中金岭南:2021年第三季度报告

证券代码：000060证券简称：中金岭南公告编号：2021-111
债券代码：127020债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2021年第三季度报告
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末比本报告期年初至报告期末同期增减上年同期增减
营业收入（元）11971387572.5558.99%32087700523.9546.56%归属于上市公司股东的净利润
327470259.5828.50%990119245.3558.24%
（元）归属于上市公司股东的扣除非经
290891401.0446.86%913136494.3153.96%
常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
————1129283030.6816.06%
（元）
基本每股收益（元/股）0.0912.50%0.2855.56%
稀释每股收益（元/股）0.080.00%0.2327.78%
加权平均净资产收益率2.61%增加0.32个百分点7.88%增加2.26个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）26915674944.3424348332710.6010.54%归属于上市公司股东的所有者权
13129434693.4212202488386.427.60%益（元）
1(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
1085876.4976381664.03的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定4428641.1816310132.14额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、43517357.2828572279.34交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出221831.853764222.13
减：所得税影响额12314683.4830682770.78
少数股东权益影响额（税后）360164.7817362775.82
合计36578858.5476982751.04--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
处置交易性金融资产取得的根据公司战略发展规划，公司投资设立了深圳市中金岭南资本运
22883773.54
投资收益营有限公司，经营范围包括创业投资、项目投资和投资咨询等投资管理业务，投资业务属于该公司的主要业务且具备可持续性。
持有交易性金融资产产生的
75637634.47按照《中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43号》关于非经常
公允价值变动损益
性损益的定义，公司认为，对外投资并获取投资收益是深圳市中金岭南资本运营有限公司的正常经营业务，该公司持有交易金融合计98521408.01资产产生的公允价值变动损益以及处置交易性金融资产取得的投资收益不符合非经常性损益的定义。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）货币期末余额较年初增加39.33%，主要原因是本期闲置募集资金理财投资到期收回
2货币资金所致。
（2）结算备付金期末余额较年初增加69.39%，主要原因是子公司金汇公司本期末结算备付金增加所致。
（3）交易性金融资产期末余额较年初增加47.17%，主要原因是子公司交易性金融资产公允价值变动增加所致。
（4）衍生金融资产期末余额较年初减少100%，主要原因是本期末持有的套期保值合约浮动盈利减少所致。
（5）应收票据期末余额较年初减少86.19%，主要原因是本期末持有未到期商业承兑票据减少所致。
（6）应收款项融资期末余额较年初减少56.81%，主要原因是期末持有该类资产减少所致。
（7）预付账款期末余额较年初增加68.31%，主要原因是公司支付国家储备锌预付款增加所致。
（8）其他权益工具投资期末余额较年初增加57.76%，主要原因是子公司其他权益工具投资增加所致。
（9）投资性房地产期末余额较年初减少44.49%，主要原因是子公司投资性房地产减少所致。
（10）在建工程期末余额较年初增加45.75%，主要原因是在建工程项目投入增加所致。
（11）使用权资产期末余额较年初减少30.73%，主要原因是取得并持有的使用权资产减少所致。
（12）短期借款期末较年初增加51.11%，主要原因本期按生产经营需要适度扩大短期融资规模所致。
（13）衍生金融负债期末较年初减少30.21%，主要原因是本期末持有的套期保值合约浮动亏损减少所致。
（14）应付票据期末较年初减少34.38%，主要原因是子公司金汇公司减少应付票据结算所致。
（15）卖出回购金融资产款期末较年初减少100%，主要原因是子公司财务公司卖出回购金融资产款减少所致。
（16）应付手续费及佣金款期末较年初增加211.73%，主要原因是子公司金汇期货尚未支付手续费及佣金增加所致。
3（17）应交税费期末较年初增加144.06%，主要原因是期末尚未缴纳税金增加所致。
（18）其他应付款期末较年初增加30.57%，主要原因是期末子公司金汇期货客户期货保证金增加所致。
（19）一年内到期的非流动负债期末较年初增加1873.43%，主要原因是期末一年内到期的长期借款金额增加所致。
（20）租赁负债期末较年初增加47.98%，主要原因是子公司期末长期应付租赁费增加所致。
（21）其他综合收益期末较年初减少36.80%，主要原因是本期外币财务报表折算差额减少所致。
（22）专项储备期末较年初增加216.06%，主要原因是本期提取的安全费用结余增加所致。
（23）营业收入本期较上年同期增加46.56%，主要原因是本期开展有色金属贸易业务增加所致。
（24）利息收入本期较上年同期减少45.90%，主要原因是子公司财务公司本期利息收入减少所致。
（25）手续费及佣金收入本期较上年同期增加159.58%，主要原因是子公司金汇公司本期手续费及佣金收入增加所致。
（26）营业成本本期较上年同期增加47.64%，主要原因是本期开展有色金属贸易业务增加所致。
（27）利息支出本期较上年同期减少91.55%，主要原因是子公司财务公司本期利息支出减少所致。
（28）手续费及佣金支出本期较上年同期增加138.32%，主要原因是子公司金汇公司本期手续费及佣金支出增加所致。
（29）资产减值损失本期较上年同期减少913.62%，主要原因是本期计提资产减值损失减少所致。
（30）信用减值损失本期较上年同期减少121.77%。主要原因是本期计提坏账损失减少所致。
（31）公允价值变动收益本期较上年同期增加200.23%，主要原因是本期交易性金融资产公允价值变动收益增加所致。
（32）投资收益本期较上年同期增加90.51%，主要原因是本期转让华科公司股权确认投资收益增加所致。
4（33）汇兑收益本期较上年同期减少43.50%，主要原因是汇率变动影响所致。
（34）其他收益本期较上年同期减少48.18%，主要原因是本期与收益相关的政补助结转收益减少所致。
（35）资产处置收益本期较上年同期增加120.04%，主要原因是本期非流动资产处置利得同比增加所致。
（36）营业外收入本期较上年同期减少62.62%，主要原因是本期非流动资产毁损报废利得同比减少所致。
（37）营业外支出本期较上年同期减少44.72%，主要原因是本期非流动资产毁损报废损失同比减少所致。
（38）所得税费用本期较上年同期增加116.20%，主要原因是本期利润同比大幅增加所致。
（39）少数股东损益本期较上年同期增加232.66%，主要原因控股子公司利润同比增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数1611780
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情况持有有限售条股东名称股东性质持股比例持股数量股份状件的股份数量数量态
广东省广晟控股集团有限公司国有法人26.90%981890359质押143887001
深圳市广晟投资发展有限公司国有法人3.83%139715902
广东省广晟金融控股有限公司国有法人2.15%78547925
中信保诚基金-浦发银行-云南国际信托-云
其他1.85%67369703
信智兴2017-510号单一资金信托
香港中央结算有限公司境外法人1.78%64957888
云南铜业股份有限公司国有法人0.90%32894736
广东广晟有色金属集团有限公司国有法人0.84%30653662质押15000000
中铜投资有限公司国有法人0.39%14373716
中国农业银行股份有限公司－中证500交其他0.36%13279417
5易型开放式指数证券投资基金
#刘炜境内自然人0.31%11160000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量广东省广晟控股集团有限公司981890359人民币普通股981890359深圳市广晟投资发展有限公司139715902人民币普通股139715902广东省广晟金融控股有限公司78547925人民币普通股78547925
中信保诚基金-浦发银行-云南国际信托-云信智兴
67369703人民币普通股67369703
2017-510号单一资金信托
香港中央结算有限公司64957888人民币普通股64957888云南铜业股份有限公司32894736人民币普通股32894736广东广晟有色金属集团有限公司30653662人民币普通股30653662中铜投资有限公司14373716人民币普通股14373716
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指
13279417人民币普通股13279417
数证券投资基金
#刘炜11160000人民币普通股11160000
公司第二大股东深圳市广晟投资发展有限公司、公司第三大股东广东省广晟金融控股有限公司以及公司第七大股东广东广晟有色金属集团有限公司为公司第一大股东广东省广晟控股集团有限公上述股东关联关系或一致行动的说明司的控股子公司或全资子公司；本公司未知其他前十名股东之间
是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司第十大无限售条件股东刘炜持有股份中670000股为通过中
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
（1）韶关冶炼厂异地升级改造事项根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063号），本公司所属韶关冶炼厂所占用的2449.7亩土地被纳入“三旧”改造范围。因此，本公司将按政府要求，抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁
6升级改造。2011年度，韶关冶炼厂一系统主流程全面停产且不再恢复生产，部分员工与冶炼
厂解除劳动关系。至2021年9月30日止，停用的一系统固定资产净值为405474094.96元，因停产异地升级改造安置员工支出395181432.47元，其他支出110369328.26元，共计
911024855.69元，已在报表项目“其他非流动资产”中列示。由于“三旧”改造地块之土地使用
权主要为本公司之广东省广晟控股集团有限公司所有，其已于2011年12月31日承诺，将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开发时予以补偿。
（2）公司公开发行可转换公司债券事项公司于2020年6月17日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1181号），于2020年7月20日发行票面金额为人民币100.00元的可转换债券38000000份，募集资金总额为人民币
3800000000000元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计3784495283.02元。
本次发行的可转换债券票面年利率为第一年0.20%、第二年为0.40%、第三年为0.60%、第
四年为1.00%、第五年为1.50%，第六年为2.00%，每年7月20日付息。该可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
该可转换债券的转股期间为2021年1月25日至2026年7月19日，初始转股价为4.71元/股，在本次发行之后，截至2021年9月30日，因2020年度派发现金股利，公司调整后转股价格为人民币4.63元/股，累计转股数量80333663股，剩余可转债34280270张（票面金额为
3428027000元）。
（3）关于子公司股权变动事项
1）使用募集资金对全资子公司中金岭南（香港）矿业有限公司增资
2020年9月21日，经公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第十五次会议审议批准，为保证募集资金安全及募投项目稳步推进，同意将项目投资总额20.91亿元以人民币向中金岭南（香港）矿业有限公司（以下简称“香港矿业”）增资，其中包括募集资金17.30亿元。
香港矿业使用募集资金10.38亿元向佩利雅公司增资并通过佩利雅公司以资本金形式投入到
多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目建设，使用募集资金6.92亿元以及自有资金3.61亿元对多米尼加矿业公司以借款方式投入到该募投项目。本期公司共对香港矿业支付增资款人民币353500000.00元，香港矿业对佩利雅公司支付增资款58016000.00美元。
2）公司收购广西中金岭南矿业有限公司17%股权7本公司于2021年1月25日与深圳市荣矿矿业有限公司（以下简称“荣矿矿业”）签订《股权转让协议》，以人民币4613.74万元购买荣矿矿业所持广西中金岭南矿业有限责任公司17%股份。截至本报告日，本公司已全额支付荣矿矿业股权转让款4613.74万元，并完成工商变更手续。本次股权转让完成后，广西中金岭南矿业有限责任公司成为本公司的全资子公司。
3）公司同意解散子公司深圳市有色金属财务有限公司
根据《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2020年第6号）》第十四条
规定：“一家企业集团只能设立一家财务公司”，广晟集团内现存在广东省广晟财务有限公司（简称“广晟财务”）和深圳市有色金属财务有限公司（以下简称“有色财务”）两家财务公司，不能满足中国银行保险监督管理委员会（简称“中国银保监会”）现行有效的监管要求。
为满足公司业务发展战略需求和有关行业监管规定，2020年8月27日，经公司第八届董事
局第二十六次会议审议批准，同意公司向中国银保监会申请解散有色财务。
2021年3月11日，中国银行保险监督管理委员会官网发布《中国银保监会关于深圳市有色金属财务有限公司解散的批复》（银保监复[2021]180号），中国银保监会同意深圳市有色金属财务有限公司解散。
（4）使用部分闲置募集资金购买结构性存款公司于2021年8月27日召开第八届董事局第三十八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证公司募集资金项目进度用款的情况下，为提高募集资金的使用效率，同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司使用2017年非公开发行项目不超过33000万元的闲置募集资金购买保本型产品，同意公司使用2020年公开发行可转债项目不超过140000万元的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。使用闲置募集资金购买保本型产品的总额将根据募集资金投资项目的建设进度和资金投入的实际情况适时递减。
截止2021年9月30日，集团使用2017年非公开发行项目闲置募集资金办理保本型产品本金余额合计3.3亿元，其中公司在国泰君安证券股份有限公司办理保本型收益凭证1.5亿元，期限自2021年8月30日至2022年3月3日，预期年化收益率0至3.88%；公司在中国银行办理结构性存款1亿元，期限自2021年8月30日至2021年11月30日止，预期年化收益率为1.3%或3.41%；深圳市中金岭南科技有限公司在中国银行办理结构性存款0.8亿元，期限自2021年8月30日至
2021年11月30日止，预期年化收益率为1.3%或3.41%。公司使用2020年公开发行可转债项目
闲置募集资金办理保本型产品本金余额合计8亿元，其中公司在国泰君安证券股份有限公司办
8理保本型收益凭证2亿元，期限自2021年9月14日至2022年6月13日，预期年化收益率0-4.07%；
公司在中国银行办理结构性存款4亿元，期限自2021年9月15日至2022年3月18日止，预期年化收益率为1.3%或3.45%；公司在中国工商银行办理结构性存款2亿元，期限自2021年9月15日至2022年6月23日止，预期年化收益率为1.5%至3.59%。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2354088944.251689531478.19
结算备付金542914850.47320503353.66拆出资金
交易性金融资产1513653600.071028499163.27
衍生金融资产108000.00
应收票据9178418.2866447704.23
应收账款604695481.49615368594.56
应收款项融资58286473.90134948935.09
预付款项167726293.84100000632.55应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款148916090.27147861187.76
其中：应收利息
应收股利2589894.05
买入返售金融资产171948775.56244111587.52
存货2580750991.692043621745.95
合同资产18477901.1217981842.54持有待售资产一年内到期的非流动资产
9其他流动资产1565581569.582154421609.40
流动资产合计9736219390.528563405834.72
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资841274531.38649790126.13
其他权益工具投资26621588.5316874414.31其他非流动金融资产
投资性房地产34346415.5361879453.92
固定资产7284794369.827443661034.11
在建工程3844343590.202637605672.56生产性生物资产油气资产
使用权资产116033889.02
无形资产3078646617.193098377243.65开发支出
商誉140882354.35140882354.35
长期待摊费用24851772.6928396818.72
递延所得税资产410701677.83493004579.63
其他非流动资产1376958747.281214455178.50
非流动资产合计17179455553.8215784926875.88
资产总计26915674944.3424348332710.60
流动负债：
短期借款2889487325.011912209485.97向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债26127805.0637437050.46
应付票据65471636.3899778027.78
应付账款1219773105.391142527925.46预收款项
合同负债129782992.02107688337.60
10卖出回购金融资产款20357336.25
吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬349754873.21348293465.30
应交税费219774957.2690048027.54
其他应付款909437038.46696488319.30
其中：应付利息
应付股利1535298.614210468.43
应付手续费及佣金138603.9444462.20应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1106203704.9744496611.51
其他流动负债75948403.6861115990.20
流动负债合计6991900445.384560485039.57
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1565491799.791948814320.46
应付债券2974227475.583204025944.68
其中：优先股永续债
租赁负债46060085.81
长期应付款1229968.28
长期应付职工薪酬553559380.73627780868.69
预计负债261618914.43271515752.83
递延收益65779007.4365720378.22
递延所得税负债765620204.80824377647.03
其他非流动负债3627656.782832980.98
非流动负债合计6235984525.356946297861.17
负债合计13227884970.7311506782900.74
所有者权益：
股本3650018990.003569685327.00
其他权益工具576832920.58639424688.95
其中：优先股
11永续债
资本公积1914074745.611550481679.24
减：库存股
其他综合收益-555938461.19-406398264.07
专项储备7145820.032260882.69
盈余公积1057028871.011057028871.01一般风险准备
未分配利润6480271807.385790005201.60
归属于母公司所有者权益合计13129434693.4212202488386.42
少数股东权益558355280.19639061423.44
所有者权益合计13687789973.6112841549809.86
负债和所有者权益总计26915674944.3424348332710.60
法定代表人：王碧安主管会计工作负责人：余中民会计机构负责人：周平
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入32121709442.2021918618801.73
其中：营业收入32087700523.9521894277584.60
利息收入7681223.2014198940.05已赚保费
手续费及佣金收入26327695.0510142277.08
二、营业总成本31188950174.1121337761926.66
其中：营业成本30115789113.7620398434378.00
利息支出323610.193830246.66
手续费及佣金支出16788856.977044550.95退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加173489097.15133947144.06
销售费用177160765.98158832144.30
管理费用350920116.53318158312.75
12研发费用227550069.01200253768.86
财务费用126928544.52117261381.08
其中：利息费用139386079.75134374450.54
利息收入35202067.2137148255.77
加：其他收益16257574.9431373110.88投资收益（损失以“－”号填
267390320.59140358021.47
列）
其中：对联营企业和合营企业
52353343.5834304558.72
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）-32473.02-57474.24净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
17447949.36-17407691.69“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填
1757279.28-8070411.09
列）资产减值损失（损失以“-”号填
5539887.12-680891.79
列）资产处置收益（损失以“-”号填
2347722.981066958.60
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1243467529.34727438497.21
加：营业外收入5777707.2815454726.65
减：营业外支出2236343.234045781.15
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1247008893.39738847442.71
减：所得税费用221736594.55102561097.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1025272298.84636286344.75
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
1025272298.84636286344.75号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润990119245.35625719086.74
2.少数股东损益35153053.4910567258.01
13六、其他综合收益的税后净额-149540197.12-52336119.88
归属母公司所有者的其他综合收益
-149540197.12-52444073.66的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-177503.05-2467006.95合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-177503.05-2467006.95值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-149362694.07-49977066.71收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
257400.97
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备3223401.99-9451920.11
6.外币财务报表折算差额-152586096.06-40782547.57
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
107953.78
税后净额
七、综合收益总额875732101.72583950224.87归属于母公司所有者的综合收益
840579048.23573275013.08
总额
归属于少数股东的综合收益总额35153053.4910675211.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.280.18
（二）稀释每股收益0.230.18
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
14法定代表人：王碧安主管会计工作负责人：余中民会计机构负责人：周平
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金33945656858.6122892861103.16客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金34008918.2524341217.13拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额-20357336.25-111600073.31代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还18978521.3414769831.65
收到其他与经营活动有关的现金277252068.33223541749.29
经营活动现金流入小计34255539030.2823043913827.92
购买商品、接受劳务支付的现金30728552980.5519495645326.63客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加
-50476166.26额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金17018325.4210874797.61支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
1380241283.381185385623.45
金
支付的各项税费664165362.29530381641.66
支付其他与经营活动有关的现金336278047.96899077666.76
经营活动现金流出小计33126255999.6022070888889.85
15经营活动产生的现金流量净额1129283030.68973024938.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金200000000.00
取得投资收益收到的现金215717572.2535884035.59
处置固定资产、无形资产和其他
6542431.203461231.97
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金3341110681.08550000000.00
投资活动现金流入小计3763370684.53589345267.56
购建固定资产、无形资产和其他
1983372003.001436156221.36
长期资产支付的现金
投资支付的现金653962062.60452943315.20质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2720180959.801790000419.99
投资活动现金流出小计5357515025.403679099956.55
投资活动产生的现金流量净额-1594144340.87-3089754688.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金3066793582.861608755591.07
发行债券收到的现金3787560000.00
收到其他与筹资活动有关的现金24763821.2172373786.88
筹资活动现金流入小计3091557404.075468689377.95
偿还债务支付的现金1411131171.032192870689.77
分配股利、利润或偿付利息支付
465376810.77391391751.28
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
26138091.456040841.41
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金87438556.78
筹资活动现金流出小计1963946538.582584262441.05
筹资活动产生的现金流量净额1127610865.492884426936.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的26571731.97-37962824.89
16影响
五、现金及现金等价物净增加额689321287.27729734361.09
加：期初现金及现金等价物余额1482760055.511965285353.12
六、期末现金及现金等价物余额2172081342.782695019714.21
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1689531478.191689531478.19
结算备付金320503353.66320503353.66拆出资金
交易性金融资产1028499163.271028499163.27
衍生金融资产108000.00108000.00
应收票据66447704.2366447704.23
应收账款615368594.56615368594.56
应收款项融资134948935.09134948935.09
预付款项100000632.5599656078.09-344554.46应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款147861187.76147861187.76
其中：应收利息
应收股利2589894.052589894.05
买入返售金融资产244111587.52244111587.52
存货2043621745.952043621745.95
合同资产17981842.5417981842.54持有待售资产一年内到期的非流动
17资产
其他流动资产2154421609.402154421609.40
流动资产合计8563405834.728563061280.26-344554.46
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资649790126.13649790126.13
其他权益工具投资16874414.3116874414.31其他非流动金融资产
投资性房地产61879453.9261879453.92
固定资产7443661034.117317946789.14-125714244.97
在建工程2637605672.562637605672.56生产性生物资产油气资产
使用权资产167513794.61167513794.61
无形资产3098377243.653098377243.65开发支出
商誉140882354.35140882354.35
长期待摊费用28396818.7228396818.72
递延所得税资产493004579.63493004579.63
其他非流动资产1214455178.501214455178.50
非流动资产合计15784926875.8815826726425.5241799549.64
资产总计24348332710.6024389787705.7841454995.18
流动负债：
短期借款1912209485.971912209485.97向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债37437050.4637437050.46
应付票据99778027.7899778027.78
应付账款1142527925.461142527925.46预收款项
18合同负债107688337.60107688337.60
卖出回购金融资产款20357336.2520357336.25吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬348293465.30348293465.30
应交税费90048027.5490048027.54
其他应付款696488319.30696488319.30
其中：应付利息
应付股利4210468.434210468.43
应付手续费及佣金44462.2044462.20应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
44496611.5156054813.8711558202.36
负债
其他流动负债61115990.2061115990.20
流动负债合计4560485039.574572043241.9311558202.36
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1948814320.461948814320.46
应付债券3204025944.683204025944.68
其中：优先股永续债
租赁负债31126761.1031126761.10
长期应付款1229968.28-1229968.28
长期应付职工薪酬627780868.69627780868.69
预计负债271515752.83271515752.83
递延收益65720378.2265720378.22
递延所得税负债824377647.03824377647.03
其他非流动负债2832980.982832980.98
非流动负债合计6946297861.176976194653.9929896792.82
负债合计11506782900.7411548237895.9241454995.18
所有者权益：
股本3569685327.003569685327.00
19其他权益工具639424688.95639424688.95
其中：优先股永续债
资本公积1550481679.241550481679.24
减：库存股
其他综合收益-406398264.07-406398264.07
专项储备2260882.692260882.69
盈余公积1057028871.011057028871.01一般风险准备
未分配利润5790005201.605790005201.60归属于母公司所有者权益
12202488386.4212202488386.42
合计
少数股东权益639061423.44639061423.44
所有者权益合计12841549809.8612841549809.86
负债和所有者权益总计24348332710.6024389787705.7841454995.18调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√适用□不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
法定代表人：王碧安
2021年10月30日
20