鄂尔多斯:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2021年第三季度报告

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：600295证券简称：鄂尔多斯
证券代码：900936 证券简称：鄂资 B股
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年项目本报告期年初至报告期末减变动幅度同期增减变
(%)动幅度(%)
营业收入9678975310.1368.8824232279351.3953.84归属于上市公司股东
2141532546.52304.823711645572.56289.01
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益2155664757.94329.423709759060.73306.73的净利润
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经营活动产生的现金
不适用不适用9141575843.06126.53流量净额基本每股收益（元/
1.50305.412.60288.06
股）稀释每股收益（元/
1.50305.412.60288.06
股）加权平均净资产收益
13.438.4924.3116.94率（%）本报告期末比上年度末项目本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产48586398425.7046800416223.113.82归属于上市公司股东
16444696200.8413638030999.6520.58
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准-17427747.52-24711477.83备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定10842292.7229491714.99额或定量持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费280070.75
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回6678084.598447196.32对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-21001096.04-13883796.91
其他符合非经常性损益定义的损益项目154757.641551518.23
减：所得税影响额784501.023906496.52
少数股东权益影响额（税后）-7405998.21-4617782.80
合计-14132211.421886511.83
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
应收款项融资-52.05本期以承兑汇票回笼的销售货款减少。
预付款项94.40本期预付原料采购款增加。
其他应收款247.29本期应收联营企业股利增加。
其他流动资产-31.60本期待抵扣税金减少。
长期股权投资79.09本期收购鄂尔多斯永煤矿业股权投资增加。
生产性生物资产100.00本期牧场建设新增生物性资产。
使用权资产100.00本期执行新租赁准则新增确认使用权资产所致。
短期借款-31.00本期流动资金借款减少。
预收款项-94.71本期部分预收款项已确认收入。
合同负债82.85本期预收货款增加。
应交税费52.32本期应交税金增加。
其他应付款145.71本期应付股权收购款增加。
一年内到期的非流动负债-52.50本期一年内到期长期借款减少。
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其他流动负债86.18本期待转销项税增加。
租赁负债100.00本期执行新租赁准则新增确认租赁负债所致。
营业收入 53.84 本期 PVC、硅铁及煤炭产品销售收入增加。
主要原因一方面是本期收入增加营业成本相应增
营业成本35.92加，另一方面是执行新收入准则将与收入相关的合同履约成本运输费重分类至营业成本列示。
税金及附加90.48本期资源税及增值税附加税增加。
管理费用38.15本期职工薪酬及咨询费增加。
本期电冶集团在产品生产及工艺方面进行自动化智
研发费用95.34能化升级改造方面研发投入增加，去年同期受疫情影响部分研发项目未实施。
财务费用-34.42本期利息支出减少。
其他收益-44.87本期政府补助减少。
投资收益167.44本期按权益法核算的长期股权投资收益增加。
资产减值损失不适用本期计提固定资产减值损失增加。
营业外收入82.06本期无需支付的款项收入增加。
营业外支出59.85本期捐赠支出增加。
所得税费用220.76本期利润总额增加所得税费用相应增加。
经营活动产生的现金流量本期销售商品收到的现金增加。
126.53%
净额投资活动产生的现金流量本期收购鄂尔多斯永煤矿业股权投资支出增加。
-1119.86%净额
注:“本期”指年初至报告期末9个月期间，下同。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数610520
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情持股持有有限售况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公境内非国
77540652954.30355406529质押464000000
司有法人
鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司境外法人16288503011.410无
香港中央结算有限公司境外法人338667482.370无
招商证券香港有限公司境外法人319527952.240未知
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中央企业乡村产业投资基金股份有限
国有法人204803521.430无公司
中國光大證券（香港）有限公司境外法人153329931.070未知
BEST MOULD LIMITED 境外法人 12869159 0.90 0 未知
SKY ORIGIN LIMITED 境外法人 12826205 0.90 0 未知
WISE STATE LIMITED 境外法人 9761302 0.68 0 未知
中信银行股份有限公司－华安聚嘉精
其他74427000.520无选混合型证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公人民币普通
420000000420000000
司股境内上市外
鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司162885030162885030资股人民币普通香港中央结算有限公司3386674833866748股境内上市外招商证券香港有限公司3195279531952795资股中央企业乡村产业投资基金股份有限人民币普通
2048035220480352
公司股境内上市外
中國光大證券（香港）有限公司1533299315332993资股境内上市外
BEST MOULD LIMITED 12869159 12869159资股境内上市外
SKY ORIGIN LIMITED 12826205 12826205资股境内上市外
WISE STATE LIMITED 9761302 9761302资股
中信银行股份有限公司－华安聚嘉精人民币普通
74427007442700
选混合型证券投资基金股
上述股东关联关系或一致行动的说明鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司与内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司系一致行动人前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明无（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司于2021年8月3日、2021年8月20日分别召开了第九届董事会第四次会议和2021年第一次临时股东大会，审议通过了《内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司关于收购内蒙古鄂尔
5/15内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2021年第三季度报告多斯永煤矿业投资有限公司部分股权的议案》，同意公司之控股子公司电冶集团出资298681.65万元收购投资控股集团持有内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司（以下简称“鄂尔多斯永煤矿业公司”）15%的股权；出资199121.10万元收购羊绒集团持有鄂尔多斯永煤矿业公司10%的股权，收购完成后，鄂尔多斯永煤矿业公司的股权结构为电冶集团和永煤集团股份有限公司各占50%。
截至本报告期末，鄂尔多斯永煤矿业公司就该次转让已办理完工商变更等相关资产过户手续。截至本报告披露日，电冶集团已按协议分期支付完毕本次股权转让全部价款。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金6329885166.497992399654.54结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据203456151.48196597660.00
应收账款1187610863.861138277015.77
应收款项融资1494368883.613116768617.97
预付款项488669644.92251372222.43应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款602187903.82173394568.91
其中：应收利息
应收股利300000000.00买入返售金融资产
存货4229994425.883259625798.93合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
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其他流动资产280451219.90410031458.18
流动资产合计14816624259.9616538466996.73
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资11659360227.786510454736.48
其他权益工具投资243679202.36243679202.36其他非流动金融资产
投资性房地产236682961.27231522320.65
固定资产18799699738.1520875502297.37
在建工程1041331788.61868927194.50
生产性生物资产233534.00油气资产
使用权资产219097786.28
无形资产1150492417.481123203589.33开发支出
商誉4785722.544785722.54
长期待摊费用275903036.95256432270.15
递延所得税资产82896965.8888121510.06
其他非流动资产55610784.4459320382.94
非流动资产合计33769774165.7430261949226.38
资产总计48586398425.7046800416223.11
流动负债：
短期借款7256702865.2710517271609.34向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1327563676.621538700123.03
应付账款5764264064.805699226674.33
预收款项1158363.2521915253.15
合同负债2068329181.331131131546.06卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬360093318.06279121292.34
应交税费982211896.79644845199.53
其他应付款1746567719.33710819216.78
其中：应付利息
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应付股利30946.82应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债893925513.591881932662.90
其他流动负债258515315.08138854273.50
流动负债合计20659331914.1222563817850.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款5327000000.005649000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债118571532.88长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益259409042.40238591974.57
递延所得税负债63245217.9165832816.31
其他非流动负债30771065.7732891501.02
非流动负债合计5798996858.965986316291.90
负债合计26458328773.0828550134142.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1427947069.001427947069.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3988339912.183788482741.86
减：库存股
其他综合收益8511510.349120149.66
专项储备213959421.25175830668.42
盈余公积962836946.63962836946.63一般风险准备
未分配利润9843101341.447273813424.08
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计16444696200.8413638030999.65
少数股东权益5683373451.784612251080.60
所有者权益（或股东权益）合计22128069652.6218250282080.25
负债和所有者权益（或股东权益）总计48586398425.7046800416223.11
公司负责人：王臻主管会计工作负责人：刘建国会计机构负责人：刘建国
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合并利润表
2021年1—9月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入24232279351.3915751924550.62
其中：营业收入24232279351.3915751924550.62利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本18786973473.8714541975623.29
其中：营业成本15210931522.4211190979776.24利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加611565425.90321059124.08
销售费用883486530.331233457694.01
管理费用1136412236.65822578771.15
研发费用460473214.44235730462.58
财务费用484104544.13738169795.23
其中：利息费用360118326.04623083753.13
利息收入98147889.42104002989.33
加：其他收益80006812.65145124288.63
投资收益（损失以“－”号填列）817795530.10305787475.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益803277540.10305782142.12以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）16206784.2116021041.03
资产减值损失（损失以“－”号填列）-373042820.34-121770914.98
资产处置收益（损失以“－”号填列）3613238.724336771.24
三、营业利润（亏损以“－”号填列）5989885422.861559447589.02
加：营业外收入24489545.2013451060.14
减：营业外支出66698058.6641725898.81
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四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）5947676909.401531172750.35
减：所得税费用953637026.63297304008.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4994039882.771233868742.14
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填
4994039882.771233868742.14
列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
3711645572.56954127653.99“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）1282394310.21279741088.15
六、其他综合收益的税后净额-608639.32523556.19
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
-608639.32381844.93后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益-
（1）重新计量设定受益计划变动额-
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益-
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-608639.32381844.93
（1）权益法下可转损益的其他综合收益-
（2）其他债权投资公允价值变动-
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金
-额
（4）其他债权投资信用减值准备-
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-608639.32381844.93
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后
141711.26
净额
七、综合收益总额4993431243.451234392298.33
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额3711036933.24954509498.92
（二）归属于少数股东的综合收益总额1282394310.21279882799.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)2.600.67
（二）稀释每股收益(元/股)2.600.67
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：王臻主管会计工作负责人：刘建国会计机构负责人：刘建国
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合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金20553982503.5911768261428.59客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还136550617.4259021248.43
收到其他与经营活动有关的现金1229087310.96810336096.59
经营活动现金流入小计21919620431.9712637618773.61
购买商品、接受劳务支付的现金6206002765.474194033968.93客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金2026576129.121807244767.64
支付的各项税费2626079913.261262836607.09
支付其他与经营活动有关的现金1919385781.061338015432.39
经营活动现金流出小计12778044588.918602130776.05
经营活动产生的现金流量净额9141575843.064035487997.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金50000000.00
取得投资收益收到的现金552117990.00493300000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
21032786.00973793.19
的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金61047257.0467362016.07
投资活动现金流入小计684198033.04561635809.26
11/15内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
307640717.34135249770.51
的现金
投资支付的现金4032422000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金38321541.6664162034.47
投资活动现金流出小计4378384259.00199411804.98
投资活动产生的现金流量净额-3694186225.96362224004.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金12754508016.2516079917842.26
收到其他与筹资活动有关的现金1437897104.811081525521.00
筹资活动现金流入小计14192405121.0617161443363.26
偿还债务支付的现金17436737294.3518156739292.03
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1812261519.631446206061.20
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润220496397.81106919172.42
支付其他与筹资活动有关的现金1335740358.373100486286.00
筹资活动现金流出小计20584739172.3522703431639.23
筹资活动产生的现金流量净额-6392334051.29-5541988275.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4633036.77-10538026.60
五、现金及现金等价物净增加额-949577470.96-1154814300.73
加：期初现金及现金等价物余额5699336347.106689867437.05
六、期末现金及现金等价物余额4749758876.145535053136.32
公司负责人：王臻主管会计工作负责人：刘建国会计机构负责人：刘建国
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金7992399654.547992399654.54结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据196597660.00196597660.00
应收账款1138277015.771138277015.77
应收款项融资3116768617.973116768617.97
12/15内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2021年第三季度报告
预付款项251372222.43244845195.97-6527026.46应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款173394568.91173394568.91
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3259625798.933259625798.93合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产410031458.18410031458.18
流动资产合计16538466996.7316531939970.27-6527026.46
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资6510454736.486510454736.48
其他权益工具投资243679202.36243679202.36其他非流动金融资产
投资性房地产231522320.65231522320.65
固定资产20875502297.3720875502297.37
在建工程868927194.50868927194.50生产性生物资产油气资产
使用权资产285278702.81285278702.81
无形资产1123203589.331123203589.33开发支出
商誉4785722.544785722.54
长期待摊费用256432270.15256432270.15
递延所得税资产88121510.0688121510.06
其他非流动资产59320382.9459320382.94
非流动资产合计30261949226.3830547227929.19285278702.81
资产总计46800416223.1147079167899.46278751676.35
流动负债：
短期借款10517271609.3410517271609.34向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
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应付票据1538700123.031538700123.03
应付账款5699226674.335699226674.33
预收款项21915253.1521915253.15
合同负债1131131546.061131131546.06卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬279121292.34279121292.34
应交税费644845199.53644845199.53
其他应付款710819216.78710819216.78
其中：应付利息
应付股利30946.8230946.82应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1881932662.901975301088.5493368425.64
其他流动负债138854273.50138854273.50
流动负债合计22563817850.9622657186276.6093368425.64
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款5649000000.005649000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债185383250.71185383250.71长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益238591974.57238591974.57
递延所得税负债65832816.3165832816.31
其他非流动负债32891501.0232891501.02
非流动负债合计5986316291.906171699542.61185383250.71
负债合计28550134142.8628828885819.21278751676.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1427947069.001427947069.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3788482741.863788482741.86
减：库存股
其他综合收益9120149.669120149.66
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专项储备175830668.42175830668.42
盈余公积962836946.63962836946.63一般风险准备
未分配利润7273813424.087273813424.08归属于母公司所有者权益
13638030999.6513638030999.65（或股东权益）合计
少数股东权益4612251080.604612251080.60所有者权益（或股东权
18250282080.2518250282080.25
益）合计负债和所有者权益（或
46800416223.1147079167899.46278751676.35股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
公司自2021年1月1日起首次执行新租赁准则，首次执行日计入资产负债表的租赁负债所采用的承租人增量借款利率的加权平均值采用公司5年内借款平均利率和5年以上借款平均利率；首次执行日前一年度报告期末披露的重大经营租赁的尚未支付的最低租赁付款额按首次执行日承租
人增量借款利率折现的现值，与计入首次执行日资产负债表的租赁负债的差额是0。
特此公告。
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司董事会
2021年10月30日