西宁特钢:西宁特殊钢股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600117证券简称：西宁特钢
西宁特殊钢股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期末比上年同项目本报告期年初至报告期末比上年同期增减期增减变
变动幅度(%)
动幅度(%)
营业收入3286017127.1423.359138304746.5232.61
归属于上市公司股东的净利润-121058014.19-758.45-217718167.97-2384.78归属于上市公司股东的扣除非
-89417597.55-312.38-186806624.9629.64经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用733349321.1718.73
基本每股收益（元/股）-0.12-1100.00-0.21-2200.00
稀释每股收益（元/股）-0.12-1100.00-0.21-2200.00
加权平均净资产收益率（%）-9.76减少8.76-16.66减少17.37个百
1/122021年第三季度报告
本报告期年初至报告期末比上年同项目本报告期年初至报告期末比上年同期增减期增减变
变动幅度(%)
动幅度(%)个百分点分点本报告期末比上项目本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产19295993719.9620487202136.99-5.81归属于上市公司股东的所有者
1235552030.421448416649.56-14.70
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策
4453742.1319717867.75
规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益651822.372533078.41
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期
2/122021年第三季度报告
初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和
-37022930.25-53748174.73支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额-834783.71-1333992.20
少数股东权益影响额（税后）-59638.30748306.64
合计-31022943.74-30911543.01
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
货币资金-33.88主要是银行承兑保证金减少所致。
应收款项融资90.19主要是期末应收票据增加所致。
主要是联营企业青海西钢矿冶科技有限公司本
长期股权投资54.05期效益增加所致。
应付票据44.00主要是本期办理应付票据增加所致。
应付职工薪酬107.86主要是部分社会保险费用延迟缴纳。
主要是子公司青海西钢置业有限责任公司收取
其他应付款68.35购房意向金增加。
主要是将一年内到期长期应付款重分类到一年
长期应付款-40.06内到期的长期负债所致。
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专项储备63.98主要是安全生产费增加所致
营业收入32.61本期钢材销售价格、销售规模同比增加所致。
营业成本37.50本期钢材采购成本、生产规模同比增加所致。
主要是本期依据收入准则，将一票结算的运费区销售费用-75.38分一项单独的履约义务，将涉及的运输成本从销售费用调整至营业成本所致。
主要是本期为提高产品质量，优化生产工艺，调研发费用70.07
整产品结构，研发投入同比增加。
财务费用125.71主要是去年同期确认财政贴息补助所致。
主要是去年同期确认税收减免、疫情期间社保补
其他收益-75.95助及稳岗补助所致。
投资收益179.35主要是联营企业矿冶公司本期效益增加所致。
期末应收款余额较期初下降，计提的信用减值损信用减值损失-215.90失减少。
扣除上期政府补助等非经常性损益2.75亿元后，本期钢产量，材产量、钢材销量均创历史同营业利润-115.16
期最好水平，产品结构升级及价格上涨，营业利润同比大幅增加。
营业外支出490.72主要是延期缴纳税款形成。
扣除上期政府补助等非经常性损益2.75亿元后，本期钢产量，材产量、钢材销量均创历史同利润总额-159.74
期最好水平，产品结构升级及价格上涨，营业利润同比大幅增加。
主要是扣除政府补助及少数股东损益同比变化
归属于母公司所有者的净利润-2384.78所致。
主要是本期控股子公司生产规模增加及产品结
少数股东损益57.20构调整所致。
投资活动产生的现金流量净额-121.41主要是去年同期收到股权款所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数51583
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情持有有限持股比况股东名称股东性质持股数量售条件股
例(%)份数量股份数量状态
西宁特殊钢集团有限责任公司国有法人36966918435.37质押111860000
青海省物产集团有限公司国有法人1000000009.57无
4/122021年第三季度报告
青海机电国有控股有限公司国有法人1000000009.57质押100000000境内非国有
北京恒溢永晟企业管理中心（有限合伙）934922008.95无法人
国网英大国际控股集团有限公司未知109952931.05无
西宁特殊钢股份有限公司－第一期员工
其他37603000.36无持股计划
代军舫未知20850000.20无
招商银行股份有限公司－国泰中证钢铁
未知19294000.18无交易型开放式指数证券投资基金
UBS AG 未知 1919560 0.18 无
刘思红未知18837000.18无前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量西宁特殊钢集团有限责任公司369669184人民币普通股369669184青海省物产集团有限公司100000000人民币普通股100000000青海机电国有控股有限公司100000000人民币普通股100000000
北京恒溢永晟企业管理中心（有限合伙）93492200人民币普通股93492200国网英大国际控股集团有限公司10995293人民币普通股10995293
西宁特殊钢股份有限公司－第一期员工持
3760300人民币普通股3760300
股计划代军舫2085000人民币普通股2085000
招商银行股份有限公司－国泰中证钢铁交
1929400人民币普通股1929400
易型开放式指数证券投资基金
UBS AG 1919560 人民币普通股 1919560刘思红1883700人民币普通股1883700
上述股东关联关系或一致行动的说明持股5%以上的股东为西宁特殊钢集团有限责任公司、青海省物产
集团有限公司、青海机电国有控股有限公司、北京恒溢永晟企业管理中心（有限合伙），其中西宁特殊钢集团有限责任公司为控股股东，青海省物产集团有限公司和青海机电国有控股有限公司的实际控制人
都为青海省国资委，公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动人的情况。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资前十名股东中，公司控股股东西宁特殊钢集团有限责任公司通过融券及转融通业务情况说明（如有）其普通证券账户持有公司210669184股，通过其信用证券账户持有公司159000000股，合计持股总数369669184股，占总股本
35.37%。
刘思红持股总数1883700股，全部通过其信用证券账户持有，占总股本0.18%。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:西宁特殊钢股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1114743844.201685843751.50结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款644258346.71890970969.52
应收款项融资27622381.1514523702.71
预付款项1316723982.931720651608.94应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款59429513.6451213547.96
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2794429188.252437667552.61合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产25062599.2737141350.55
流动资产合计5982269856.156838012483.79
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资114861568.3674559853.86其他权益工具投资
6/122021年第三季度报告
其他非流动金融资产
投资性房地产8497110.028893828.58
固定资产9807098867.9110122942923.62
在建工程2210270721.772288034835.20生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产728354087.82742987322.13开发支出商誉
长期待摊费用26633675.9231860604.61
递延所得税资产124043130.86125483227.06
其他非流动资产293964701.15254427058.14
非流动资产合计13313723863.8113649189653.20
资产总计19295993719.9620487202136.99
流动负债：
短期借款4165156571.924673176435.02向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据737658222.00512263217.00
应付账款1764435140.641966410332.98预收款项
合同负债878415045.63704963137.69卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬64539090.9231049353.13
应交税费293223917.43380040795.01
其他应付款526269891.98312604028.09
其中：应付利息
应付股利32991266.59应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4004221182.384699192445.75
其他流动负债175550040.41168245541.97
流动负债合计12609469103.3113447945286.64
非流动负债：
保险合同准备金
7/122021年第三季度报告
长期借款1194100000.001198400000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款205997135.26343697968.77长期应付职工薪酬
预计负债11431600.0011431600.00
递延收益540083886.32534177271.19递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计1951612621.582087706839.96
负债合计14561081724.8915535652126.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1045118252.001045118252.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2221485793.702221485793.70
减：库存股其他综合收益
专项储备12439183.547585634.71
盈余公积192495280.10192495280.10一般风险准备
未分配利润-2235986478.92-2018268310.95归属于母公司所有者权益（或股东权
1235552030.421448416649.56
益）合计
少数股东权益3499359964.653503133360.83
所有者权益（或股东权益）合计4734911995.074951550010.39
负债和所有者权益（或股东权益）总计19295993719.9620487202136.99
公司负责人：尹良求主管会计工作负责人：周泳会计机构负责人：俞卓合并利润表
2021年1—9月
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入9138304746.526891353753.30
其中：营业收入9138304746.526891353753.30利息收入
8/122021年第三季度报告
已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本9237540889.426776282963.85
其中：营业成本8260164383.526007235423.61利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加64693097.5465802547.56
销售费用53929905.15219010398.47
管理费用124949756.58121640810.04
研发费用258590439.84152048923.82
财务费用475213306.79210544860.35
其中：利息费用397411475.12136487343.38
利息收入17537176.7618307933.84
加：其他收益19717867.7581978126.39
投资收益（损失以“－”号填列）43096292.91-54310814.90
其中：对联营企业和合营企业的投资收益40563214.50-58846316.10以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）16620934.08-14340250.84
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）2178118.18
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-19801048.16130575968.28
加：营业外收入503465.011732980.12
减：营业外支出54251639.749183969.93
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-73549222.89123124978.47
减：所得税费用48968541.4853036373.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-122517764.3770088604.73
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-122517764.3770088604.73
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以-217718167.979529055.69“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）95200403.6060559549.04
9/122021年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-122517764.3770088604.73
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额-217718167.979529055.69
（二）归属于少数股东的综合收益总额95200403.6060559549.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.210.01
（二）稀释每股收益(元/股)-0.210.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：尹良求主管会计工作负责人：周泳会计机构负责人：俞卓合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5109283581.953290786835.74客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额
10/122021年第三季度报告
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金56427933.87382786609.18
经营活动现金流入小计5165711515.823673573444.92
购买商品、接受劳务支付的现金3527788120.342142477037.66客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金319151644.89363454153.36
支付的各项税费337064230.47289209772.76
支付其他与经营活动有关的现金248358198.95260762893.83
经营活动现金流出小计4432362194.653055903857.61
经营活动产生的现金流量净额733349321.17617669587.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金280000.00621096.69
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
236155.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额299318651.35收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计280000.00300175903.04
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
39224456.2353858469.79
的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金11000000.0013000000.00
投资活动现金流出小计50224456.2366858469.79
投资活动产生的现金流量净额-49944456.23233317433.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金2511667242.435074670222.42
收到其他与筹资活动有关的现金5512809130.044479388191.58
筹资活动现金流入小计8024476372.479554058414.00
11/122021年第三季度报告
偿还债务支付的现金3220837252.415777829366.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现金470871156.79500794436.20
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润65982533.1951135123.29
支付其他与筹资活动有关的现金5079617550.384130663260.16
筹资活动现金流出小计8771325959.5810409287063.03
筹资活动产生的现金流量净额-746849587.11-855228649.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-63444722.17-4241628.47
加：期初现金及现金等价物余额198459617.90182292818.34
六、期末现金及现金等价物余额135014895.73178051189.87
公司负责人：尹良求主管会计工作负责人：周泳会计机构负责人：俞卓
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
西宁特殊钢股份有限公司董事会
2021年10月28日