中联重科:2021年第三季度报告

中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000157证券简称：中联重科公告编号：2021－068号
证券代码：112805证券简称：18中联01
证券代码：112927证券简称：19中联01
证券代码：149054证券简称：20中联01中联重科股份有限公司
2021年第三季度报告
2021年10月
1中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
中联重科股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期年初至报告期末本报告期年初至报告期末比上年同期增减比上年同期增减
营业收入（元）11977925995.37-27.04%54427253993.3520.30%归属于上市公司股东的
900542944.34-46.01%5750636124.211.13%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净758488488.04-47.71%5300643374.346.95%利润（元）经营活动产生的现金流
————4634470255.6315.37%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.10-53.01%0.70-7.89%
稀释每股收益（元/股）0.10-53.01%0.70-7.89%
加权平均净资产收益率1.61%-2.07%10.43%-2.98%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）131460277258.54116274938529.1413.06%归属于上市公司股东的
56322269949.7346743743472.5420.49%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
2中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
7686236.1876340118.97的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定111925117.67229704960.08额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益-13681668.34-38939755.78除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、45213210.46201732723.17交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出30031545.1779192779.76
减：所得税影响额33958747.1987297213.36
少数股东权益影响额（税后）5161237.6510740862.97
合计142054456.30449992749.87--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用科目期末期初变动比例原因说明
货币资金18400344602.4912483470167.5347.40%主要系销售回款增加及定向增发股票影响
交易性金融资产9459404455.894283920474.90120.81%主要系本期闲置资金购买理财产品增加
应收票据472213894.73241320041.0895.68%主要系销售增长，票据结算增加预付款项1168488764.02879982211.3232.79%主要系公司预付材料款增加
其他应收款2766531129.241022593760.47170.54%主要系应收的往来款增加
一年内到期的非流动资5547135011.8310367425856.47-46.49%主要系一年内到期的融资租赁应收款减少产
长期应收款7657111957.4813009990056.97-41.14%主要系一年以上到期的融资租赁应收款减少
其他非流动金融资产253144176.39423670799.28-40.25%主要系本期持有股票等金融资产减少
在建工程3021032565.001233096522.13145.00%主要系本期工程投入增加
应付职工薪酬732549855.411132508630.17-35.32%主要系待付薪酬减少
应交税费427817725.041117230624.53-61.71%主要是本期税费缴纳增加
一年内到期的非流动负5743968528.73269604394.542030.52%主要系一年内到期的应付债券增加债
应付债券8901058280.0513409586631.00-33.62%主要系一年以上到期的应付债券减少
长期应付款723348673.011163196083.58-37.81%主要系客户融资租赁保证金减少
递延收益1198439731.18699212950.6471.40%主要系本期收到的政府补助增加
资本公积19493306551.4313516649785.6644.22%主要系本期增发股票影响
专项储备82871050.1759352877.2639.62%本期系本期安全生产费计提增加
研发费用2937728596.391710722805.4971.72%主要系本期研发投入增加
财务费用-47852442.9135410438.27-235.14%主要系汇兑收益和利息收入增加
3中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
其他收益812431632.78343235840.47136.70%主要系本期收到的政府补助增加
投资收益117337610.37331962770.95-64.65%主要系本期以摊余成本计量的金融资产终止确认的影响
公允价值变动损益157098662.85120350149.2530.53%主要系金融资产公允价值增加
信用减值损失-506828549.27-811585636.67-37.55%主要系本期拨备计提减少
资产减值损失-6458861.24-87996370.66-92.66%主要系本期存货减值计提减少
资产处置收益70510199.77185674185.37-62.02%主要系本期资产处置减少
营业外支出37308078.6660027466.37-37.85%主要系本期非经营性支出减少
投资活动产生的现金流-4678026013.59-863017051.56442.05%主要系本期末闲置资金购买理财增加量净额
筹资活动产生的现金流5854266866.05-1626312172.36主要系本期定向增发股票所致量净额
现金及现金等价物净增5760125776.041492061165.09286.05%主要系销售回款增加及本期定向增发股票加额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数4345570
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量香港中央结算（代理人）有限
公司（HKSCC 境外法人 18.20% 1579302321 0NOMINEESLIMITED）湖南兴湘投资控
国有法人14.44%12533148760股集团有限公司长沙中联和一盛
投资合伙企业境内非国有法人7.86%6822018640质押197245471（有限合伙）中联重科股份有
限公司－第一期其他4.50%3904499240员工持股计划香港中央结算有
境外法人3.24%2808968170限公司中国证券金融股
国有法人2.69%2330429280份有限公司智真国际有限公
境外法人1.94%1686356020质押168635602司乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理
有限合伙企业－
其他1.72%1488692230马鞍山煊远基石股权投资合伙企业（有限合伙）
4中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理
有限合伙企业－其他0.86%744346110凤凰基石同力私募股权投资基金中信建投证券股
国有法人0.46%398287860份有限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
香港中央结算（代理人）有限公司
1579302321境外上市外资股1579302321（HKSCC NOMINEES LIMITED）湖南兴湘投资控股集团有限公司1253314876人民币普通股1253314876长沙中联和一盛投资合伙企业（有
682201864人民币普通股682201864限合伙）
中联重科股份有限公司－第一期
390449924人民币普通股390449924
员工持股计划香港中央结算有限公司280896817人民币普通股280896817中国证券金融股份有限公司233042928人民币普通股233042928智真国际有限公司168635602人民币普通股168635602乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理
有限合伙企业－马鞍山煊远基石148869223人民币普通股148869223
股权投资合伙企业（有限合伙）乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理
有限合伙企业－凤凰基石同力私74434611人民币普通股74434611募股权投资基金中信建投证券股份有限公司39828786人民币普通股39828786
截至2021年9月30日，上述股东中的乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合伙企业－上述股东关联关系或一致行动的
马鞍山煊远基石股权投资合伙企业（有限合伙）及乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限说明
合伙企业－凤凰基石同力私募股权投资基金为一致行动人前10名股东参与融资融券业务情无
况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中联重科股份有限公司
2021年10月28日
5中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金18400344602.4912483470167.53结算备付金拆出资金
交易性金融资产9459404455.894283920474.90衍生金融资产
应收票据472213894.73241320041.08
应收账款42000182482.4232715406718.12
应收款项融资1416896789.192290702387.47
预付款项1168488764.02879982211.32应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2766531129.241022593760.47
其中：应收利息8211465.584580527.12
应收股利4800000.00买入返售金融资产
存货15699861012.0714652384310.12合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产5547135011.8310367425856.47
其他流动资产2456222142.772307931226.86
流动资产合计99387280284.6581245137154.34
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款7657111957.4813009990056.97
长期股权投资4145748604.453387958164.81
其他权益工具投资2167002847.062279029892.51
其他非流动金融资产253144176.39423670799.28投资性房地产
固定资产6511439494.206109216400.63
在建工程3021032565.001233096522.13生产性生物资产油气资产
使用权资产494315507.18457262854.92
无形资产4521458442.924554681967.48
开发支出24143732.4320901384.59
商誉2000418478.842091161775.43
长期待摊费用7451779.0810009121.09
6中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
递延所得税资产1269729388.861451817755.36
其他非流动资产1004679.60
非流动资产合计32072996973.8935029801374.80
资产总计131460277258.54116274938529.14
流动负债：
短期借款3679860256.842958487965.73向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据21770642732.8718920993682.35
应付账款15312194231.2513663256515.58预收款项
合同负债2469987408.662777087292.76卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬732549855.411132508630.17
应交税费427817725.041117230624.53
其他应付款4948734155.245471669250.21
其中：应付利息352922382.2088807936.23
应付股利263196123.96263196123.96应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5743968528.73269604394.54
其他流动负债711844485.07637201577.85
流动负债合计55797599379.1146948039933.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3690621792.452927019193.60
应付债券8901058280.0513409586631.00
其中：优先股永续债
租赁负债381585892.67319959899.11
长期应付款723348673.011163196083.58长期应付职工薪酬预计负债
递延收益1198439731.18699212950.64
递延所得税负债436552364.14489750688.94
其他非流动负债2632590459.362431260461.96
非流动负债合计17964197192.8621439985908.83
7中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
负债合计73761796571.9768388025842.55
所有者权益：
股本8677863666.007937690533.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积19493306551.4313516649785.66
减：库存股
其他综合收益-1377086918.89-1287270795.72
专项储备82871050.1759352877.26
盈余公积3924203470.883924203470.88一般风险准备
未分配利润25521112130.1422593117601.46
归属于母公司所有者权益合计56322269949.7346743743472.54
少数股东权益1376210736.841143169214.05
所有者权益合计57698480686.5747886912686.59
负债和所有者权益总计131460277258.54116274938529.14
法定代表人：詹纯新主管会计工作负责人：杜毅刚会计机构负责人：吕红波
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入54427253993.3545244039164.21
其中：营业收入54427253993.3545244039164.21利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本48403261276.9938797381832.54
其中：营业成本41170620061.2332343619584.28利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加296547296.31286066271.69
销售费用2811311782.853139550489.66
管理费用1234905983.121282012243.15
研发费用2937728596.391710722805.49
财务费用-47852442.9135410438.27
8中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
其中：利息费用707278675.70764120895.25
利息收入295433749.31183546997.17
加：其他收益812431632.78343235840.47投资收益（损失以“－”号填
117337610.37331962770.95
列）
其中：对联营企业和合营企业
105813386.63108730797.59
的投资收益以摊余成本计量的金融
-196729053.70-26396384.02资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
157098662.85120350149.25“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-506828549.27-811585636.67
列）资产减值损失（损失以“-”号填-6458861.24-87996370.66
列）资产处置收益（损失以“-”号填
70510199.77185674185.37
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）6668083411.626528298270.38
加：营业外收入119471884.81113276642.80
减：营业外支出37308078.6660027466.37
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）6750247217.776581547446.81
减：所得税费用936457918.26846146913.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列）5813789299.515735400533.69
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
5813789299.515735400533.69号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润5750636124.215686319128.32
2.少数股东损益63153175.3049081405.37
六、其他综合收益的税后净额-134612037.44-145253426.61归属母公司所有者的其他综合收益
-134612037.44-145253426.61的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-2335947.6377271061.98合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-2335947.6377271061.98值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
9中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-132276089.81-222524488.59收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-132276089.81-222524488.59
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额5679177262.075590147107.08归属于母公司所有者的综合收益
5616024086.775541065701.71
总额
归属于少数股东的综合收益总额63153175.3049081405.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.700.76
（二）稀释每股收益0.700.76
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：詹纯新主管会计工作负责人：杜毅刚会计机构负责人：吕红波
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金50821434643.4138482501368.23客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还752044631.27272532083.57
10中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金5061022223.921986339024.43
经营活动现金流入小计56634501498.6040741372476.23
购买商品、接受劳务支付的现金39833090014.1827961065737.20客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
3293066366.572382449324.07
金
支付的各项税费3194009313.882406359359.45
支付其他与经营活动有关的现金5679865548.343974603672.39
经营活动现金流出小计52000031242.9736724478093.11
经营活动产生的现金流量净额4634470255.634016894383.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金13939232477.6710971501788.32
取得投资收益收到的现金338767551.30327509549.83
处置固定资产、无形资产和其他
150504065.97310418204.01
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
1444870138.86
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金634655604.91802056667.01
投资活动现金流入小计16508029838.7112411486209.17
购建固定资产、无形资产和其他
1376390158.27885247021.45
长期资产支付的现金
投资支付的现金19268753401.8611953049104.59质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金540912292.17436207134.69
投资活动现金流出小计21186055852.3013274503260.73
投资活动产生的现金流量净额-4678026013.59-863017051.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金6420497387.911761233017.43
其中：子公司吸收少数股东投资
195524232.00500000000.00
收到的现金
取得借款收到的现金62725158703.6256280347894.87
收到其他与筹资活动有关的现金75826509.26646574088.80
筹资活动现金流入小计69221482600.7958688155001.10
偿还债务支付的现金60003292305.6458759190351.78
分配股利、利润或偿付利息支付
3231814790.21799720612.01
的现金
其中：子公司支付给少数股东的18684000.0035000000.00
11中联重科股份有限公司2021年第三季度报告
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金132108638.89755556209.67
筹资活动现金流出小计63367215734.7460314467173.46
筹资活动产生的现金流量净额5854266866.05-1626312172.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-50585332.05-35503994.11影响
五、现金及现金等价物净增加额5760125776.041492061165.09
加：期初现金及现金等价物余额10086205981.315073252989.68
六、期末现金及现金等价物余额15846331757.356565314154.77
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
中联重科股份有限公司董事会
二○二一年十月二十九日
12