靖远煤电:2021年第三季度报告

甘肃靖远煤电股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000552证券简称：靖远煤电公告编号：2021-73
债券代码：127027债券简称：靖远转债
甘肃靖远煤电股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并年初至报本报告期告期末比上年同期比上年同年初至报上年同期本报告期上年同期期增减告期末增减调整前调整后调整后调整前调整后调整后
12678498409347887595470351743127315302771588
营业收入（元）44.74%26.91%
842.239.585.07320.39115.85373.60
归属于上市公司股东的净利润17754645105033391149970246421934381715973883994
54.39%19.52%
（元）0.137.571.805.743.4940.58归属于上市公司股东的扣除非经17790156111846911111642046218045384948253809853
60.03%21.31%
常性损益的净利润（元）2.637.601.481.212.2078.94经营活动产生的现金流量净额1555146526264205115399
————————204.01%
（元）699.511.8522.31
基本每股收益（元/股）0.07760.04590.050354.27%0.20300.16690.169819.55%
稀释每股收益（元/股）0.07760.04590.050354.27%0.20300.16690.169819.55%
1甘肃靖远煤电股份有限公司2021年第三季度报告
加权平均净资产收益率2.05%1.34%1.35%0.70%5.45%4.82%4.83%0.62%本报告期末比上年度上年度末本报告期末末增减调整前调整后调整后
总资产（元）14099290433.3713542823754.8813542823754.884.11%归属于上市公司股东的所有者权
8557074919.338359390667.788359390667.782.36%益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5895364.389910746.14额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7567616.13-9460751.69
其他符合非经常性损益定义的损益项目1253518.141937415.79
减：所得税影响额-62810.04358111.54
少数股东权益影响额（税后）-811.07-9595.83
合计-355112.502038894.53--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用报告期，公司煤炭产品产量660.52万吨，销量727.51万吨，火力发电量27.18亿度，售电量25.16亿度，供热量339.13万吉焦，供汽量130.7万吉焦。
项目年初至本报告期末年初数增减变动变动原因
煤炭销售现金回款增加，尚未到期的商业应收票据16442900.0026730000.00-38.49%承兑汇票较期初减少
预付款项58559749.801409604.224054.34%晶虹能源公司预付煤炭采购款增加
存货127020017.43269900053.25-52.94%原材料、煤炭库存较期初降低
其他流动资产304691924.6027292864.461016.38%理财产品余额较期初增加主要系景泰白岩子矿井项目和清洁高效
在建工程798858061.99451963702.8076.75%气化气（综合利用）项目建设影响在建工程较期初增加
开发支出1287133.71100%符合资本化条件的开发阶段的支出
长期待摊费用85774647.92100%矿井地面搬迁费用
其他非流动资产84800529.9447814890.1077.35%预付设备款较期初增加
短期借款120131111.12-100%短期银行借款较期初减少
合同负债241154989.7847362805.35409.17%预收煤款较期初增加
2甘肃靖远煤电股份有限公司2021年第三季度报告
应交税费139708853.12106973788.2530.60%应交未交税费较期初增加
其他应付款208499321.57132642601.2657.19%矿井地面搬迁费用较期初增加
其他流动负债31808948.878194303.57288.18%待转销项税较期初增加项目年初至本报告期末上年同期同比增减变动原因
煤炭售价上涨、销量增加导致营业收入增
税金及附加137301208.15104141969.3331.84%加，影响税金及附加同比增加煤炭销量、上网电量同比增加，影响销售销售费用131737563.7044943017.69193.12%费用同比增加
研发费用17121481.47100%研发项目研发费用同比增加
财务费用72981499.6316575210.21340.31%可转换债券计提财务费用同比增加收到的与日常经营相关的政府补助同比
其他收益9910746.143847739.14157.57%增加
信用减值损失-1982124.484181835.93-147.40%应收款项计提的坏账准备减少
营业外支出9954001.865526259.8180.12%主要系安全等罚款支出同比增加项目年初至本报告期末上年同期同比增减变动原因
销售商品、提供劳务
3817887697.412599704807.0946.86%煤炭销售现金回款增加
收到的现金
购建固定资产、无形主要系景泰白岩子矿井项目和清洁高效
资产和其他长期资产265963204.3430372896.22775.66%气化气（综合利用）项目建设影响在建工支付的现金程同比增加
吸收投资收到的现金50500000.00100%少数股东投入的现金同比增加
取得借款收到的现金110000000.00200000000.00-45.00%取得短期银行借款同比减少支付其他与筹资活动
154272768.6753716000.00187.20%回购股份支付的现金增加
有关的现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数533850
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量靖远煤业集团有
国有法人46.42%1061505580限责任公司甘肃省煤炭资源
开发投资有限责国有法人3.92%89700000任公司
满少男境内自然人3.20%73290000
平安大华基金－
平安银行－中融
国际信托－财富境内非国有法人2.72%62130300骐骥定增5号集合资金信托计划
白银有色（北京）
国际投资有限公国有法人1.67%38140000司中国银行股份有
境内非国有法人0.84%19214994
限公司－招商中
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证煤炭等权指数分级证券投资基金
法国兴业银行境外法人0.82%18848600中国工商银行股
份有限公司－国
泰中证煤炭交易境内非国有法人0.48%11050986型开放式指数证券投资基金国泰君安证券股
份有限公司－富
境内非国有法人0.45%10248262国中证煤炭指数型证券投资基金
#曾瑞宜境内自然人0.36%8204400前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量靖远煤业集团有限责任公司1061505580人民币普通股1061505580甘肃省煤炭资源开发投资有限责
89700000人民币普通股89700000
任公司满少男73290000人民币普通股73290000
平安大华基金－平安银行－中融
国际信托－财富骐骥定增5号集合62130300人民币普通股62130300资金信托计划
白银有色（北京）国际投资有限公
38140000人民币普通股38140000
司
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基19214994人民币普通股19214994金法国兴业银行18848600人民币普通股18848600
中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证11050986人民币普通股11050986券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－富
10248262人民币普通股10248262
国中证煤炭指数型证券投资基金
#曾瑞宜8204400人民币普通股8204400
上述股东中，控股股东靖远煤业集团有限责任公司与股东甘肃省煤炭资源开发投资有限上述股东关联关系或一致行动的责任公司同属甘肃能源化工投资集团有限公司子公司。除此之外，公司未知其他股东间说明是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情上述股东中，股东曾瑞宜通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份况说明（如有）8204400股。
截至2021年9月30日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量54044198股，占公司报告期末总股本的2.36%，成交总金额为人民币回购公司股份情况154930865.80元（不含交易费用）。
截止2021年9月30日，公司回购股份专用账户余额为53810888股，部分回购股份已经用于转换公司可转债。
4甘肃靖远煤电股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、公开发行可转债事项
经2019年8月23日公司第九届董事会第十次会议和第九届监事会第九次会议、2020年5月
13日第九届董事会第十八次会议、6月1日2020年第一次临时股东大会审议通过，并于2020年5月28日获甘肃省国资委批复同意，11月2日获证监会批复同意文件，公司公开发行了可转换公司债券。2020年12月10日公司可转债发行原股东优先配售日与网上申购，12月16日募集资金划入公司账户，12月18日在中国证券登记结算公司深圳分公司完成债券登记。经深交所批复同意，靖远煤电可转债于2021年1月22日上市交易，证券简称“靖远转债”，证券代码“127027”，上市数量2800万张。2021年6月16日起，靖远转债进入转股期。详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告。
公司本次公开发行可转债募集资金扣除发行费用后全部用于靖远煤电清洁高效气化气综
合利用（搬迁改造）项目一期工程。截止本报告期末，项目非EPC单元、净化合成单元、循环流化床锅炉、空分成套装置继续开展详细工程设计，编制关键设备及成套装置技术询价书；
110kv总降压站及供电线路勘察设计已完成总降压站初步设计及概算、线路杆塔地质勘察，正
在进行杆塔基础计算及设计；气化单元EPC总承包完成招标，正在进行合同谈判；配套铁路专用线卸煤线轨道工程施工完成，正在砌筑排水沟、清理施工场地；场地平整土石方施工完成。
2、回购公司股份事项2020年11月24日公司第九届董事会第二十二次会议审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份种类为公司发行的人民币普通股（A股），本次回购的股份将用于转换公司公开发行的可转换为股票的公司债券，本次回购资金总额不低于人民币15000万元（含）且不超过人民币30000万元（含），回购价格不超过4.3元/股，本次回购期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。详见公司2020年11月25日披露于巨潮资讯网《第九届董事会第二十二次会议决议公告》、《关于回购公司股份方案的公告》，2020年12月1日披露于巨潮资讯网《回购公司股份报告书》等相关公告。
截至本报告期末，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量54044198股，占公司目前总股本的2.36%，最高成交价为4.01元/股，最低成交价为2.68元/股，
成交总金额为人民币154930865.80元（不含交易费用）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
5甘肃靖远煤电股份有限公司2021年第三季度报告
流动资产：
货币资金5848742018.265308866240.69结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据16442900.0026730000.00
应收账款406566868.21492035851.57
应收款项融资1084427199.611456803201.86
预付款项58559749.801409604.22应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款73072100.8654899009.01
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货127020017.43269900053.25合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产304691924.6027292864.46
流动资产合计7919522778.777637936825.06
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产6000000.006000000.00投资性房地产
固定资产3106818931.563272565171.39
在建工程798858061.99451963702.80生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产1958240549.581981984351.70
开发支出1287133.71商誉
长期待摊费用85774647.92
递延所得税资产137987799.90144558813.83
其他非流动资产84800529.9447814890.10
6甘肃靖远煤电股份有限公司2021年第三季度报告
非流动资产合计6179767654.605904886929.82
资产总计14099290433.3713542823754.88
流动负债：
短期借款120131111.12向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款578355272.10649721067.02
预收款项8619144.498905491.11
合同负债241154989.7847362805.35卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬848927508.08744316486.90
应交税费139708853.12106973788.25
其他应付款208499321.57132642601.26
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债31739866.52
其他流动负债31808948.878194303.57
流动负债合计2057074038.011849987521.10
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
应付债券2394550377.932315953130.89
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款347837906.84341004985.22长期应付职工薪酬
预计负债477776733.06458887146.78
递延收益39859197.5842973446.66递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计3260024215.413158818709.55
负债合计5317098253.425008806230.65
所有者权益：
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股本2286971050.002286971050.00
其他权益工具459397657.06459521472.51
其中：优先股永续债
资本公积1908309232.921893234328.48
减：库存股154272768.67其他综合收益
专项储备634695209.33537884897.74
盈余公积448615874.63448615874.63一般风险准备
未分配利润2973358664.062733163044.42
归属于母公司所有者权益合计8557074919.338359390667.78
少数股东权益225117260.62174626856.45
所有者权益合计8782192179.958534017524.23
负债和所有者权益总计14099290433.3713542823754.88
法定代表人：杨先春主管会计工作负责人：韩振江会计机构负责人：韩振江
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3517431320.392771588373.60
其中：营业收入3517431320.392771588373.60利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2971071404.582340039600.52
其中：营业成本2429243211.992028724286.85利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加137301208.15104141969.33
销售费用131737563.7044943017.69
管理费用182686439.64145655116.44
研发费用17121481.47
财务费用72981499.6316575210.21
其中：利息费用85577327.7215883952.24
利息收入33433134.8518986454.06
8甘肃靖远煤电股份有限公司2021年第三季度报告
加：其他收益9910746.143847739.14投资收益（损失以“－”号填
1937415.79-5097389.44
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-1982124.484181835.93
列）资产减值损失（损失以“-”号填-3825837.22
列）资产处置收益（损失以“-”号填
35985.65
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）556225953.26430691107.14
加：营业外收入493250.1713960018.02
减：营业外支出9954001.865526259.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）546765201.57439124865.35
减：所得税费用82555451.6650347048.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列）464209749.91388777816.43
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
464209749.91388777816.43号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润464219345.74388399440.58
2.少数股东损益-9595.83378375.85
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
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收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额464209749.91388777816.43归属于母公司所有者的综合收益
464219345.74388399440.58
总额
归属于少数股东的综合收益总额-9595.83378375.85
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.20300.1698
（二）稀释每股收益0.20300.1698
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：杨先春主管会计工作负责人：韩振江会计机构负责人：韩振江
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金3817887697.412599704807.09客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还334215.78241535.22
收到其他与经营活动有关的现金55310430.6428133895.32
经营活动现金流入小计3873532343.832628080237.63
10甘肃靖远煤电股份有限公司2021年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金391790113.94357176281.12客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
1341500156.081252230031.22
金
支付的各项税费526438279.30468879147.23
支付其他与经营活动有关的现金58657095.0038254855.75
经营活动现金流出小计2318385644.322116540315.32
经营活动产生的现金流量净额1555146699.51511539922.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金330000000.00375064060.53
取得投资收益收到的现金1937415.791960372.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计331937415.79377024433.44
购建固定资产、无形资产和其他
265963204.3430372896.22
长期资产支付的现金
投资支付的现金630000000.00736000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计895963204.34766372896.22
投资活动产生的现金流量净额-564025788.55-389348462.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金50500000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金110000000.00200000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计160500000.00200000000.00
偿还债务支付的现金230000000.00240000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
227472364.72242702220.50
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金154272768.6753716000.00
11甘肃靖远煤电股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动现金流出小计611745133.39536418220.50
筹资活动产生的现金流量净额-451245133.39-336418220.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额539875777.57-214226760.97
加：期初现金及现金等价物余额5308866240.692499283262.46
六、期末现金及现金等价物余额5848742018.262285056501.49
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明无相关业务。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
甘肃靖远煤电股份有限公司董事会
2021年10月28日
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