中船科技:中船科技股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600072证券简称：中船科技
中船科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入815237644.1576.391922465616.5376.84归属于上市公司股东的
8604623.30-18.8484339453.24479.11
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净5178164.31-48.8374321851.04545.77利润
1/152021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用218972257.29不适用量净额
基本每股收益（元/股）0.012-20.000.115475.00
稀释每股收益（元/股）0.012-20.000.115475.00
加权平均净资产收益率减少0.054增加1.77个百
0.232.15
（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产8866402035.289052054033.92-2.05归属于上市公司股东的
3960368212.763923608083.050.94
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损-7450.54-114539.30
益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府2062655.107667628.86
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理1440000.002978547.95
2/152021年第三季度报告
资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益45000.0055372.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其609567.80821866.39
3/152021年第三季度报告
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损413845.77益定义的损益项目
减：所得税影响额700538.611782343.29
少数股东权益影22774.7622776.18响额（税后）
合计3426458.9910017602.20
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目涉及金额原因
本公司在报告期内对外委托贷款取得的损益，主要是本公司下属中船九院公司开展融投资带动总承包项目时，由中船九院公司向相关总包项目业主提供的委托贷款而取得的净收益。在此类业务中，公司提供委托贷款后，作为总承包商负委贷利息收入30047169.82责承担该项目的施工总承包管理和工程设计。该类委托贷款所取得的损益与本公司的主营业务直接相关，且为本公司推行的投融资带动项目总承包业务的经营模式，在相当长的一段时间内将会持续取得，不属于非经常性损益。
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）交易性金融资产不适用子公司中船九院本期购买短期理财产品所致
预付款项32.76子公司中船九院本期预付项目工程款增加所致子公司中船九院下属温岭公司本期待抵扣进项税
其他流动资产43.12额增加所致
短期借款-100.00子公司中船九院本期归还短期借款所致子公司中船九院下属勘院公司本期票据支付增加应付票据不适用所致
应付职工薪酬1410.03子公司中船九院本期计提职工薪酬增加所致子公司中船九院本期缴纳企业所得税及个人所得
应交税费-68.16税所致子公司中船九院下属公司本期归还少数股东借款
其他应付款-55.64所致子公司中船九院本期对一年内到期的长期借款重
一年内到期的非流动负债162.06分类所致子公司中船九院本期对一年内到期的长期借款重
长期借款-68.99分类所致
4/152021年第三季度报告
专项储备-40.13子公司中船九院本期支付安措费用所致
上期受疫情影响子公司中船九院无法全面开工，营业收入76.84本期受疫情影响较小，项目工作量及工作产值增加所致
营业成本85.10随本期营业收入的增加而增加子公司中船九院下属工业大厦公司本期计提房产
税金及附加64.01税增加所致
研发费用46.45子公司中船九院本期研发项目增加所致子公司中船九院本期对联营企业和合营企业的投
投资收益-52.48资收益减少所致公允价值变动收益不适用子公司中船九院短期理财产品公允价值变动所致
信用资产损失-38.15公司本期收回项目应收款冲回坏账准备减少所致主要为子公司中船华海下属江南德瑞斯上期盘亏
营业外支出-98.18
损失所致，本期无此业务子公司中船九院本期利润总额增加导致计提所得
所得税费用86.05税费用增加所致收到的其他与经营活动相关的子公司中船九院本期收到的退回项目保证金减少
-50.84现金所致子公司中船九院公司本期缴纳的企业所得税增加
支付的各项税费52.30所致支付其他与经营活动有关的现主要为子公司中船九院上期支付温岭土地款所
-78.30金致，本期无此业务主要为子公司中船九院上期收回对扬州三湾委托
收回投资收到的现金-97.89
贷款所致，本期无此业务取得投资收益收到的现金86.81公司本期收到现金分红增加所致收到其他与投资活动有关的现子公司中船九院本期收到委托贷款利息收入减少
-59.73金所致主要为子公司中船九院本期购买短期委托理财增
投资支付的现金833160.24加所致，上期无此业务支付其他与投资活动有关的现
-92.86子公司中船九院本期新增定期存款减少所致金子公司中船九院下属公司上期收到股东投资款所
吸收投资收到的现金-100.00致，本期无此业务取得借款收到的现金-88.54公司本期新增借款金额减少所致收到其他与筹资活动有关的现子公司中船九院下属梅李公司本期取得暂借款减
-87.50金少所致
偿还债务支付的现金-42.68子公司中船九院本期归还借款金额减少所致支付其他与筹资活动有关的现主要为子公司中船九院下属梅李公司本期归还暂
1688.42
金借款所致，上期无此业务二、股东信息
5/152021年第三季度报告
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数100151不适用总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持股持有有限售冻结情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态
中国船舶工业集团有限公司国有法人27520472637.380无0
江南造船(集团)有限责任公
国有法人287275213.900无0司
蔡珏未知49250800.670无0
交通银行股份有限公司－广
发中证基建工程交易型开放未知47475000.640无0式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司未知37399780.510无0
汤宝辉未知18039000.250无0常熟市梅李聚沙文化旅游发
未知14549580.200无0展有限公司
韩飞未知14072000.190无0
吴锦文未知13844000.190无0
中国银行股份有限公司－信
诚中证基建工程指数型证券未知12250000.170无0
投资基金（LOF）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量中国船舶工业集团有限公司275204726人民币普通股275204726
江南造船(集团)有限责任公
28727521人民币普通股28727521
司蔡珏4925080人民币普通股4925080
交通银行股份有限公司－广发中证基建工程交易型开放4747500人民币普通股4747500式指数证券投资基金香港中央结算有限公司3739978人民币普通股3739978汤宝辉1803900人民币普通股1803900常熟市梅李聚沙文化旅游发
1454958人民币普通股1454958
展有限公司韩飞1407200人民币普通股1407200吴锦文1384400人民币普通股1384400
6/152021年第三季度报告
中国银行股份有限公司－信诚中证基建工程指数型证券1225000人民币普通股1225000
投资基金（LOF）
截至报告期末，上述股东中，中国船舶工业集团有限公司、江南造船（集团）有限责任公司为国有法人股东且为一致行动人；中国船
舶工业集团有限公司、江南造船（集团）有限责任公司与另八位无上述股东关联关系或一致行限售条件股东之间不存在关联关系，或属于《上市公司持股变动信动的说明息披露管理办法》规定的一致行动人；其他无限售条件股东之间是否存在关联关系，或是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人未知。
前10名股东及前10名无限截至报告期末，上述股东中，股东蔡珏通过信用证券账户持有售股东参与融资融券及转融4925080股；股东汤宝辉通过信用证券账户持有1797100股；股东
通业务情况说明（如有）韩飞通过信用证券账户持有1400100股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司（以下简称“江南德瑞斯”）100%股权公开
挂牌转让事宜
报告期内，公司结合江南德瑞斯100%股权公开挂牌转让实际情况，于2021年5月10日召
开了第八届董事会第三十一次会议、2021年5月31日召开公司2020年年度股东大会，审议通过《关于下调公开挂牌转让江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司100%股权价格暨关联交易的议案》，同意授权公司资子公司中船华海结合国资审批结果及市场调研情况，下调江南德瑞斯100%股权公开挂牌转让价格并实施具体公开挂牌事宜，待征集到意向受让方并明确受让价格后，
公司再履行董事会、股东大会审批程序。公司先后于2021年6月4日、7月6日、7月31日、9月 2 日、10 月 8 日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布
了《中船科技股份有限公司关于全资子公司出售资产的进展公告》，披露了江南德瑞斯100%股权公开挂牌转让进展情况（详见公司公告：临2021-016、018、022、023、032、036、044、048）。
截至本报告发布之日，江南德瑞斯100%股权仍在上海产权联合交易所公开挂牌。
2、徐州中船阳光投资发展有限公司（以下简称“中船阳光投资”）10%股权公开挂牌转让
事宜报告期内，公司于2021年7月27日召开第九届董事会第二次会议，审议通过《关于公开挂牌转让徐州中船阳光投资发展有限公司10%股权的议案》，同意授权公司全资子公司中船第九设计研究院工程有限公司（以下简称“中船九院”）管理层按照结合《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委、财政部第32号）有关规定，以不低于中船阳光投资经评估的整体权益价值在北京产权交易所公开挂牌转让10%股权。公司于2021年7月28日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布了《中船科技股份有限公司全资子公司出售资产公告》等公告（详见公司公告：临2021-034、035），并结合实际情况，于2021年8月27日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布了《中船科技股份有限公司关于全资子公司出售资产的进展公告》（详见公司公告：临2021-037）。截至本报告发布之日，中船阳光投资10%股权仍在北京产权交易所公开挂牌。
7/152021年第三季度报告
3、终止常熟梅李城乡一体化项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的事宜
报告期内，公司于2021年8月26日召开了第九届董事会第三次会议、第九届监事会第二次会议，审议通过《公司关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久性补充流动资金的预案》同意终止常熟梅李城乡一体化项目后续募集资金投入，并将该项目的剩余募集资金（含利息）用于永久补充流动资金（具体以实施补充流动资金时募集资金转出当日银行结息余额为准），待各募集资金专户中结余募集资金永久补充流动资金后，公司将注销相关募集资金专户，详见公司于
2021 年 7 月 28 日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布了《中船科技股份有限公司中船科技股份有限公司关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》等（详见公司公告：临2021-039、040）。上述事项于2021年9月13日经公司2021年第二次临时股东大会审议通过，详见公司于2021年9月14日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布《中船科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》（详见公司公告：临2021-046）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:中船科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1878363022.362363451788.03结算备付金拆出资金
交易性金融资产182898000.00衍生金融资产
应收票据102909296.94139584456.39
应收账款639348876.75720814479.26应收款项融资
预付款项349245268.40263068732.33应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款43200093.8851650635.90
8/152021年第三季度报告
其中：应收利息
应收股利4500000.00买入返售金融资产
存货1251079874.331057429601.49
合同资产1487858786.371446836680.90持有待售资产
一年内到期的非流动资产583446803.48586934755.67
其他流动资产102544446.0771649816.59
流动资产合计6620894468.586701420946.56
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款320786144.53375220479.38
长期股权投资211229685.35211322774.78
其他权益工具投资102586104.90104816119.09其他非流动金融资产
投资性房地产406251597.61429100729.35
固定资产1086404809.031107537194.12
在建工程5054.72生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产79799182.4983357019.81开发支出商誉
长期待摊费用7579538.537930371.43
递延所得税资产30865449.5431348399.40其他非流动资产
非流动资产合计2245507566.702350633087.36
资产总计8866402035.289052054033.92
流动负债：
短期借款310277819.47向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据6000000.00
应付账款1663416565.061607412073.98
预收款项3066.66316443.87
合同负债868296943.81740832088.72卖出回购金融资产款
9/152021年第三季度报告
吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬121122330.108021191.25
应交税费12634420.8439676733.24
其他应付款92079906.61207565129.41
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1311579944.45500484305.56
其他流动负债14976052.6413181748.94
流动负债合计4090109230.173427767534.44
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款397724286.671282472556.54应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款
长期应付职工薪酬40640000.0040640000.00
预计负债5856670.396176670.39
递延收益32479512.0328919950.93
递延所得税负债13645209.9013902713.45其他非流动负债
非流动负债合计490345678.991372111891.31
负债合计4580454909.164799879425.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）736249883.00736249883.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2444017760.422444017760.42
减：库存股
其他综合收益34699174.0135471684.65
专项储备3926841.396558661.30
盈余公积230880598.54230880598.54一般风险准备
未分配利润510593955.40470429495.14归属于母公司所有者权益（或股东权3960368212.763923608083.05
10/152021年第三季度报告
益）合计
少数股东权益325578913.36328566525.12
所有者权益（或股东权益）合计4285947126.124252174608.17
负债和所有者权益（或股东权益）8866402035.289052054033.92总计
公司负责人：周辉主管会计工作负责人：王锐会计机构负责人：袁顺玮合并利润表
2021年1—9月
编制单位：中船科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1922465616.531087134541.88
其中：营业收入1922465616.531087134541.88利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1856586877.641096041272.21
其中：营业成本1649572871.36891186066.45利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加13698421.408352058.06
销售费用17247274.2313834598.83
管理费用134116663.29121525947.22
研发费用46156007.7131515926.03
财务费用-4204360.3529626675.62
其中：利息费用63017347.00106834160.09
利息收入70526393.5381908833.84
加：其他收益7554929.727521094.43投资收益（损失以“－”5680836.1111955869.21号填列）
其中：对联营企业和合营4709134.527746549.65企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”
11/152021年第三季度报告号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失2898000.00以“－”号填列）信用减值损失（损失以5807251.119388537.55“－”号填列）资产减值损失（损失以4301055.44-4034787.24“－”号填列）资产处置收益（损失以-37397.00-27044.35“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号92083414.2715896939.27填列）
加：营业外收入1387769.523275233.02
减：营业外支出120500.526616491.30四、利润总额（亏损总额以“－”93350683.2712555680.99号填列）
减：所得税费用11914599.486404007.30五、净利润（净亏损以“－”号81436083.796151673.69填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损81436083.796151673.69以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净84339453.2414563637.51利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-2903369.45-8411963.82“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-772510.64-1967715.78
（一）归属母公司所有者的其-772510.64-1967715.78他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他-772510.64-1967715.78
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允-772510.64-1967715.78价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
12/152021年第三季度报告
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额80663573.154183957.91
（一）归属于母公司所有者的83566942.6012595921.73综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合-2903369.45-8411963.82收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.1150.02
（二）稀释每股收益(元/股)0.1150.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：周辉主管会计工作负责人：王锐会计机构负责人：袁顺玮合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：中船科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2388661895.152129350009.44客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额
13/152021年第三季度报告
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还140499.731249025.04
收到其他与经营活动有关的现金118056277.13240167583.11
经营活动现金流入小计2506858672.012370766617.59
购买商品、接受劳务支付的现金1782449723.281832463384.31客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金310831309.50310292547.00
支付的各项税费78288122.8551402869.28
支付其他与经营活动有关的现金116317259.09529431627.84
经营活动现金流出小计2287886414.722723590428.43
经营活动产生的现金流量净额218972257.29-352823810.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金11200000.00529784000.00
取得投资收益收到的现金12064918.726458226.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资31830.00214588.31产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金73661299.60182926145.86
投资活动现金流入小计96958048.32719382960.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资99085602.47101320537.19产支付的现金
投资支付的现金190000000.0022802.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金40000000.00560000000.00
投资活动现金流出小计329085602.47661343339.19
投资活动产生的现金流量净额-232127554.1558039621.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金18856000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
14/152021年第三季度报告
取得借款收到的现金109740000.00957372553.00
收到其他与筹资活动有关的现金2500000.0019997350.62
筹资活动现金流入小计112240000.00996225903.62
偿还债务支付的现金470000000.00820000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金149133075.70139068895.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金29000000.001621545.20
筹资活动现金流出小计648133075.70960690440.92
筹资活动产生的现金流量净额-535893075.7035535462.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-215264.95492329.32
五、现金及现金等价物净增加额-549263637.51-258756397.67
加：期初现金及现金等价物余额1681979830.791298084475.51
六、期末现金及现金等价物余额1132716193.281039328077.84
公司负责人：周辉主管会计工作负责人：王锐会计机构负责人：袁顺玮
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
中船科技股份有限公司董事会
2021年10月28日