上年度末增减变动上年度末
本报告期末幅度(%)调整前调整后调整后
总资产34471535263.8536421781821.88-5.35归属于上市公司股东的所有
16209047862.2215653213060.043.55
者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明：2020年公司同一控制下企业合并张家口迎宾廊道、亿源新能源追溯调整上年同期数据。
2/172021年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期项目本报告期金额说明末金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-38767620.4448460464.31
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
14520359.2427190060.23家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易2192734.694042734.69性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出734084.99722758.48
其他符合非经常性损益定义的损益项目44115.64
减：所得税影响额-224773.9225201583.96
少数股东权益影响额（税后）-12704407.44-7651431.80
合计-8391260.1662909981.19
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
归属于上市公司股东的净利润106.87主要系行业市场影响，公司产品销售价格上涨及投资收益增加所致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润173.09主要系行业市场影响，公司产品销售价格上涨及投资收益增加所致基本每股收益（元/股）63.64主要系公司归属于上市公司股东的净利润增加所致
加权平均净资产收益率（%）101.03主要系公司归属于上市公司股东的净利润增加所致
交易性金融资产690.14系公司投资理财产品所致
应收票据-100.00本期减少商业承兑汇票所致
应收账款-46.84系本期收到补贴款及转让张家口光伏应收账款减少所致
应收款项融资630.67本期销售结算货款银行承兑汇票增加所致
预付款项54.95公司采购大宗原料预付款增加
其他应收款164.00本期公司应收分红款增加所致
在建工程37.15公司固定资产投资增加所致
开发支出100.05公司研发支出增加所致
长期待摊费用-64.63本期摊销减少所致
3/172021年第三季度报告
应付票据-43.87本期偿还到期票据影响所致
合同负债73.10预收销售货款增加所致
应付职工薪酬-40.13本期支付职工薪酬所致
应交税费52.70营业收入增加导致增值税、企业所得税及相关税费增加所致
一年内到期的非流动负债-43.41本期偿还到期公司债券及借款影响所致
其他流动负债78.82预收销售货款待转销项税增加所致
税金及附加34.54营业收入增加导致相关税费增加所致
研发费用34.99系公司高新技术企业加大研发投入所致投资收益(损失以“-”号填列）34.66本期权益法核算及股权转让增加投资收益所致公允价值变动收益(损失以“-”号填列）-79.54衍生金融产品交易量同比下降所致信用减值损失(损失以“-”号填列）207.82本期其他应收款高于年初，相应计提坏账影响所致资产减值损失(损失以“-”号填列）-100.00本期未发生资产处置收益(损失以“-”号填列）-95.02本期处置资产减少所致
营业外收入490.07本期处置无法支付应付款项所致
营业外支出52.21本期支付滞纳金影响
所得税费用47.11系本期利润增加所致
股本30.00资本公积转增股本增加所致
专项储备65.79计提安全生产经费增加所致
收回投资收到的现金856.51系公司处置联营企业收到的股权转让款影响所致
取得投资收益收到的现金122.75系公司收到联营企业分红款
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的本期未发生
-44.75现金净额
处置子公司及其他营业单位收回的现金净额21050.91系公司处置子公司收到股权转让款
投资支付的现金1474.88系公司投资活动增加所致
支付其他与投资活动有关的现金-93.84本期公司投资减少
吸收投资收到的现金-74.73本期吸收投资减少影响
取得借款所收到的现金-60.44本期取得借款减少所致
偿还债务所支付的现金-39.16本期偿还借款同比下降所致
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数78273不适用
股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情持股限售条况股东名称股东性质持股数量比例件股份股份
(%)数量数量状态境内非国有0
亿利资源集团有限公司175025690749.16质押1750256906法人
4/172021年第三季度报告
宁波梅山保税港区东峪投资合伙企业
未知846031742.380无0（有限合伙）
金元顺安基金－兴业银行－万向信托
－万向信托－亿利5号事务管理类单未知844155832.370无0一资金信托
财通基金－宁波银行－万向信托－万
向信托－亿利6号事务管理类单一资未知844155832.370无0金信托
张武境内自然人641000001.800无0
王勇境内自然人300000000.840无0
宋娜境内自然人240000000.670无0
何国平境内自然人200556770.560无0
方正东亚信托有限责任公司－聚赢30
未知173473230.490无0号证券投资单一资金信托
刘亚丁境内自然人88000000.250无0前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量亿利资源集团有限公司1750256907人民币普通股1750256907
宁波梅山保税港区东峪投资合伙企业（有限合伙）84603174人民币普通股84603174
金元顺安基金－兴业银行－万向信托－万向信托－亿
84415583人民币普通股84415583
利5号事务管理类单一资金信托
财通基金－宁波银行－万向信托－万向信托－亿利6
84415583人民币普通股84415583
号事务管理类单一资金信托张武64100000人民币普通股64100000王勇30000000人民币普通股30000000宋娜24000000人民币普通股24000000何国平20055677人民币普通股20055677
方正东亚信托有限责任公司－聚赢30号证券投资单一
17347323人民币普通股17347323
资金信托刘亚丁8800000人民币普通股8800000
2017年9月至12月，控股股东亿利资源集团有限公司（简称“亿利集团”）通过方正东亚
上述股东关联关系
信托有限责任公司－聚赢30号证券投资单一资金信托（简称“聚盈30号”）从二级市场增或一致行动的说明
持了本公司股票，聚赢30号构成亿利集团的一致行动人。
前10名股东及前10名无限
上述前10名股东及前10名无限售股东中，股东王勇、宋娜、刘亚丁通过信用担保售股东参与融资融券及转融
账户持有公司股份，股东何国平通过普通账户及信用担保账户持有公司股份。
通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
5/172021年第三季度报告
1.募集资金使用
公司分别于2021年3月18日、2021年4月19日召开第八届董事会第八次会议、2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止部分“微煤雾化”募投项目并将全部剩余募集资金用于永久补充流动资金。公司已将全部募集资金转入自有资金账户，并办理完成全部募集资金专用账户的销户。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2021-007、2021-008、2021-011、2021-012、2021-021、2021-041）。
2.转让项目公司股权公司于2021年4月15日召开第八届董事会第十一次会议，审议通过《关于转让项目公司股权的关联交易议案》，同意公司将持有的鄂尔多斯市正利新能源发电有限公司49%股权转让给浙江正泰新能源开发有限公司，转让价款33949万元（含分红款）。本次交易已完成并产生0.86亿元投资收益。
公司分别于2021年7月23日、2021年8月23日召开第八届董事会第十六次会议、2021年
第三次临时股东大会，审议通过《关于转让项目公司股权的议案》，同意公司将持有的张家口亿
源新能源开发有限公司100%股权转让给国家电投集团河北电力有限公司或其指定主体，转让价款16600万元；审议通过《关于子公司转让所持项目公司股权的议案》，同意公司控股子公司张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司将其分别持有的张家口宣化区正亿生态能源有限公司、张家
口下花园亿泰生态能源有限公司、张家口正利生态能源有限公司、怀来县亿鑫生态能源有限公司
四个项目公司100%股权转让给国家电投集团河北电力有限公司或其指定主体，转让价款合计
61594万元。本次交易已完成合并产生0.13亿元投资收益。
上述具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2021-013、2021-039、2021-040、2021-042、2021-049、2021-051）。
3.公司债券
报告期内，公司完成公司债券“14亿利02”的2021年本息兑付及摘牌以及公司债券“20亿利01”、“20亿利02”的2021年利息兑付工作。
2021年2月5日，联合资信评估股份有限公司将公司存续债券“20亿利01”债项信用等级
调整为 AA； 2021 年 6 月 16 日，联合资信评估股份有限公司对公司主体及债项进行跟踪评级，确定公司主体长期信用等级为 AA，评级展望为稳定，债项信用等级为 AA。
6/172021年第三季度报告
2021年1月21日，大公国际资信评估有限公司将公司存续债券“20亿利02”债项信用等级
调整为 AA； 2021 年 6 月 16 日，大公国际资信评估有限公司对公司主体及债项进行跟踪评级，确定公司主体长期信用等级为 AA，评级展望为稳定，债项信用等级为 AA。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
7/172021年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:亿利洁能股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金7409342456.108400215288.16结算备付金拆出资金
交易性金融资产807537570.59102201939.32衍生金融资产
应收票据18879255.19
应收账款796076971.811497548557.07
应收款项融资77018027.5210540751.15
预付款项626533997.27404358806.27
其他应收款951471613.24360407687.23
其中：应收利息
应收股利445311996.00买入返售金融资产
存货335380916.34316931263.88合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产434039364.07550866325.15
流动资产合计11437400916.9411661949873.42
非流动资产：
长期应收款
长期股权投资5868727375.725635081314.57其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产12987487989.2716531008407.85
在建工程575810867.17419852274.98
使用权资产1562433710.06
无形资产1037922891.141100796570.87
开发支出4922624.862460692.78
商誉96927397.8696927397.86
长期待摊费用30078707.1785032972.39
递延所得税资产65138109.4372355364.38
8/172021年第三季度报告
其他非流动资产804684674.23816316952.78
非流动资产合计23034134346.9124759831948.46
资产总计34471535263.8536421781821.88
流动负债：
短期借款4496587718.495017138753.88
应付票据534850000.00952850000.00
应付账款1891003418.712203607863.55预收款项
合同负债967092333.65558696205.07
应付职工薪酬90817638.86151702784.67
应交税费211164773.66138284974.43
其他应付款800082859.15768547506.15
其中：应付利息
应付股利54470260.5050575321.14持有待售负债
一年内到期的非流动负债1243026458.312196509905.69
其他流动负债106265801.3559425158.45
流动负债合计10340891002.1812046763151.89
非流动负债：
长期借款1811005320.411938314478.76
应付债券992361477.21991024346.31
其中：优先股永续债
租赁负债1498318449.14
长期应付款2097168098.79长期应付职工薪酬预计负债
递延收益72283006.2576326673.01
递延所得税负债124098779.26126883119.25
其他非流动负债60000000.0060000000.00
非流动负债合计4558067032.275289716716.12
负债合计14898958034.4517336479868.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）3560622194.002738940149.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积8677764063.659420814360.85
减：库存股
其他综合收益2172441.642065948.41
专项储备13574982.888187919.40
盈余公积400069651.70400069651.70
9/172021年第三季度报告
一般风险准备
未分配利润3554844528.353083135030.68
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
16209047862.2215653213060.04
合计
少数股东权益3363529367.183432088893.83
所有者权益（或股东权益）合计19572577229.4019085301953.87
负债和所有者权益（或股东权益）总计34471535263.8536421781821.88
公司负责人：王文彪主管会计工作负责人：张艳梅会计机构负责人：李华
10/172021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：亿利洁能股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入10278127697.698948799062.35
其中：营业收入10278127697.698948799062.35利息收入
二、营业总成本9934017802.958859307281.51
其中：营业成本8876787830.707944943302.23利息支出
税金及附加94936140.1970564521.49
销售费用18986110.5322503586.92
管理费用212212271.15190262237.06
研发费用186963475.53138500639.31
财务费用544131974.85492532994.50
其中：利息费用618086751.48563485322.20
利息收入78690891.3181628654.89
加：其他收益28543134.0729300268.16
投资收益（损失以“－”号填列）426888992.94317010414.73
其中：对联营企业和合营企业的投资收益342477969.91312864287.67以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）3231111.4615792316.63
信用减值损失（损失以“－”号填列）-5722408.02-1859012.66
资产减值损失（损失以“－”号填列）941055.03
资产处置收益（损失以“－”号填列）-116652.77-2344407.18
三、营业利润（亏损以“－”号填列）796934072.42448332415.55
加：营业外收入7758050.691314776.15
减：营业外支出7283080.734784739.26
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）797409042.38444862452.44
减：所得税费用93815664.2263772552.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列）703593378.16381089899.60
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）697646969.88381089899.60
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）5946408.28
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填
627829086.16303486655.41
列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）75764292.0077603244.19
11/172021年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额106493.23-584213.94
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额106493.23-584213.94
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益106493.23-584213.94
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额106493.23-584213.94
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额703699871.39380505685.66
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额627935579.39302902441.47
（二）归属于少数股东的综合收益总额75764292.0077603244.19
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.180.11
（二）稀释每股收益(元/股)0.16
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：王文彪主管会计工作负责人：张艳梅会计机构负责人：李华
12/172021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：亿利洁能股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金10076283160.938648595222.89
收到的税费返还14123528.2217716765.55
收到其他与经营活动有关的现金595449304.62813709666.42
经营活动现金流入小计10685855993.779480021654.86
购买商品、接受劳务支付的现金7711731485.716864057999.99
支付给职工及为职工支付的现金398305945.63312165675.00
支付的各项税费297556727.10263722856.40
支付其他与经营活动有关的现金703119422.45592037040.30
经营活动现金流出小计9110713580.898031983571.69
经营活动产生的现金流量净额1575142412.881448038083.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金107766648.2511266656.73
取得投资收益收到的现金159047734.6971401332.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
441600.45799295.18
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额690337933.713263868.84
收到其他与投资活动有关的现金67953.29
投资活动现金流入小计957661870.3986731152.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
289285763.50362856514.73
付的现金
投资支付的现金992175608.9163000190.20质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金38757.30629356.52
投资活动现金流出小计1281500129.71426486061.45
投资活动产生的现金流量净额-323838259.32-339754908.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金699941.552770000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金199941.552770000.00
取得借款收到的现金1880355023.184752579078.07
13/172021年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金2050333774.181977953827.04
筹资活动现金流入小计3931388738.916733302905.11
偿还债务支付的现金2580478854.354241551765.94
分配股利、利润或偿付利息支付的现金695647358.59827518329.74
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金2604865543.352201034109.88
筹资活动现金流出小计5880991756.297270104205.56
筹资活动产生的现金流量净额-1949603017.38-536801300.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-34162.96-62126.83
五、现金及现金等价物净增加额-698333026.78571419747.24
加：期初现金及现金等价物余额7735348061.659053927433.18
六、期末现金及现金等价物余额7037015034.879625347180.42
公司负责人：王文彪主管会计工作负责人：张艳梅会计机构负责人：李华
14/172021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金8400215288.168400215288.16结算备付金拆出资金
交易性金融资产102201939.32102201939.32衍生金融资产
应收票据18879255.1918879255.19
应收账款1497548557.071497548557.07
应收款项融资10540751.1510540751.15
预付款项404358806.27404358806.27
其他应收款360407687.23360407687.23
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货316931263.88316931263.88合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产550866325.15550866325.15
流动资产合计11661949873.4211661949873.42
非流动资产：
长期应收款
长期股权投资5635081314.575635081314.57其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产16531008407.8515129245541.84-1401762866.01
在建工程419852274.98419852274.98
使用权资产1522030914.911522030914.91
无形资产1100796570.871082028782.26-18767788.61
开发支出2460692.782460692.78
商誉96927397.8696927397.86
长期待摊费用85032972.3985032972.39
递延所得税资产72355364.3872355364.38
其他非流动资产816316952.78714816692.49-101500260.29
非流动资产合计24759831948.4624759831948.46
资产总计36421781821.8836421781821.88
15/172021年第三季度报告
流动负债：
短期借款5017138753.885017138753.88
应付票据952850000.00952850000.00
应付账款2203607863.552203607863.55预收款项
合同负债558696205.07558696205.07卖出回购金融资产款
应付职工薪酬151702784.67151702784.67
应交税费138284974.43138284974.43
其他应付款768547506.15768547506.15
其中：应付利息
应付股利50575321.1450575321.14持有待售负债
一年内到期的非流动负债2196509905.692196509905.69
其他流动负债59425158.4559425158.45
流动负债合计12046763151.8912046763151.89
非流动负债：
长期借款1938314478.761938314478.76
应付债券991024346.31991024346.31
其中：优先股永续债
租赁负债2097168098.792097168098.79
长期应付款2097168098.79-2097168098.79长期应付职工薪酬预计负债
递延收益76326673.0176326673.01
递延所得税负债126883119.25126883119.25
其他非流动负债60000000.0060000000.00
非流动负债合计5289716716.125289716716.12
负债合计17336479868.0117336479868.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2738940149.002738940149.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积9420814360.859420814360.85
减：库存股
其他综合收益2065948.412065948.41
专项储备8187919.408187919.40
盈余公积400069651.70400069651.70一般风险准备
未分配利润3083135030.683083135030.68
16/172021年第三季度报告
归属于母公司所有者权益
15653213060.0415653213060.04（或股东权益）合计
少数股东权益3432088893.833432088893.83所有者权益（或股东权
19085301953.8719085301953.87
益）合计负债和所有者权益（或
36421781821.8836421781821.88股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用财政部于2018年颁布了《企业会计准则第21号——租赁（修订）》（以下简称“新租赁准则”），本集团自2021年1月1日起执行。对相关资产、负债科目追溯调整如下：
科目调整前调整后
固定资产16531008407.8515129245541.84
使用权资产1522030914.91
无形资产1100796570.871082028782.26
其他非流动资产816316952.78714816692.49
长期应付款2097168098.79
租赁负债2097168098.79特此公告。
亿利洁能股份有限公司董事会
2021年10月30日