同方股份:同方股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600100证券简称：同方股份
同方股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度
报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入6396483524.372.6817658537236.0424.47归属于上市公司股东
-199225445.54不适用-726413729.21不适用的净利润
1/172021年第三季度报告
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-398910631.10不适用-1072128609.52不适用的净利润经营活动产生的现金
不适用不适用-2957369345.67不适用流量净额基本每股收益（元/-0.06不适用-0.24不适用
股）稀释每股收益（元/-0.06不适用-0.24不适用
股）
加权平均净资产收益减少0.78减少3.47个
-1.24-4.57率（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产62551543132.7262327774580.790.36归属于上市公司股东
17669339082.0816085726627.229.84
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部1339996.50898840.12
分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定36077587.9095541863.66标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益23640.0023640.00除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，200936141.13302458681.03以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
2/172021年第三季度报告
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变-7493.07-1549984.24动产生的损益除上述各项之外的其他营业外
4055889.4613764430.24
收入和支出
减：所得税影响额6935889.5611746168.27少数股东权益影响额（税
35804686.8053676422.23
后）
合计199685185.56345714880.31
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
1、因受疫情、中美贸易摩擦等
因素影响，民用核技术板块整体毛利率较上年同期下降以及对联营企业和合营企业的投资收益较归属于上市公司股东的
不适用上年同期减少；2、公司所持紫
净利润_本报告期光股份股票公允价值变动收益及处置紫光股份等交易性金融资产的投资收益较上年同期增加所致。
受疫情、中美贸易摩擦等因素影
归属于上市公司股东的响，民用核技术板块整体毛利率扣除非经常性损益的净不适用较上年同期下降及对联营企业和
利润_本报告期合营企业的投资收益较上年同期减少所致。
基本每股收益（元/股）不适用报告期归母净利润较上年同期下_本报告期降。
稀释每股收益（元/股）不适用报告期归母净利润较上年同期下_本报告期降。
1、公司持有交易性金融资产公
允价值的变化及本期较上年同期处置交易性金融资产收益减少；
归属于上市公司股东的
不适用2、公司之控股子公司同方友友
净利润_年初至报告期末对通过非同一控制下企业合并所取得的子公司同方证券有限公司所形成的商誉计提减值准备所致
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基本每股收益（元/股）年初至报告期末归母净利润较上不适用
_年初至报告期末年同期下降。
稀释每股收益（元/股）年初至报告期末归母净利润较上不适用
_年初至报告期末年同期下降。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数144306不适用数（如有）前10名股东持股情况
质押、标持股记或冻结持有有限售条股东名称股东性质持股数量比例情况件股份数量
(%)股份数状态量中国核工业集团资本控股有
国有法人100881754230.11386398762无0限公司
清华控股有限公司国有法人1408922174.210无0霍尔果斯兴融股权投资合伙
其他1229585453.670无0企业（有限合伙）
神州兆基（北京）投资基金境内非国
714731192.130无0
管理有限公司有法人境内非国
大连海福盛科技有限公司696495252.080无0有法人
紫光集团有限公司国有法人696378832.080无0境内非国
北京广君宜科技有限公司667837471.990无0有法人境内非国
北京卓越汇富科技有限公司553559141.650无0有法人北京泰豪康富股权投资管理境内非国
435541131.300无0
有限公司有法人西藏伟涛电子科技有限责任境内非国
207245300.620无0
公司有法人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量中国核工业集团资本控股有人民币普通
622418780622418780
限公司股
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人民币普通清华控股有限公司140892217140892217股霍尔果斯兴融股权投资合伙人民币普通
122958545122958545企业（有限合伙）股
神州兆基（北京）投资基金人民币普通
7147311971473119
管理有限公司股人民币普通大连海福盛科技有限公司6964952569649525股人民币普通紫光集团有限公司6963788369637883股人民币普通北京广君宜科技有限公司6678374766783747股人民币普通北京卓越汇富科技有限公司5535591455355914股北京泰豪康富股权投资管理人民币普通
4355411343554113
有限公司股西藏伟涛电子科技有限责任人民币普通
2072453020724530
公司股
上述股东关联关系或一致行除紫光集团有限公司系清华控股下属控股子公司外，公司未获知上动的说明述股东存在关联关系。
前10名股东及前10名无限1、霍尔果斯兴融股权投资合伙企业（有限合伙）通过普通账户持有售股东参与融资融券及转融0股，通过信用担保账户持有122958545股；2、神州兆基（北通业务情况说明（如有）京）投资基金管理有限公司通过普通账户持有0股，通过信用担保账户持有71473119股；3、大连海福盛科技有限公司通过普通账
户持有1230000股，通过信用担保账户持有68419525股；4、北京广君宜科技有限公司通过普通账户持有0股，通过信用担保账户持有66783747股；5、北京卓越汇富科技有限公司通过普通账
户持有0股，通过信用担保账户持有55355914股；6、西藏伟涛电子科技有限责任公司通过普通账户持有648100股，通过信用担保账户持有20076430股。
除上述情况外，公司未知悉其他前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用公司于2021年8月3日披露了《关于参股投资设立中核燕龙科技有限公司暨关联交易的公告》，公司拟与中国核能电力股份有限公司、中国核工业华兴建设有限公司、中国原子能科学研究院、中国原子能工业有限公司、北京核泽惠世管理咨询合伙企业（有限合伙）及浙江浙能电力股份有限公司六家企业共同出资发起设立中核燕龙科技有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核准名称为准，注册资本50000万元，公司拟出资2500万元，占5%的股权。
5/172021年第三季度报告
公司于2021年8月26日披露了《非公开发行股票发行结果暨股本变动的公告》，本次非公开发行的新股登记完成后，公司增加386398762股有限售条件流通股，公司控股股东中国核工业集团资本控股有限公司（以下简称“中核资本”）认购的本次
非公开发行的股票自本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让，预计上市流通时间为限售期满的次一交易日。同时，本次发行不会导致公司控制权发生变化，中核资本仍为公司控股股东，国务院国资委仍为公司实际控制人。
公司于2021年9月18日披露了《关于参股公司拟出售资产的提示性公告》，公司合计持股 18.17%的参股公司天诚国际投资有限公司拟出售其全资子公司 Naga UK
TopCo（以下简称“天诚英国”）和 Tiancheng (Germany）Pharmaceutical HoldingsAG（以下简称“天诚德国”）100%的股权。其中，拟以约 10.86亿欧元的现金对价向Grifols S.A（以下简称“基立福”）转让其持有的天诚德国股权。目前天诚英国的出售正在商业谈判过程中，具体交易对方、交易方案与最终交易价格尚未确定。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
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合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:同方股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金7922589701.179929506515.57结算备付金拆出资金
交易性金融资产1733413027.511724771099.66衍生金融资产
应收票据123223161.58198878665.70
应收账款5753472960.216097733907.34应收款项融资
预付款项1129129682.65872232799.40应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1096488129.151999816893.44
其中：应收利息10211170.834080254.96
应收股利355142826.80366129916.81买入返售金融资产
存货10495625943.909142253677.80
合同资产1271043899.161007848673.33持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产573747033.76448303957.10
流动资产合计30098733539.0931421346189.34
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款3041176619.622651220208.62
长期股权投资17023266393.6116933140495.34
其他权益工具投资1553308219.971424974426.63
其他非流动金融资产706031051.14710801029.55
投资性房地产72886175.8074440804.93
固定资产3908240138.024096620245.24
在建工程147973545.81183048661.45生产性生物资产油气资产
7/172021年第三季度报告
使用权资产468013913.480.00
无形资产1554967340.811517337917.60
开发支出1450312412.631257823879.12
商誉107487465.96204095418.05
长期待摊费用82270119.0097684091.23
递延所得税资产1286033716.081127749202.94
其他非流动资产1050842481.70627492010.75
非流动资产合计32452809593.6330906428391.45
资产总计62551543132.7262327774580.79
流动负债：
短期借款8865220122.667427033457.90向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据240344695.23225160465.45
应付账款7552594973.457954528426.83
预收款项106763236.14112424095.55
合同负债4158569636.343857606575.02卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬618730594.50711659253.90
应交税费468741672.53676217941.68
其他应付款822298374.31771402783.66
其中：应付利息0.000.00
应付股利29146261.8818118261.88应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债3071109589.374645717140.89
其他流动负债82587758.1794906307.84
流动负债合计25986960652.7026476656448.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款6202908546.114390349054.68
应付债券6479741260.289273109301.36
其中：优先股永续债
租赁负债416944898.460.00
长期应付款1353836.99111386537.99
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长期应付职工薪酬
预计负债4299749.653778801.34
递延收益255681761.82256916768.02
递延所得税负债267599884.37210565977.65
其他非流动负债869353312.781052056078.92
非流动负债合计14497883250.4615298162519.96
负债合计40484843903.1641774818968.68
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）3350297713.002963898951.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积11329005424.579201317924.32
减：库存股
其他综合收益-1193358085.66-1009774768.12
专项储备319885.95613760.61
盈余公积1324875027.331324875027.33一般风险准备
未分配利润2858199116.893604795732.08归属于母公司所有者权益（或股东权
17669339082.0816085726627.22
益）合计
少数股东权益4397360147.484467228984.89
所有者权益（或股东权益）合计22066699229.5620552955612.11负债和所有者权益（或股东权
62551543132.7262327774580.79
益）总计
公司负责人：黄敏刚主管会计工作负责人：梁武全会计机构负责人：陈军
9/172021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：同方股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入17658537236.0414187396234.54
其中：营业收入17658537236.0414187396234.54利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本18911656553.9115266188836.21
其中：营业成本14505643434.0111139504652.49利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加83451207.4686147218.57
销售费用1597602760.241381629796.14
管理费用925295319.15885321954.67
研发费用905816712.97758727753.73
财务费用893847120.081014857460.61
其中：利息费用889118931.06935886971.51
利息收入79870429.0180995632.22
加：其他收益129946258.80159564361.14投资收益（损失以
592976663.711058809395.09“－”号填列）
其中：对联营企业和合
394042421.43407313337.71
营企业的投资收益以摊余成本计量
0.000.00
的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损
101998095.51-32501772.68失以“－”号填列）
10/172021年第三季度报告信用减值损失（损失以-244357046.58-222676021.29“－”号填列）资产减值损失（损失以-212817320.44-62124301.43“－”号填列）资产处置收益（损失以
898839.1217801148.91“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”-884473827.75-159919791.93号填列）
加：营业外收入34191561.1819692309.06
减：营业外支出13559259.1613033832.12四、利润总额（亏损总额以-863841525.73-153261314.99“－”号填列）
减：所得税费用-51608551.5033336762.95五、净利润（净亏损以“－”-812232974.23-186598077.94号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏-812232974.23-186598077.94损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
-726413729.21-176408068.06利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损-85819245.02-10190009.88以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-150551611.99-288302246.32
（一）归属母公司所有者的
-183583317.54-317820446.34其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其
69431206.794366565.36
他综合收益
（1）重新计量设定受益计
0.000.00
划变动额
（2）权益法下不能转损益
0.001494006.72
的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公
69431206.792872558.64
允价值变动
（4）企业自身信用风险公
0.000.00
允价值变动
2.将重分类进损益的其他
-253014524.33-322187011.70综合收益
（1）权益法下可转损益的
-271541140.44-435226360.20其他综合收益
11/172021年第三季度报告
（2）其他债权投资公允价
0.000.00
值变动
（3）金融资产重分类计入
0.000.00
其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减
0.000.00
值准备
（5）现金流量套期储备0.000.00
（6）外币财务报表折算差
18526616.11113039348.50
额
（7）其他0.000.00
（二）归属于少数股东的其
33031705.5529518200.02
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-962784586.22-474900324.26
（一）归属于母公司所有者
-909997046.75-494228514.40的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
-52787539.4719328190.14合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.2416-0.0595
（二）稀释每股收益(元/股)-0.2416-0.0595
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：黄敏刚主管会计工作负责人：梁武全会计机构负责人：陈军
12/172021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：同方股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金19017699594.4614949478425.29客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还143727020.89161248429.70
收到其他与经营活动有关的现金586426749.21765893600.19
经营活动现金流入小计19747853364.5615876620455.18
购买商品、接受劳务支付的现金16960544581.6313858427030.22客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金3264511686.282941687851.79
支付的各项税费614600096.57515000162.79
支付其他与经营活动有关的现金1865566345.752147319121.25
经营活动现金流出小计22705222710.2319462434166.05
经营活动产生的现金流量净额-2957369345.67-3585813710.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金271083772.271285545997.93
取得投资收益收到的现金135068649.9357151518.83
处置固定资产、无形资产和其他长期
46234356.1851576573.53
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
434077591.330.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金31034713.94153419947.62
投资活动现金流入小计917499083.651547694037.91
13/172021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期
665156562.85737896162.05
资产支付的现金
投资支付的现金9769941.4486547156.64质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2209.7152496.39
投资活动现金流出小计674928714.00824495815.08
投资活动产生的现金流量净额242570369.65723198222.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2502150452.5275915028.64
其中：子公司吸收少数股东投资收到
6014450.0075915028.64
的现金
取得借款收到的现金11928987603.2111148204670.79
收到其他与筹资活动有关的现金744670182.38259718867.45
筹资活动现金流入小计15175808238.1111483838566.88
偿还债务支付的现金12898735776.039679043471.43
分配股利、利润或偿付利息支付的现
1147217274.881211927019.20
金
其中：子公司支付给少数股东的股
61481852.0054074991.16
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金203843070.65400352021.10
筹资活动现金流出小计14249796121.5611291322511.73
筹资活动产生的现金流量净额926012116.55192516055.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-31022665.18-64794891.53响
五、现金及现金等价物净增加额-1819809524.65-2734894324.42
加：期初现金及现金等价物余额9558061220.809849640277.43
六、期末现金及现金等价物余额7738251696.157114745953.01
公司负责人：黄敏刚主管会计工作负责人：梁武全会计机构负责人：陈军
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
14/172021年第三季度报告
合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金9929506515.579929506515.570.00结算备付金拆出资金
交易性金融资产1724771099.661724771099.660.00衍生金融资产
应收票据198878665.70198878665.700.00
应收账款6097733907.346097733907.340.00应收款项融资
预付款项872232799.40864950323.96-7282475.44应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1999816893.441999800522.01-16371.43
其中：应收利息4080254.964080254.960.00
应收股利366129916.81366129916.810.00买入返售金融资产
存货9142253677.809142253677.800.00
合同资产1007848673.331007848673.330.00持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产448303957.10448303957.100.00
流动资产合计31421346189.3431414047342.47-7298846.87
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款2651220208.622651220208.620.00
长期股权投资16933140495.3416933140495.340.00
其他权益工具投资1424974426.631424974426.630.00
其他非流动金融资产710801029.55710801029.550.00
投资性房地产74440804.9374440804.930.00
固定资产4096620245.244014850213.69-81770031.55
在建工程183048661.45161338661.45-21710000.00生产性生物资产油气资产
使用权资产0.00411040963.85411040963.85
无形资产1517337917.601517337917.600.00
开发支出1257823879.121257823879.120.00
商誉204095418.05204095418.050.00
15/172021年第三季度报告
长期待摊费用97684091.2397282256.37-401834.86
递延所得税资产1127749202.941127749202.940.00
其他非流动资产627492010.75627492010.750.00
非流动资产合计30906428391.4531213587488.89307159097.44
资产总计62327774580.7962627634831.36299860250.57
流动负债：
短期借款7427033457.907427033457.900.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据225160465.45225160465.450.00
应付账款7954528426.837954528426.830.00
预收款项112424095.55112424095.550.00
合同负债3857606575.023857606575.020.00卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬711659253.90711659253.900.00
应交税费676217941.68676217941.680.00
其他应付款771402783.66768468894.69-2933888.97
其中：应付利息0.000.000.00
应付股利18118261.8818118261.880.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4645717140.894687205044.2941487903.40
其他流动负债94906307.8494906307.840.00
流动负债合计26476656448.7226515210463.1538554014.43
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款4390349054.684390349054.680.00
应付债券9273109301.369273109301.360.00
其中：优先股永续债
租赁负债0.00371334820.21371334820.21
长期应付款111386537.991357953.92-110028584.07长期应付职工薪酬
预计负债3778801.343778801.340.00
递延收益256916768.02256916768.020.00
递延所得税负债210565977.65210565977.650.00
16/172021年第三季度报告
其他非流动负债1052056078.921052056078.920.00
非流动负债合计15298162519.9615559468756.10261306236.14
负债合计41774818968.6842074679219.25299860250.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2963898951.002963898951.000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积9201317924.329201317924.320.00
减：库存股
其他综合收益-1009774768.12-1009774768.120.00
专项储备613760.61613760.610.00
盈余公积1324875027.331324875027.330.00一般风险准备
未分配利润3604795732.083604795732.080.00归属于母公司所有者权益
16085726627.2216085726627.220.00（或股东权益）合计
少数股东权益4467228984.894467228984.890.00所有者权益（或股东权
20552955612.1120552955612.110.00
益）合计负债和所有者权益
62327774580.7962627634831.36299860250.57（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发的通知》（财会[2018]35号），公司自2021年1月1日起执行租赁准则，根据新租赁准则有关规定进行衔接会计处理，对租赁资产（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债，分别确认折旧和利息费用，并对财务报表相关项目做出调整。
特此公告。
同方股份有限公司董事会
2021年10月30日