安源煤业:安源煤业2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600397证券简称：安源煤业
安源煤业集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入4183393398.2561.718284272492.2055.65归属于上市公司股东的
29830776.38120.60-30312114.0086.52
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净26463177.08134.33-40240556.4773.34利润
1/122021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用122989866.09287.47量净额
基本每股收益（元/股）0.0302120.64-0.030686.53
稀释每股收益（元/股）0.0302120.64-0.030686.53
加权平均净资产收益率增加25.61增加25.33个
5.14-4.97
（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产8447285419.967487539389.1012.82归属于上市公司股东的
619299284.69624743213.31-0.87
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币说项目本报告期金额年初至报告期末金额明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备-1353076.08349475.17的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或3681614.9810535291.96定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益500000.00832737.34
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
2/122021年第三季度报告外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1744443.906755167.90对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出243960.04-6723083.25其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额-1284769.78-1519264.95
少数股东权益影响额（税后）-164573.76-301881.70
合计3367599.309928442.47
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入55.65主要是本期煤炭价格上涨和贸易业务增加所致。
一是同期受白源矿去产能计提资产减值准备影
归属于上市公司股东的净利润86.52响；二是本期煤炭价格上涨增收；三是码头转运量加增收。
归属于上市公司股东的扣除非一是本期煤炭价格上涨增收；二是码头转运量增
73.34
经常性损益的净利润加增收。
经营活动产生的现金流量净额287.47主要是本期营业利润增加所致。
基本每股收益（元/股）86.53主要是同比减少亏损所致。
稀释每股收益（元/股）86.53主要是同比减少亏损所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数61488无数（如有）前10名股东持股情况
3/122021年第三季度报告
持有有质押、标记或冻结持股比限售条情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份状态数量
江西省能源集团有限公司国有法人38948609039.34无
中国银行股份有限公司－招
商中证煤炭等权指数分级证其他221485972.24无券投资基金中国工商银行股份有限公司
－国泰中证煤炭交易型开放其他71184000.72无式指数证券投资基金
徐开东境内自然人66478000.67无国泰君安证券股份有限公司
－富国中证煤炭指数型证券其他59620000.60无投资基金中国国际金融香港资产管理
其他34022300.34无
有限公司－客户资金
张洪富境内自然人30000000.30无
华泰证券股份有限公司其他28206490.28无
董洪启境内自然人26736000.27无
徐育庭境内自然人25900000.26无前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量江西省能源集团有限公司389486090人民币普通股389486090
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权
22148597人民币普通股22148597
指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭
7118400人民币普通股7118400
交易型开放式指数证券投资基金徐开东6647800人民币普通股6647800
国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭
5962000人民币普通股5962000
指数型证券投资基金
中国国际金融香港资产管理有限公司－客户
3402230人民币普通股3402230
资金张洪富3000000人民币普通股3000000华泰证券股份有限公司2820649人民币普通股2820649董洪启2673600人民币普通股2673600徐育庭2590000人民币普通股2590000
4/122021年第三季度报告
上述股东中江西省能源集团有限公司为公司控股股东，与其他股东之间无关联关系，也不属于《上上述股东关联关系或一致行动的说明市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股东之间有无关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
1.报告期前四名股东徐开东有参与融资融券业务，
前10名股东及前10名无限售股东参与融资其通过信用证券账户持有数量为2259900股。
融券及转融通业务情况说明（如有）2．报告期前十名股东徐育庭有参与融资融券业务，其通过信用证券账户持有数量为1640000股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:安源煤业集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1319963717.371108563701.16结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据585696510.50376270769.24
应收账款441148416.26485763967.46
应收款项融资93697952.50287315682.92
预付款项942022877.27296908089.76应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
5/122021年第三季度报告
其他应收款95476248.34112953379.56
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货117048186.7486269097.12合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产3642323.16
其他流动资产145588771.16135174771.89
流动资产合计3744285003.302889219459.11
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款18787137.4317592726.66
长期股权投资123319046.80118127153.78其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产3726092352.223785222251.68
在建工程257401338.0688987294.04生产性生物资产油气资产
使用权资产7617208.03
无形资产522032720.61538991155.51开发支出商誉
长期待摊费用9072006.979948723.17
递延所得税资产38678606.5439450625.15其他非流动资产
非流动资产合计4703000416.664598319929.99
资产总计8447285419.967487539389.10
流动负债：
短期借款3246215215.723132123902.06向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据2103425704.741364619148.99
应付账款550136208.97493848441.55预收款项
合同负债120079852.1479297601.66
6/122021年第三季度报告
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬43080287.18108595817.28
应交税费41462367.2664617597.27
其他应付款626518879.53647455938.45
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债286638610.83353935832.42
其他流动负债13644900.9710037876.08
流动负债合计7031202027.346254532155.76
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款212950000.00247950000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债11332327.42
长期应付款495695992.54270692509.24长期应付职工薪酬
预计负债26073289.2525851002.40
递延收益175063953.61181174649.19递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计921115562.82725668160.83
负债合计7952317590.166980200316.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）989959882.00989959882.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1863283020.381863283020.38
减：库存股其他综合收益
专项储备110459280.6485591095.26
盈余公积239970946.30239970946.30一般风险准备
未分配利润-2584373844.63-2554061730.63
7/122021年第三季度报告归属于母公司所有者权益（或股东权
619299284.69624743213.31
益）合计
少数股东权益-124331454.89-117404140.80
所有者权益（或股东权益）合计494967829.80507339072.51
负债和所有者权益（或股东权益）
8447285419.967487539389.10
总计
公司负责人：邹爱国主管会计工作负责人：彭金柱会计机构负责人：张海峰合并利润表
2021年1—9月
编制单位：安源煤业集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入8284272492.205322313364.04
其中：营业收入8284272492.205322313364.04利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本8346357745.935484762907.77
其中：营业成本7928366168.585111220051.79利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加40057542.0427292769.73
销售费用30752056.6734343273.70
管理费用120603348.50122342117.24
研发费用38832720.573603882.79
财务费用187745909.57185960812.52
其中：利息费用158052743.39154189408.24
利息收入4201518.375948137.64
加：其他收益10532578.5517504323.36投资收益（损失以“－”
5191893.022807154.49号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
8/122021年第三季度报告汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
19875659.627139326.91“－”号填列）资产减值损失（损失以-3273.05-70659943.07“－”号填列）资产处置收益（损失以
25954.513714972.78“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号-26462441.08-201943709.26
填列）
加：营业外收入8085820.5012127123.05
减：营业外支出13649932.3423611196.67四、利润总额（亏损总额以“－”-32026552.92-213427782.88号填列）
减：所得税费用5212875.1711612670.62五、净利润（净亏损以“－”号-37239428.09-225040453.50
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损-37239428.09-225040453.50以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
-30312114.00-224879545.13利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-6927314.09-160908.37“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允
9/122021年第三季度报告
价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-37239428.09-225040453.50
（一）归属于母公司所有者的
-30312114.00-224879545.13综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
-6927314.09-160908.37收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.0306-0.2272
（二）稀释每股收益(元/股)-0.0306-0.2272
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：邹爱国主管会计工作负责人：彭金柱会计机构负责人：张海峰合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：安源煤业集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5635926028.503151104343.86客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
10/122021年第三季度报告
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1084965.23822374.23
收到其他与经营活动有关的现金2218090542.251062715665.68
经营活动现金流入小计7855101535.984214642383.77
购买商品、接受劳务支付的现金5080867117.782311677990.95客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金467823409.02611031511.00
支付的各项税费155252611.86146433425.31
支付其他与经营活动有关的现金2028168531.231113757586.70
经营活动现金流出小计7732111669.894182900513.96
经营活动产生的现金流量净额122989866.0931741869.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金13186883.47
取得投资收益收到的现金4500000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
2123618.3010232133.13
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2123618.3027919016.60
购建固定资产、无形资产和其他长期资
191627667.72138743983.09
产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计191627667.72138743983.09
投资活动产生的现金流量净额-189504049.42-110824966.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1793132375.132359280000.00
11/122021年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金800046091.27570750558.00
筹资活动现金流入小计2593178466.402930030558.00
偿还债务支付的现金2019316676.252067069939.61
分配股利、利润或偿付利息支付的现金112753176.8691121141.60
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金280666297.79505958882.59
筹资活动现金流出小计2412736150.902664149963.80
筹资活动产生的现金流量净额180442315.50265880594.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额113928132.17186797497.52
加：期初现金及现金等价物余额175786237.97355682702.92
六、期末现金及现金等价物余额289714370.14542480200.44
公司负责人：邹爱国主管会计工作负责人：彭金柱会计机构负责人：张海峰
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会
2021年10月28日