科泰电源:2021年第三季度报告

上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300153证券简称：科泰电源公告编号：2021-033
上海科泰电源股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）188627518.25-8.61%618278476.6714.21%
归属于上市公司股东的3293876.68114.02%12457356.07133.13%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净3383501.21118.19%10744198.49131.56%利润（元）
经营活动产生的现金流————47760607.64174.30%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0103114.03%0.0389133.11%
稀释每股收益（元/股）0.0103114.03%0.0389133.11%
加权平均净资产收益率0.43%-2.99%1.64%5.71%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1318040457.391241892184.926.13%
归属于上市公司股东的765992189.61755595291.291.38%
所有者权益（元）
1上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-204790.84-225709.38的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定472800.001292440.76额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-370636.411127976.83
减：所得税影响额-13002.72481550.63
合计-89624.531713157.58--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、应收票据期末余额11678294.86元，较期初余额3254468.46元增长了258.84%，主要系报告期内收到应收票据较多所致。
2、预付款项期末余额25533859.01元，较期初余额15920063.20元增长了60.39%，主要系报告期内预付采购款增加所致。
3、存货期末余额294519647.35元，较期初余额199392507.36元增长了47.71%，主要系报告期内发出商品较多所致。
4、其他流动资产期末余额13156647.19元，较期初余额23620687.38元下降了44.30%，主要系收回待移交改造工程款所致。
5、在建工程期末余额为0元，较期初余额减少了705.70万元，主要系报告期内公司厂房设备改造完工所致。
6、无形资产期末余额12703725.38元，较期初余额22226602.41元下降了42.84%，主要系本报告期内转入投资性房地产所致。
7、长期待摊费用期末余额8844923.95元，较期初余额1013170.13元增加了772.99%，主要系本报告期内增加公司车间改建项目所致。
8、应付票据期末余额51244492.80元，较期初余额31686540.43元增加了61.72%，主要系本报告期内票据结算业务增加所致。
9、应付职工薪酬期末余额2755630.31元，较期初余额6641506.06元下降了58.51%，主要系本报告期内支付应付薪酬所致。
10、应交税费期末余额763232.42元，较期初余额4344083.85元下降了82.43%，主要系本报告期末应交增值税抵扣项较多所致。
11、一年内到期的非流动负债期末余额340万元，较期初余额200万元增加了70%，主要系报告期一年内到期需归还的长期借款增加所致。
12、其他流动负债期末余额18135728.03元，较期初余额8542700.74元增加了112.30%，主要是报告期末未终止确认的应收票据增加所致。
13、递延所得税负债期末余额143014.04元，较期初余额368231.88元下降了61.16%，主要是报告期内子公司公允价值变动所致。
14、其他综合收益期末余额-873099.65元，较期初余额1187358.10元下降了173.53%，主要系本报告期内汇率变动影响所致。
15、报告期内，公司实现营业收入61827.85万元，较上年同期增长14.21%；营业利润、利润总额分别为941.36万元，1099.40万元，增长幅度分别为124.71%、125%；归属于上市公司股东的净利润为1245.74万元，较上年同期增长133.13%。报告期内，公司落实项目执行，主营业务经营状况良好，营业收入较上年同期实现增长；公司及子公司紧抓账款回收，应收款项回款情况良好；总体净利润较上年同期取得增长。
16、税金及附加本期发生额2839385.63元，较上年同期的1901132.38元增加了49.35%，主要系报告期缴纳税金及附加增加
2上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告所致。
17、销售费用本期发生额18793671.10元，较上年同期的32133013.49元下降了41.51%，主要系报告期内售后服务减少，以
及子公司费用减少所致。
18、财务费用本期发生额4198023.74元，较上年同期的7614491.83元下降了44.87%，主要系报告期内汇兑损失减少所致。
19、投资收益本期发生额-3428606.33元，较上年同期的2081638.43元下降了264.71%，主要系参股公司亏损增加所致。
20、资产处置收益本期发生额-225709.38元，较上年同期的-321.71元下降了70059.27%，主要系本报告期内出售报废固定资产增加所致。
21、信用减值损失本期发生额10185378.34元，较上年同期的-3146221.04元增加了423.73%，主要系报告期内回款良好所致。
22、资产减值损失本期发生额-2127896.05元，较上年同期的-4664.04元下降了45523.45%，主要系报告期内计提资产减值损失增加所致。
23、营业外收入本期发生额1992013.70元，较上年同期的1349357.57元增加了47.63%，主要系本报告期内子公司的债务处置所致。
24、营业外支出本期发生额411596.11元，较上年同期的7230490.39元下降了94.31%，主要系上年同期子公司资产盘亏较多所致。
25、所得税费用本期发生额-1939346.82元，较上年同期的-1353677.73元下降了43.27%，主要系本报告期计提损失准备减少，递延所得税费用减少所致。
26、经营活动产生的现金流量净额为4776.06万元，比上年同期增加11203.99万元，主要系报告期内销售商品收到的现金增加所致。
27、筹资活动产生的现金流量净额-534.88万元，比上年同期增加2309.86万元，主要系本报告期筹资活动产生的现金流量净
额大于上年同期所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
54086报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数0
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量科泰控股有限公
境外法人33.76%108040000司新疆荣旭泰投资
境内非国有法人7.61%24355700有限合伙企业汕头市盈动电气
境内非国有法人2.54%8140100有限公司
许乃强境内自然人0.80%25482002548200
姚瑛境内自然人0.70%2230000华泰证券股份有
国有法人0.38%1221197限公司
UBS AG 境外法人 0.28% 905092
王焕川境内自然人0.16%513500华泰金融控股（香港）有限公境外法人0.16%505196
司－自有资金
张华斌境内自然人0.15%482900前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
3上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告
股份种类数量科泰控股有限公司108040000人民币普通股108040000新疆荣旭泰投资有限合伙企业24355700人民币普通股24355700汕头市盈动电气有限公司8140100人民币普通股8140100姚瑛2230000人民币普通股2230000华泰证券股份有限公司1221197人民币普通股1221197
UBS AG 905092 人民币普通股 905092王焕川513500人民币普通股513500
华泰金融控股（香港）有限公司－505196人民币普通股505196自有资金张华斌482900人民币普通股482900徐锦章438800人民币普通股438800上述股东关联关系或一致行动的
股东姚瑛女士为科泰控股有限公司持股30%以上股东严伟立先生配偶的兄弟姐妹。
说明前10名股东参与融资融券业务股公司股东徐锦章通过中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有
东情况说明（如有）438800股，实际合计持有438800股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数数
许乃强2548200002548200高管锁定股每年可解锁25%
蔡行荣10441400104414高管锁定股每年可解锁25%
合计2652614002652614----
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海科泰电源股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
4上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告
货币资金184822919.92167125452.13结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据11678294.863254468.46
应收账款331706425.88379702356.47应收款项融资
预付款项25533859.0115920063.20应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款24853326.6224692170.06
其中：应收利息79436.96应收股利买入返售金融资产
存货294519647.35199392507.36
合同资产12586805.7714979252.38持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产13156647.1923620687.38
流动资产合计898857926.60828686957.44
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资164966795.10148985401.43其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产106784891.6186281440.67
固定资产96060394.86119533941.93
在建工程7057000.00生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产12703725.3822226602.41开发支出商誉
长期待摊费用8844923.951013170.13
递延所得税资产29821799.8928107670.91其他非流动资产
非流动资产合计419182530.79413205227.48
5上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告
资产总计1318040457.391241892184.92
流动负债：
短期借款79667853.7590607993.34向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据51244492.8031686540.43
应付账款237078513.46205244921.27预收款项
合同负债52767468.9141346311.72卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬2755630.316641506.06
应交税费763232.424344083.85
其他应付款13415524.7911839122.79
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债3400000.002000000.00
其他流动负债18135728.038542700.74
流动负债合计459228444.47402253180.20
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款75446119.5565711955.35应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债5017290.365386100.00
递延收益3360000.004200000.00
递延所得税负债143014.04368231.88其他非流动负债
非流动负债合计83966423.9575666287.23
负债合计543194868.42477919467.43
所有者权益：
股本320000000.00320000000.00
6上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告
其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积488937301.74488937301.74
减：库存股
其他综合收益-873099.651187358.10专项储备
盈余公积35820049.4535820049.45一般风险准备
未分配利润-77892061.93-90349418.00
归属于母公司所有者权益合计765992189.61755595291.29
少数股东权益8853399.368377426.20
所有者权益合计774845588.97763972717.49
负债和所有者权益总计1318040457.391241892184.92
法定代表人：谢松峰主管会计工作负责人：程长风会计机构负责人：黄利剑
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入618278476.67541355903.57
其中：营业收入618278476.67541355903.57利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本614108078.43579220336.33
其中：营业成本526700062.26464579715.83利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2839385.631901132.38
销售费用18793671.1032133013.49
管理费用43866763.0553028693.08
研发费用17710172.6519963289.72
财务费用4198023.747614491.83
其中：利息费用5500098.446019744.64
利息收入1449840.641954956.60
加：其他收益840000.00840000.00
7上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告投资收益（损失以“－”号填-3428606.332081638.43列）
其中：对联营企业和合营企业-3428606.331880144.22的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填10185378.34-3146221.04列）资产减值损失（损失以“-”号填-2127896.05-4664.04列）资产处置收益（损失以“-”号填-225709.38-321.71列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）9413564.82-38094001.12
加：营业外收入1992013.701349357.57
减：营业外支出411596.117230490.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）10993982.41-43975133.94
减：所得税费用-1939346.82-1353677.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列）12933329.23-42621456.21
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”12933329.23-42621456.21号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润12457356.07-37604693.14
2.少数股东损益475973.16-5016763.07
六、其他综合收益的税后净额-2060457.75-2832167.69
归属母公司所有者的其他综合收益-2060457.75-2832167.69的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合-2060457.75-2832167.69收益
8上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-2060457.75-2832167.69
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额10872871.48-45453623.90
归属于母公司所有者的综合收益10396898.32-40436860.83总额
归属于少数股东的综合收益总额475973.16-5016763.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.0389-0.1175
（二）稀释每股收益0.0389-0.1175
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：谢松峰主管会计工作负责人：程长风会计机构负责人：黄利剑
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金770602871.83653812568.70客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1149365.766263460.60
收到其他与经营活动有关的现金59091704.0451193177.63
经营活动现金流入小计830843941.63711269206.93
购买商品、接受劳务支付的现金647065700.97631474007.91
9上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告
客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现47823714.9546082953.22金
支付的各项税费19384960.5812927083.48
支付其他与经营活动有关的现金68808957.4985064438.99
经营活动现金流出小计783083333.99775548483.60
经营活动产生的现金流量净额47760607.64-64279276.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金2664000.00
处置固定资产、无形资产和其他3580.0068950.29长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到-8590118.55的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计3580.00-5857168.26
购建固定资产、无形资产和其他587789.2412736602.27长期资产支付的现金
投资支付的现金19410000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计19997789.2412736602.27
投资活动产生的现金流量净额-19994209.24-18593770.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金192582129.02251668393.20收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计192582129.02251668393.20
偿还债务支付的现金192483764.65264415752.78
分配股利、利润或偿付利息支付5447157.3015699986.38的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计197930921.95280115739.16
10上海科泰电源股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额-5348792.93-28447345.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的-1542829.45465397.22影响
五、现金及现金等价物净增加额20874776.02-110854995.94
加：期初现金及现金等价物余额163418050.32277067820.90
六、期末现金及现金等价物余额184292826.34166212824.96
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
上海科泰电源股份有限公司董事会
2021年10月28日
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