曙光股份:辽宁曙光汽车集团股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600303证券简称：曙光股份
辽宁曙光汽车集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入516607533.138.261924742690.0646.92归属于上市公司股东的
-89584665.79不适用-190318382.37不适用净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-95821703.63不适用-219800533.31不适用利润经营活动产生的现金流
不适用不适用-393084770.30-310.38量净额
基本每股收益（元/股）-0.13不适用-0.28不适用
1/132021年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）-0.13不适用-0.28不适用
加权平均净资产收益率减少1.57减少5.67个
-3.13-6.66
（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产4768734229.555114199350.79-6.76归属于上市公司股东的
2754222187.182961430680.79-7.00
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值571285.62520803.81准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业5862586.4914280414.37务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
2/132021年第三季度报告
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1287147.6025166943.75其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额1930254.929992040.48
少数股东权益影响额（税后）-446273.05493970.51
合计6237037.8429482150.94
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比主要原因项目名称例（%）主要系营业收入受疫情缓解增加
营业收入-年初至报告期末46.92所致。
归属于上市公司股东的净利润-本报告期不适用主要系同期处置股权所致。
归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末不适用主要系同期处置资产及股权所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利主要系本期成本增加所致。
不适用
润-本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利主要系本期成本增加所致。
不适用
润-年初至报告期末
主要系本期销售量较去年增加，采经营活动产生的现金流量净额-年初至本报告期末-310.38购支付现金增加所致。
基本每股收益（元/股）-本报告期不适用主要系报告期内净利润减少所致。
基本每股收益（元/股）-年初至报告期末不适用主要系报告期内净利润减少所致。
稀释每股收益（元/股）-本报告期不适用主要系报告期内净利润减少所致。
稀释每股收益（元/股）-年初至报告期末不适用主要系报告期内净利润减少所致。
加权平均净资产收益率（%）-本报告期不适用主要系报告期内净利润减少所致。
加权平均净资产收益率（%）-年初至报告期末不适用主要系报告期内净利润减少所致。
3/132021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优先股股东
517670
数总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情持股比限售条况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态境内非国有
华泰汽车集团有限公司13356695319.770质押133566953法人深圳市中能绿色启航壹境内非国有
486409157.200质押48640000
号投资企业（有限合伙）法人
姜鹏飞未知92107981.360质押9114098辽宁曙光集团有限责任境内非国有
67000000.990未知
公司法人
金爱平未知50269000.740未知
沈治岩未知47600000.700未知
贾木云未知44625010.660未知
毛路平未知41124000.610未知中国建设银行股份有限
公司－广发中证全指汽
未知27039620.400未知车指数型发起式证券投资基金
任玲未知23766000.350未知前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量人民币普华泰汽车集团有限公司133566953133566953通股深圳市中能绿色启航壹人民币普
4864091548640915
号投资企业（有限合伙）通股人民币普姜鹏飞92107989210798通股辽宁曙光集团有限责任人民币普
67000006700000
公司通股
4/132021年第三季度报告
人民币普金爱平50269005026900通股人民币普沈治岩47600004760000通股人民币普贾木云44625014462501通股人民币普毛路平41124004112400通股中国建设银行股份有限
公司－广发中证全指汽人民币普
27039622703962
车指数型发起式证券投通股资基金人民币普任玲23766002376600通股上述股东关联关系或一华泰汽车集团有限公司与其他9名股东之间不存在关联关系和一致行动情
致行动的说明况，其他9名股东本公司未知其之间的关联关系和一致行动情况。
前10名股东及前10名1、贾木云通过普通账户持有187900股，通过信用担保账户持有4274601无限售股东参与融资融股；2、毛路平通过普通账户持有2385400股，通过信用担保账户持有券及转融通业务情况说1727000股；3、任玲通过普通账户持有237000股，通过信用担保账户明（如有）持有2139600股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
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(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:辽宁曙光汽车集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金575453360.98892424095.79结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据41850992.9021320000.00
应收账款455122899.73509559611.08
应收款项融资134508054.9641377385.43
预付款项109680778.1570943774.89应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款186371022.34204612077.99
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货379524144.38400325043.62
合同资产9905227.2820699743.90持有待售资产
一年内到期的非流动资产13404500.00
其他流动资产27811196.6025372263.50
流动资产合计1920227677.322200038496.20
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款9684869.6536492919.65长期股权投资
其他权益工具投资2000000.002000000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1776688415.991886942539.48
在建工程477464096.61473152010.02
6/132021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产441331592.85454200560.54
开发支出18490276.493599056.56商誉
长期待摊费用253924.50259722.18
递延所得税资产45546176.7448636293.21
其他非流动资产77047199.408877752.95
非流动资产合计2848506552.232914160854.59
资产总计4768734229.555114199350.79
流动负债：
短期借款268499500.00160234819.44向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据325196757.10269550643.30
应付账款687626197.27883567315.73预收款项
合同负债23605059.7353211424.11卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬27544512.8425567157.37
应交税费5374943.4810775558.79
其他应付款53248530.2353991078.32
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债50000000.0080415813.05
其他流动负债72763177.9596939760.81
流动负债合计1513858678.601634253570.92
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款149700000.00155073544.59应付债券
其中：优先股永续债
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租赁负债
长期应付款2700000.002700000.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益186177723.85197351397.82
递延所得税负债478933.85319430.65其他非流动负债
非流动负债合计339056657.70355444373.06
负债合计1852915336.301989697943.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）675604211.00675604211.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1110367828.911110367828.91
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积290341229.76290341229.76一般风险准备
未分配利润677908917.51885117411.12归属于母公司所有者权益（或股东权
2754222187.182961430680.79
益）合计
少数股东权益161596706.07163070726.02
所有者权益（或股东权益）合计2915818893.253124501406.81
负债和所有者权益（或股东权益）
4768734229.555114199350.79
总计
公司负责人：胡永恒主管会计工作负责人：李健会计机构负责人：李健
8/132021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：辽宁曙光汽车集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1924742690.061310038845.35
其中：营业收入1924742690.061310038845.35利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2180590430.011515080714.36
其中：营业成本1869552074.041176311814.26利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加26145004.4325873514.69
销售费用46482160.4077939622.00
管理费用187477522.75161770639.34
研发费用43378529.8152816306.71
财务费用7555138.5820368817.36
其中：利息费用11721267.7724672306.01
利息收入2995025.235922004.82
加：其他收益2155204.93100849.63投资收益（损失以“－”
30623866.53号填列）
其中：对联营企业和合营
30623866.53
企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
31394899.0456589587.00“－”号填列）资产减值损失（损失以-92348.69-778603.65
9/132021年第三季度报告“－”号填列）资产处置收益（损失以
520803.8194271004.13“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号-221869180.86-24235165.37
填列）
加：营业外收入40993226.5127429091.16
减：营业外支出1545868.395039612.02四、利润总额（亏损总额以“－”-182421822.74-1845686.23号填列）
减：所得税费用9370579.5827418266.85五、净利润（净亏损以“－”号-191792402.32-29263953.08
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损-191792402.32-29263953.08以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
-190318382.37-28757099.63利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-1474019.95-506853.45“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
10/132021年第三季度报告
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-191792402.32-29263953.08
（一）归属于母公司所有者的
-190318382.37-28757099.63综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
-1474019.95-506853.45收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.28-0.04
（二）稀释每股收益(元/股)-0.28-0.04
公司负责人：胡永恒主管会计工作负责人：李健会计机构负责人：李健
11/132021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：辽宁曙光汽车集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1748789009.401204866419.26客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还20467842.707949769.37
收到其他与经营活动有关的现金111083788.12265089968.45
经营活动现金流入小计1880340640.221477906157.08
购买商品、接受劳务支付的现金1729022800.77922967671.54客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金235850449.38191529387.26
支付的各项税费60900795.6155704391.41
支付其他与经营活动有关的现金247651364.76120859048.58
经营活动现金流出小计2273425410.521291060498.79
经营活动产生的现金流量净额-393084770.30186845658.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金36452400.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
17473167.41348416128.88
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计17473167.41384868528.88
12/132021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资
85200465.9915935725.63
产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计85200465.9915935725.63
投资活动产生的现金流量净额-67727298.58368932803.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金331499500.00360000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金61541310.6837776318.66
筹资活动现金流入小计393040810.68397776318.66
偿还债务支付的现金258365725.15590220000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金38451512.4948926542.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金133301294.96
筹资活动现金流出小计296817237.64772447837.36
筹资活动产生的现金流量净额96223573.04-374671518.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响125539.13-454385.88
五、现金及现金等价物净增加额-364462956.71180652556.96
加：期初现金及现金等价物余额684396700.40417078342.41
六、期末现金及现金等价物余额319933743.69597730899.37
公司负责人：胡永恒主管会计工作负责人：李健会计机构负责人：李健
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
辽宁曙光汽车集团股份有限公司董事会
2021年10月28日