聚飞光电:2021年第三季度报告

深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300303证券简称：聚飞光电公告编号：2021-063
债券代码：123050债券简称：聚飞转债
深圳市聚飞光电股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）588090897.69-14.73%1727854159.732.23%归属于上市公司股东的
69335240.52-21.36%193591794.51-16.19%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净54960686.40-36.96%157531165.12-26.25%利润（元）经营活动产生的现金流
————571067394.31174.84%
量净额（元）
1深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）0.05-28.57%0.15-16.67%
稀释每股收益（元/股）0.05-28.57%0.15-16.67%
加权平均净资产收益率2.57%-1.08%7.40%-2.52%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4832439029.224956154922.36-2.50%归属于上市公司股东的
2827281571.642493999568.6313.36%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
2097144.323899395.60的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定7160981.1719077397.23额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、7056560.7216592619.21交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回158492.761114947.56
除上述各项之外的其他营业外收入和支出116862.881327222.70
减：所得税影响额2101177.535818047.84
少数股东权益影响额（税后）114310.20132905.07
合计14374554.1236060629.39--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）、资产负债表项目重大变动的情况及原因：
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日变动幅度变动原因主要系前三季度部分未到期票据办理
应收票据280323240.38625812121.35-55.21%贴现，增加现金管理所致。
预付款项45897169.643119128.781371.47%主要系前三季度为锁定部分原物料的
2深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告价格，预付材料款增加所致。
主要系前三季度支付保证金增加所
其他应收款33935989.3710151679.47234.29%致。
主要系前三季度厂房基建投入增加所
在建工程110143854.1341137624.73167.74%致。
主要系前三季度偿还部分银行借款所
短期借款80000000.00157515140.38-49.21%致。
主要系前三季度利润总额下降、享受
应交税费5181797.9015031064.96-65.53%加计扣除新政策导致应交企业所得税减少所致。
主要系前三季度合同负债减少导致相
其他流动负债82721.93177432.63-53.38%应其他流动负债减少所致。
主要系前三季度可转换债券部分转
应付债券348448293.76628437143.70-44.55%股，应付债券余额减少所致。
主要系前三季度债转股导致其他权益
其他权益工具47880610.1990437382.01-47.06%工具减少所致。
主要系前三季度债转股导致资本公积
资本公积328932715.9545605095.38621.26%增加所致。
主要系前三季度回购股份导致库存股
库存股55567683.3216686495.00233.01%增加所致。
（二）、利润表项目重大变动的情况及原因：
单位：元
项目2021年1-9月2020年1-9月变动幅度变动原因投资收益（损失以“－”号填主要系前三季度现金理财产品收到的
10481035.7720634921.76-49.21%
列）投资收益减少所致。
公允价值变动收益（损失以主要系前三季度对交易性金融资产计
18972681.925355888.27254.24%“－”号填列）提公允价值变动收益增加所致。
信用减值损失（损失以“-”号主要系前三季度冲回的应收账款坏账
7034433.592179372.89222.77%
填列）准备较多所致。
资产处置收益（损失以“-”号主要系前三季度固定资产处置收益增
4542553.68-4892078.85-192.86%填列）加所致。
营业外收入1361678.89316895.13329.69%主要系前三季度罚没收入增加所致。
主要系前三季度利润总额下降、享受
所得税费用816307.0027141559.20-96.99%加计扣除新政策导致企业所得税费用减少所致。
（三）、现金流量项目重大变动的情况及原因：
单位：元
项目2021年1-9月2020年1-9月变动幅度变动原因主要系前三季度部分未到期票据办理
经营活动产生的现金流量净额571067394.31207782325.22174.84%贴现导致收到现金增加所致。
主要系前三季度购买现金理财产品减
投资活动产生的现金流量净额-436201286.41-669177220.20-34.82%少所致。
主要系上年同期收到公开发行可转换
筹资活动产生的现金流量净额-253044371.43487790130.63-151.88%债券募集资金所致。
3深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数1062080
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
李晓丹境内自然人10.67%1432516430冻结14169995
邢美正境内自然人8.81%118251644107438733质押26500000深圳市一诺财达
境内非国有法人4.54%610000000投资有限公司
朱占军境内自然人0.51%68135000
王建国境内自然人0.34%46132360
周军境内自然人0.32%42298170
吕加奎境内自然人0.31%42090144206760
薛文丽境内自然人0.28%37215000
高四清境内自然人0.24%32200002415000
王永宽境内自然人0.24%32066000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量李晓丹143251643人民币普通股143251643深圳市一诺财达投资有限公司61000000人民币普通股61000000邢美正10812911人民币普通股10812911朱占军6813500人民币普通股6813500王建国4613236人民币普通股4613236周军4229817人民币普通股4229817薛文丽3721500人民币普通股3721500王永宽3206600人民币普通股3206600汤小平2940840人民币普通股2940840刘娜2796800人民币普通股2796800
本公司前10名股东中，自然人股东邢美正、李晓丹为本公司的控股股东、实际控制人上述股东关联关系或一致行动的和一致行动人，存在关联关系；此之外，公司未知其他前10名股东之间是否存在关联说明关系，也未知是否属于一致行动人。
股东朱占军通过普通证券账户持有0股，通过客户信用交易担保证券账户持有6813500股，实际合计持有6813500股。股东王建国通过普通证券账户持有1557201股，通过前10名股东参与融资融券业务股
东情况说明（如有）客户信用交易担保证券账户持有3056035股，实际合计持有4613236股。股东汤小平通过普通证券账户持有43300股，通过客户信用交易担保证券账户持有2897540股，
4深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
实际合计持有2940840股。
截至2021年9月30日，深圳市聚飞光电股份有限公司回购专用证券账户，持股数量前10名股东中存在回购专户的特
别说明为8890096股，占公司总股份比例为0.66%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期增本期解除限股东名称期初限售股数加限售期末限售股数限售原因拟解除限售日期售股数股数
在任期间每年的第一个交易日，按上年最后一个交易日登记在其名下
本公司股份为基数，以25%计算其邢美正107438733107438733高管锁定股
本年度可转让股份法定额度，对无限售条件的流通股进行解锁。离任
6个月内锁定100%。
在任期间每年的第一个交易日，按上年最后一个交易日登记在其名下
本公司股份为基数，以25%计算其吕加奎36067603606760高管锁定股
本年度可转让股份法定额度，对无限售条件的流通股进行解锁。离任
6个月内锁定100%。
在任期间每年的第一个交易日，按上年最后一个交易日登记在其名下
本公司股份为基数，以25%计算其周丽丽178200178200高管锁定股
本年度可转让股份法定额度，对无限售条件的流通股进行解锁。离任
6个月内锁定100%。
在任期间每年的第一个交易日，按上年最后一个交易日登记在其名下
曹石麟555984555984高管锁定股本公司股份为基数，以25%计算其本年度可转让股份法定额度，对无限售条件的流通股进行解锁。
在任期间每年的第一个交易日，按上年最后一个交易日登记在其名下
本公司股份为基数，以25%计算其于芳838198838198高管锁定股
本年度可转让股份法定额度，对无限售条件的流通股进行解锁。离任
6个月内锁定100%。
在任期间每年的第一个交易日，按上年最后一个交易日登记在其名下
本公司股份为基数，以25%计算其高四清12150001215000高管锁定股
本年度可转让股份法定额度，对无限售条件的流通股进行解锁。离任
6个月内锁定100%。
在任期间每年的第一个交易日，按李丹宁525000525000高管锁定股上年最后一个交易日登记在其名下
5深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
本公司股份为基数，以25%计算其本年度可转让股份法定额度，对无限售条件的流通股进行解锁。离任
6个月内锁定100%。
在任期间每年的第一个交易日，按上年最后一个交易日登记在其名下
本公司股份为基数，以25%计算其孙晶5872558725高管锁定股
本年度可转让股份法定额度，对无限售条件的流通股进行解锁。离任
6个月内锁定100%。
在任期间每年的第一个交易日，按上年最后一个交易日登记在其名下
本公司股份为基数，以25%计算其张新华500500高管锁定股
本年度可转让股份法定额度，对无限售条件的流通股进行解锁。离任
6个月内锁定100%。
第三次解除限售，自首次授予上市
2018限制性股票
激励对象所获得之日（2018年12月7日）起36个激励计划首次部
95200009520000的尚未解除限售月后的首个交易日起，至授予日起
分授予的激励对的限制性股票48个月内的最后一个交易日当日象止。解锁比例：40%
第三次解除限售，自授予上市之日
（2019年8月16日）起36个月后
的首个交易日起，至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止。解
2018限制性股票
激励对象所获得锁比例：40%激励计划预留部
412300017526002370400的尚未解除限售2021年9月1日，聚飞光电披露了
分授予的激励对的限制性股票《关于2018年限制性股票激励计划象预留授予部分第二期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2021-056）：1752600股限制性股票解除限售并上市流通。
合计1280596001752600500126307500----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、可转债转股情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82号文核准，公司于2020年4月14日公开发行了
7046881张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额70468.81万元。发行方式采用向股权登记日
收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足70468.81万元的部分由主承销商包销。
经深交所“深证上[2020]386号”文同意，公司70468.81万元可转换公司债券于2020年5月15日起在深交所挂牌交易，债券简称“聚飞转债”，债券代码“123050”。
“聚飞转债”转股期为2020年10月20日至2026年4月13日，目前“聚飞转债”已经进入转股期。
2021年4月2日，公司披露了《关于2021年第一季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2021-004）。
2021年7月1日，公司披露了《关于2021年第二季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：6深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
2021-041）。
2021年10月9日，公司披露了《关于2021年第三季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2021-061）。
截至2021年第三季度末，尚未转股的可转债金额为374692900元，尚未转股的可转债数量为
3746929张。
2、回购股份情况
公司于2021年4月23日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于的议案》。公司决定使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股股份用于实施公司员工持股计划或者股权激励。本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股），回购股份的资金总额不低于人民币 1 亿元且不超过人民币 1.5 亿元（均含本数）。回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。回购股份价格不超过人民币7.50元/股（含本数）。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-019）、《关于回购公司股份方案的报告书》（公告编号：2021-022）。
2021年5月10日，公司披露了《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2021-026）。
2021年6月1日，公司披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2021-031）。
2021年6月23日，公司披露了《关于调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2021-037）。因实
施2020年年度权益分派方案，回购价格上限调整为7.40元/股（含本数）。
2021年7月1日，公司披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2021-040）。
2021年8月3日，公司披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2021-044）。
2021年9月1日，公司披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2021-057）。
2021年10月9日，公司披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2021-060）。
截至2021年9月30日，公司通过股份回购专用证券账户，使用自有资金以集中竞价交易方式累计回购股份8890096股（其中40000股因回购工作人员误操作于收盘前半小时委托下单，成交金额为
190400.00元），占公司总股本的0.6622%，最高成交价为5.09元/股，最低成交价为4.68元/股，成交
总金额为42984604.76元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案。
7深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市聚飞光电股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金836205550.27907753157.12
交易性金融资产1075457527.78843484845.86衍生金融资产
应收票据280323240.38625812121.35
应收账款826798919.20924781797.16应收款项融资
预付款项45897169.643119128.78
其他应收款33935989.3710151679.47
其中：应收利息22605515.278419864.58应收股利买入返售金融资产
存货275986134.14244026324.44合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产48228772.6547061054.62
流动资产合计3422833303.433606190108.80
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产103495372.20103571848.92
投资性房地产31868807.2632652466.45
固定资产962370762.35967363004.60
在建工程110143854.1341137624.73使用权资产
无形资产124038206.57128425277.51开发支出
商誉18334711.8918334711.89
长期待摊费用13925078.3513708213.68
8深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
递延所得税资产29943666.5432502855.98
其他非流动资产15485266.5012268809.80
非流动资产合计1409605725.791349964813.56
资产总计4832439029.224956154922.36
流动负债：
短期借款80000000.00157515140.38交易性金融负债衍生金融负债
应付票据784066361.48789571766.11
应付账款595557488.57652347688.87预收款项
合同负债1090675.181542393.43
应付职工薪酬44772115.0754394452.47
应交税费5181797.9015031064.96
其他应付款47057513.3458449593.48
其中：应付利息2127519.412124117.39应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债82721.93177432.63
流动负债合计1557808673.471729029532.33
非流动负债：
长期借款
应付债券348448293.76628437143.70
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益66127987.0578277867.44
递延所得税负债17820166.7115478387.83其他非流动负债
非流动负债合计432396447.52722193398.97
负债合计1990205120.992451222931.30
所有者权益：
股本1342400966.001277696495.00
其他权益工具47880610.1990437382.01
其中：优先股永续债
资本公积328932715.9545605095.38
9深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
减：库存股55567683.3216686495.00
其他综合收益1416366.721367414.15专项储备
盈余公积192853937.77178849367.24一般风险准备
未分配利润969364658.33916730309.85
归属于母公司所有者权益合计2827281571.642493999568.63
少数股东权益14952336.5910932422.43
所有者权益合计2842233908.232504931991.06
负债和所有者权益总计4832439029.224956154922.36
法定代表人：邢美正主管会计工作负责人：吕加奎会计机构负责人：吕加奎
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1727854159.731690121883.56
其中：营业收入1727854159.731690121883.56
二、营业总成本1551686878.731446656308.55
其中：营业成本1295661887.931203990662.31利息支出
税金及附加9494265.4512523895.86
销售费用39517722.3639840755.14
管理费用88175909.7783871897.16
研发费用102231694.3384642917.92
财务费用16605398.8921786180.16
其中：利息费用29227414.6018570519.07
利息收入20676260.693324147.17
加：其他收益19077397.2325229624.51
投资收益（损失以“－”号填列）10481035.7720634921.76
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）18972681.925355888.27
信用减值损失（损失以“-”号填列）7034433.592179372.89
资产减值损失（损失以“-”号填列）-38531432.14-31756583.09
资产处置收益（损失以“-”号填列）4542553.68-4892078.85
三、营业利润（亏损以“－”号填列）197743951.05260216720.50
加：营业外收入1361678.89316895.13
减：营业外支出677614.27648355.99
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）198428015.67259885259.64
10深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
减：所得税费用816307.0027141559.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列）197611708.67232743700.44
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）197611708.67232743700.44
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润193591794.51230995108.51
2.少数股东损益4019914.161748591.93
六、其他综合收益的税后净额48952.5786475.18
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额48952.5786475.18
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益48952.5786475.18
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额48952.5786475.18
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额197660661.24232830175.62
归属于母公司所有者的综合收益总额193640747.08231081583.69
归属于少数股东的综合收益总额4019914.161748591.93
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.150.18
（二）稀释每股收益0.150.18
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：邢美正主管会计工作负责人：吕加奎会计机构负责人：吕加奎
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2239172145.751852214461.87
收到的税费返还19544688.932701721.87
收到其他与经营活动有关的现金25150953.6239661760.04
经营活动现金流入小计2283867788.301894577943.78
11深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金1340169315.531343413524.02
支付给职工以及为职工支付的现金247832181.79220834255.59
支付的各项税费55410855.7872972553.89
支付其他与经营活动有关的现金69388040.8949575285.06
经营活动现金流出小计1712800393.991686795618.56
经营活动产生的现金流量净额571067394.31207782325.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金8470093.4120634921.76
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金8839000.002260000.00净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1304900000.001580000000.00
投资活动现金流入小计1322209093.411602894921.76
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金122510379.8269282141.96投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1635900000.002202790000.00
投资活动现金流出小计1758410379.822272072141.96
投资活动产生的现金流量净额-436201286.41-669177220.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金695688100.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金80000000.00186640412.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计80000000.00882328512.00
偿还债务支付的现金157589510.00262980000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金132284242.98131136148.95
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金43170618.45422232.42
筹资活动现金流出小计333044371.43394538381.37
筹资活动产生的现金流量净额-253044371.43487790130.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-44979.76-46019.03
五、现金及现金等价物净增加额-118223243.2926349216.62
加：期初现金及现金等价物余额260872890.09135622563.76
六、期末现金及现金等价物余额142649646.80161971780.38
12深圳市聚飞光电股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
新租赁准则只影响母公司资产负债表科目，不影响合并资产负债表科目。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市聚飞光电股份有限公司董事会
2021年10月28日
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