中国电研:中国电研2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688128证券简称：中国电研
中国电器科学研究院股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：万元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增年初至报告期末比上年同期项目本报告期减变动幅度末增减变动幅度
(%)(%)
营业收入84953.9936.76243090.6842.38归属于上市公司股东的
8280.1622.2223933.0521.52
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净6358.5131.8317727.5824.91利润
1/172021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用1275.63-91.13量净额
基本每股收益（元/股）0.2017.650.5920.41
稀释每股收益（元/股）0.2017.650.5920.41
加权平均净资产收益率增加0.35增加0.95个
3.4910.08
（%）个百分点百分点
研发投入合计7368.9939.4719321.3436.64
研发投入占营业收入的减少0.16减少0.33个
8.677.95比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产465139.52399402.1516.46归属于上市公司股东的
241378.88229501.335.18
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：万元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按1235.954378.06照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
2/172021年第三季度报告
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
440.951425.90
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的
应收款项减值准备转320.40484.32回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
3/172021年第三季度报告
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
279.501258.17
他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额-350.25-1156.26少数股东权益影
-4.90-184.72响额（税后）
合计1921.656205.47
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要系疫情缓和，以及新技术、营业收入—本报告期36.76新产品陆续投入市场，新产能充分释放所致。
主要系疫情缓和，以及新技术、营业收入—年初至本报
42.38新产品陆续投入市场，新产能充
告期末分释放所致。
本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性主要系本报告期营业收入增加所
31.83
损益的净利润—本报告致。
期
经营活动产生的现金流主要系公司经营规模扩大，使得量净额—年初至本报告-91.13公司存货备货增加、以及人员投期末入增加所致。
研发投入—本报告期39.47主要系公司加大研发投入所致。
研发投入—年初至本报
36.64主要系公司加大研发投入所致。
告期末
4/172021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股报告期末表决权恢复的优先
6824无
东总数股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融通持有有限售记或冻结持股比借出股份的股东名称股东性质持股数量条件股份数情况
例(%)限售股份数量股份数量状态量中国机械工业集团
国有法人19143000047.33191430000191430000无0有限公司广州凯天投资管理
其他9571500023.669571500095715000无0中心（有限合伙）浙江正泰电器股份境内非国有
378286089.3500无0
有限公司法人国机资本控股有限
国有法人212700005.262127000021270000无0公司中国建设银行股份
有限公司－易方达
其他44896981.1100无0国防军工混合型证券投资基金
中国银行－易方达
积极成长证券投资其他31649640.7800无0基金
王万奎境内自然人17063650.4200无0招商银行股份有限
公司－东方红远见
其他17012790.4200无0价值混合型证券投资基金上海南土资产管理
有限公司－兴瑞1
其他11422510.2800无0号私募证券投资基金上海南土资产管理
有限公司－沃土一
其他10591360.2600无0号私募证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
5/172021年第三季度报告
浙江正泰电器股份
37828608人民币普通股37828608
有限公司中国建设银行股份
有限公司－易方达
4489698人民币普通股4489698
国防军工混合型证券投资基金
中国银行－易方达积极成长证券投资3164964人民币普通股3164964基金王万奎1706365人民币普通股1706365招商银行股份有限
公司－东方红远见
1701279人民币普通股1701279
价值混合型证券投资基金上海南土资产管理
有限公司－兴瑞1
1142251人民币普通股1142251
号私募证券投资基金上海南土资产管理
有限公司－沃土一
1059136人民币普通股1059136
号私募证券投资基金交通银行股份有限
公司－易方达科融
1053786人民币普通股1053786
混合型证券投资基金中国银行股份有限
公司－南方新能源
1050017人民币普通股1050017
产业趋势混合型证券投资基金
景顺长城基金－抚顺银行启运鑫基汇系列理财计划2021
820709人民币普通股820709
年第46期－景顺长城基金顺泽1号单一资产管理计划上述股东关联关系国机集团与国机资本为一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于或一致行动的说明一致行动人。
6/172021年第三季度报告
股东王万奎通过普通证券账户持有公司股份203800股，通过投资者信用证券账户前10名股东及前持有公司股份1502565股；股东上海南土资产管理有限公司－兴瑞1号私募证券
10名无限售股东参投资基金通过投资者信用证券账户持有公司股份1142251股；上海南土资产管理
与融资融券及转融有限公司－沃土一号私募证券投资基金通过投资者信用证券账户持有公司股份
通业务情况说明1059136股；景顺长城基金－抚顺银行启运鑫基汇系列理财计划2021年第46期（如有）－景顺长城基金顺泽1号单一资产管理计划通过投资者信用证券账户持有公司股份
820709股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:中国电器科学研究院股份有限公司
单位：万元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金91304.8173357.93结算备付金拆出资金
交易性金融资产33186.1975257.54衍生金融资产
应收票据18773.0426460.64
应收账款100708.5357238.45
应收款项融资14101.075723.08
预付款项12561.5110323.49应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4354.011667.06
其中：应收利息
7/172021年第三季度报告
应收股利98.000.00买入返售金融资产
存货76777.6751102.10
合同资产6882.554400.09持有待售资产
一年内到期的非流动资产278.88328.04
其他流动资产2360.933291.39
流动资产合计361289.19309149.81
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1734.831991.53
其他权益工具投资15464.5815378.57其他非流动金融资产
投资性房地产0.00167.08
固定资产50212.7251023.81
在建工程6203.312310.29生产性生物资产油气资产
使用权资产10623.14
无形资产9993.9410167.11开发支出
商誉177.11177.11
长期待摊费用1145.191204.12
递延所得税资产4278.994134.89
其他非流动资产4016.523697.83
非流动资产合计103850.3390252.34
资产总计465139.52399402.15
流动负债：
短期借款2385.882835.67向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据29729.1215375.45
应付账款61342.6651757.68预收款项
合同负债68769.9247146.88卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
8/172021年第三季度报告
代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬10745.5512587.24
应交税费3233.573706.85
其他应付款12229.4113044.63
其中：应付利息
应付股利168.79242.29应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债2297.3733.91
其他流动负债3906.122487.58
流动负债合计194639.60148975.89
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债8281.70
长期应付款0.00244.57
长期应付职工薪酬719.23726.00
预计负债2962.902756.49
递延收益14734.9514918.01
递延所得税负债48.7837.68其他非流动负债
非流动负债合计26747.5618682.75
负债合计221387.16167658.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）40450.0040450.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积140463.34140463.34
减：库存股
其他综合收益3336.563257.06专项储备
盈余公积4115.874115.87一般风险准备
未分配利润53013.1141215.06归属于母公司所有者权益（或股东权
241378.88229501.33
益）合计
9/172021年第三季度报告
少数股东权益2373.482242.18
所有者权益（或股东权益）合计243752.36231743.51负债和所有者权益（或股东权
465139.52399402.15
益）总计
公司负责人：秦汉军主管会计工作负责人：韩保进会计机构负责人：裘金法合并利润表
2021年1—9月
编制单位：中国电器科学研究院股份有限公司
单位：万元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入243090.68170737.30
其中：营业收入243090.68170737.30利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本224626.16154846.27
其中：营业成本175613.31113034.42利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1682.63910.92
销售费用14928.0014827.24
管理费用13887.9111491.70
研发费用19321.3414140.06
财务费用-807.03441.93
其中：利息费用145.20149.94
利息收入1489.73437.68
加：其他收益5658.643240.10投资收益（损失以
1530.691870.79“－”号填列）
其中：对联营企业和
-18.70-123.79合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
10/172021年第三季度报告汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
186.19862.40（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-1389.2461.17以“－”号填列）资产减值损失（损失-235.4742.25以“－”号填列）资产处置收益（损失
2.698.39以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
24218.0221976.13“－”号填列）
加：营业外收入1292.11266.96
减：营业外支出33.95404.73四、利润总额（亏损总额以
25476.1821838.36“－”号填列）
减：所得税费用1411.831997.85五、净利润（净亏损以
24064.3519840.51“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
24064.3519840.51（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”23933.0519694.40号填列）2.少数股东损益（净
131.30146.11亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
79.50-1184.00
额
（一）归属母公司所有者
79.50-1184.00
的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
73.10-1187.14
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
11/172021年第三季度报告
（3）其他权益工具投
73.10-1187.14
资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
6.403.14
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折
6.403.14
算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额24143.8518656.51
（一）归属于母公司所有
24012.5518510.40
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
131.30146.11
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.590.49
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.590.49
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：秦汉军主管会计工作负责人：韩保进会计机构负责人：裘金法合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：中国电器科学研究院股份有限公司
单位：万元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
12/172021年第三季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金185471.11162554.05客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还6803.514798.57
收到其他与经营活动有关的现金9784.774498.37
经营活动现金流入小计202059.39171850.99
购买商品、接受劳务支付的现金126159.99101163.54客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金50796.0940299.87
支付的各项税费11845.866614.76
支付其他与经营活动有关的现金11981.829399.49
经营活动现金流出小计200783.76157477.66
经营活动产生的现金流量净额1275.6314373.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金1680.361863.13
处置固定资产、无形资产和其他长期
0.0071.97
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金262200.00316000.00
投资活动现金流入小计263880.36317935.10
购建固定资产、无形资产和其他长期
10809.6211509.44
资产支付的现金
投资支付的现金240.00400.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金220200.00319046.88
13/172021年第三季度报告
投资活动现金流出小计231249.62330956.32
投资活动产生的现金流量净额32630.74-13021.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金2390.253450.00
收到其他与筹资活动有关的现金242.400.00
筹资活动现金流入小计2632.653450.00
偿还债务支付的现金2838.253470.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
12231.0612551.22
金
其中：子公司支付给少数股东的股
0.00166.95
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金1793.000.00
筹资活动现金流出小计16862.3116021.22
筹资活动产生的现金流量净额-14229.66-12571.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
122.49532.38
响
五、现金及现金等价物净增加额19799.20-10686.73
加：期初现金及现金等价物余额70679.6965714.59
六、期末现金及现金等价物余额90478.8955027.86
公司负责人：秦汉军主管会计工作负责人：韩保进会计机构负责人：裘金法
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:万元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金73357.9373357.93结算备付金拆出资金
交易性金融资产75257.5475257.54衍生金融资产
应收票据26460.6426460.64
应收账款57238.4557238.45
应收款项融资5723.085723.08
预付款项10323.4910274.13-49.36应收保费应收分保账款
14/172021年第三季度报告
应收分保合同准备金
其他应收款1667.061667.06
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货51102.1051102.10
合同资产4400.094400.09持有待售资产
一年内到期的非流动资产328.04328.04
其他流动资产3291.393291.39
流动资产合计309149.81309100.45-49.36
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1991.531991.53
其他权益工具投资15378.5715378.57其他非流动金融资产
投资性房地产167.08167.08
固定资产51023.8150644.94-378.87
在建工程2310.292310.29生产性生物资产油气资产
使用权资产10087.0610087.06
无形资产10167.1110167.11-开发支出
商誉177.11177.11
长期待摊费用1204.121204.12
递延所得税资产4134.894134.89
其他非流动资产3697.833697.83
非流动资产合计90252.3499960.539708.19
资产总计399402.15409060.989658.83
流动负债：
短期借款2835.672835.67向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据15375.4515375.45
应付账款51757.6851757.68预收款项
15/172021年第三季度报告
合同负债47146.8847146.88卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬12587.2412587.24
应交税费3706.853706.85
其他应付款13044.6313044.63
其中：应付利息
应付股利242.29242.29应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债33.912172.642138.73
其他流动负债2487.582487.58
流动负债合计148975.89151114.622138.73
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债7764.677764.67
长期应付款244.570.00-244.57
长期应付职工薪酬726.00726.00
预计负债2756.492756.49
递延收益14918.0114918.01
递延所得税负债37.6837.68其他非流动负债
非流动负债合计18682.7526202.857520.10
负债合计167658.64177317.479658.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）40450.0040450.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积140463.34140463.34
减：库存股
其他综合收益3257.063257.06专项储备
盈余公积4115.874115.87一般风险准备
16/172021年第三季度报告
未分配利润41215.0641215.06归属于母公司所有者权益
229501.33229501.33（或股东权益）合计
少数股东权益2242.182242.18所有者权益（或股东权
231743.51231743.51
益）合计负债和所有者权益（或
399402.15409060.989658.83股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，并根据准则要求，对财务报表相关科目期初数据进行调整，具体调整数据详见上表。
特此公告中国电器科学研究院股份有限公司董事会
2021年10月30日