江苏国泰:2021年第三季度报告

江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002091证券简称：江苏国泰公告编号：2021-94
转债代码：127040转债简称：国泰转债
江苏国泰国际集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）11507459087.4933.82%26103859760.4223.43%归属于上市公司股东的
383963176.3244.94%754606220.7527.20%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净365883523.4941.89%714611322.5627.21%利润（元）经营活动产生的现金流
————-1805745324.53-157.08%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.2441.18%0.4826.32%
稀释每股收益（元/股）0.2123.53%0.4518.42%
加权平均净资产收益率3.99%1.13%7.92%1.27%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
1江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
总资产（元）30846009868.7525896865830.1419.11%归属于上市公司股东的
9809322286.659235467512.346.21%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
5531121.679244979.64的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定10667861.3726878495.83额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、2639868.4116174969.81交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出3312679.16285821.54
减：所得税影响额-359872.031792920.53
少数股东权益影响额（税后）4431749.8110796448.10
合计18079652.8339994898.19--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用项目期末余额（或2021上年年末余额（或变动比例变动原因年1-9月）2020年1-9月）
交易性金融资5475577107.503776057305.3845.01%主要系公司理财金额增加。
产
应收票据86155103.2651813931.9066.28%主要系新能源板块业务大幅增加且以票据结算为主。
应收账款5975645393.084300378701.5838.96%主要系三季度整体出货旺季，销售增加导致应收增加。
应收款项融资1181487558.75390773538.26202.35%主要系本报告期新能源板块业务大幅增加且以票据结算为主。
存货2902727716.911555482113.1586.61%主要为应对大宗商品涨价，根据订单增加原材料备货。
2江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
在建工程 621409419.94 313715682.45 98.08% 主要系瑞泰新材波兰华荣Prusice 年产4
万吨/年锂离子动力电池电解液项目工程建设投入。
短期借款570826035.501295049257.32-55.92%主要系公司到期按时偿付借款。
一年内到期的1502500000.00410432194.45266.08%主要系公司按到期时间对长期借款重分非流动负债类至此科目。
长期借款454454926.811105743209.04-58.90%主要系公司按到期时间将一年内到期的长期借款重分类至一年内到期的非流动负债。
应付债券4307765536.57-100.00%主要系本期新发可转换公司债券。
其他权益工具236980807.63-100.00%主要系本期新发可转换公司债券权益部分。
研发费用69269635.4945072581.0253.68%主要系公司新能源板块加大研发投入。
财务费用71784946.91162063565.26-55.71%主要系本期汇兑损失比去年同期大幅减少。
经营活动产生-1805745324.533163555209.07-157.08%主要系公司各版块依据订单备原材料支
的现金流量净出增加；出口增长相关业务尚未到账期，额新能源业务增加，其主要以票据结算，相关票据尚未到期。
筹资活动产生3487768773.89324014154.91976.42%主要系本期新发行可转债，取得借款收到的现金流量净的现金增加。
额
现金及现金等-476137809.553316544955.48-114.36%主要系业务的增长导致应收账款和库存
价物净增加额的增加，导致现金的流出。
支付其他与筹398222313.40291921547.8236.41%主要系紫金科技向国际贸易公司购买财
资活动有关的务公司股权支付3.14亿元，公司合并层面现金为权益性交易；同时上年同期存在支付子公司少数股东减资。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数537870
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量江苏国泰国际贸
国有法人33.30%5206344250质押88030000易有限公司张家港保税区盛
境内非国有法人6.82%1065797070泰投资有限公司江苏国泰华鼎投
境内非国有法人2.42%378047510资有限公司
山东省国有资产国有法人2.10%328639610
3江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
投资控股有限公司张家港市直属公
有资产经营有限国有法人1.87%291923070公司香港中央结算有
境外法人1.84%288000670限公司上海纺织投资管
国有法人1.66%258900000理有限公司中国建设银行股
份有限公司－华
其他1.65%257612790夏能源革新股票型证券投资基金中国工商银行股
份有限公司－易
方达新兴成长灵其他1.12%174827550活配置混合型证券投资基金张家港市凤凰文
化旅游发展有限境内非国有法人0.90%140000180公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量江苏国泰国际贸易有限公司520634425人民币普通股520634425张家港保税区盛泰投资有限公司106579707人民币普通股106579707江苏国泰华鼎投资有限公司37804751人民币普通股37804751山东省国有资产投资控股有限公
32863961人民币普通股32863961
司张家港市直属公有资产经营有限
29192307人民币普通股29192307
公司香港中央结算有限公司28800067人民币普通股28800067上海纺织投资管理有限公司25890000人民币普通股25890000
中国建设银行股份有限公司－华
25761279人民币普通股25761279
夏能源革新股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达新兴成长灵活配置混合型证17482755人民币普通股17482755券投资基金张家港市凤凰文化旅游发展有限
14000018人民币普通股14000018
公司
以上股东中，张家港保税区盛国泰投资有限公司持有江苏国泰华鼎投资有限公司92%股上述股东关联关系或一致行动的权。除以上情况外，公司未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知说明
前10名无限售条件股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情无。
况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
4江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
三、其他重要事项
√适用□不适用1、2020年4月28日，公司第八届董事会第四次（临时）会议审议通过《关于分拆所属子公司至创业板上市方案的议案》等议案，启动了分拆下属控股子公司瑞泰新材至深交所创业板上市的工作，并于2020年10月28日召开的公司2020年第四次临时股东大会正式审议通过。
此后瑞泰新材向深交所提交了首次公开发行股票并在创业板上市的申请材料并于2020年12月29日收到深交所出具的《关于受理江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的通知》（深证上审[2020]848号）而获受理，于2021年1月27日收到深交所问询反馈；于2021年6月28日收到深交所出具的《关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮审核问询函》（审核函〔2021〕010737号）。瑞泰新材会同各中介机构对问询函所列问题进行了逐项落实、核查，向深交所报送了《之回复报告》等文件，并同步披露2021年1-6月经审阅的主要经营业绩、财务指标及 2021 年 1-9 月业绩预计情况等信息。截至目前，瑞泰新材IPO项目正在有序推进中，相关进展情况可查阅深交所网站公告。
2、2021年7月2日，公司第八届董事会第二十次（临时）会议审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》等议案，本次公开发行可转换公司债券（国泰转债，127040）总计4557418600元，于2021年8月10日在深圳证券交易所上市。相关具体情况详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn2021年8月6日的相关公告。
3、2021年9月10日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整公司董事会成员的议案》、《关于调整公司监事会成员的议案》等议案；公司职工大会选举韩建丰先生、郭利中先生为公司第八届监事会职工监事；公司第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于聘任公司行政总裁的议案》、《关于聘任公司副总裁、总裁助理和财务总监的议案》等议案，公司部分董事、监事、高级管理人员变更，相关具体情况详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2021年9月11日相关公告。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏国泰国际集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金8720610638.199549467369.56结算备付金拆出资金
交易性金融资产5475577107.503776057305.38衍生金融资产
应收票据86155103.2651813931.90
应收账款5975645393.084300378701.58
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应收款项融资1181487558.75390773538.26
预付款项699664562.91659916775.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款44103840.4657581077.60
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2902727716.911555482113.15合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产569907284.43604481452.00
流动资产合计25655879205.4920945952265.17
非流动资产：
发放贷款和垫款9761527.78债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资371659441.79338387234.44
其他权益工具投资101528157.69111528157.69
其他非流动金融资产7000000.007000000.00
投资性房地产642953182.28674641595.96
固定资产2005308155.012101716933.61
在建工程621409419.94313715682.45生产性生物资产油气资产
使用权资产128320334.47
无形资产980051399.931017177924.68开发支出
商誉4088228.444088228.44
长期待摊费用74317113.16152138107.70
递延所得税资产164083960.84139593008.90
其他非流动资产79649741.9390926691.10
非流动资产合计5190130663.264950913564.97
资产总计30846009868.7525896865830.14
流动负债：
短期借款570826035.501295049257.32向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
6江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
应付票据3396432833.103387181934.31
应付账款5879615477.695047132087.99
预收款项52386.88505834.75
合同负债485712861.25436850279.04卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放13122427.4431337249.62代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬550657311.60704007575.58
应交税费316713744.58421550364.40
其他应付款546728090.40570389690.70
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1502500000.00410432194.45
其他流动负债96772706.55134965001.80
流动负债合计13359133874.9912439401469.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款454454926.811105743209.04
应付债券4307765536.57
其中：优先股永续债
租赁负债15145496.88长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益75539348.6775657455.31
递延所得税负债12545374.1522742126.31其他非流动负债
非流动负债合计4865450683.081204142790.66
负债合计18224584558.0713643544260.62
所有者权益：
股本1563536598.001563536598.00
其他权益工具236980807.63
其中：优先股永续债
资本公积3416072727.143414302508.77
减：库存股
其他综合收益-62170466.80-29793146.12
专项储备8531452.294772454.55
7江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
盈余公积429836542.04429836542.04
一般风险准备6225861.206225861.20
未分配利润4210308765.153846586693.90
归属于母公司所有者权益合计9809322286.659235467512.34
少数股东权益2812103024.033017854057.18
所有者权益合计12621425310.6812253321569.52
负债和所有者权益总计30846009868.7525896865830.14
法定代表人：张子燕主管会计工作负责人：张文明会计机构负责人：张文明
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入26143094225.1221174681012.45
其中：营业收入26103859760.4221149190428.04
利息收入39187004.8625490584.41已赚保费
手续费及佣金收入47459.84
二、营业总成本24770220925.8820068683398.91
其中：营业成本22557392829.2317878696467.64
利息支出56979.511747604.92
手续费及佣金支出42467.8925502.87退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加39024877.3447300700.00
销售费用1379606524.661293669463.77
管理费用653042664.85640107513.43
研发费用69269635.4945072581.02
财务费用71784946.91162063565.26
其中：利息费用60647572.7788395099.37
利息收入50187076.5824279314.49
加：其他收益26027596.5840286373.77投资收益（损失以“－”号填
103601295.51179763786.17
列）
其中：对联营企业和合营企业
7382250.9231109317.40
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
8江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告公允价值变动收益（损失以-19563641.65-30578000.33“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-86329976.20-43780580.73
列）资产减值损失（损失以“-”号填-565168.96-1513055.28
列）资产处置收益（损失以“-”号填
100055.9212374012.65
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1396143460.441262550149.79
加：营业外收入16242933.5227043074.84
减：营业外支出15949421.0813791721.03
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1396436972.881275801503.60
减：所得税费用301317647.52312345611.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1095119325.36963455891.96
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
1095119325.36963455891.96号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润754606220.75593260476.76
2.少数股东损益340513104.61370195415.20
六、其他综合收益的税后净额-49072860.622704386.87归属母公司所有者的其他综合收益
-32377320.68680317.07的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-32377320.68680317.07收益
1.权益法下可转损益的其他
-1219275.9996725.46综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
9江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
6.外币财务报表折算差额-31158044.69583591.61
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-16695539.942024069.80税后净额
七、综合收益总额1046046464.74966160278.83归属于母公司所有者的综合收益
722228900.07593940793.83
总额
归属于少数股东的综合收益总额323817564.67372219485.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.480.38
（二）稀释每股收益0.450.38
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张子燕主管会计工作负责人：张文明会计机构负责人：张文明
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金25163674629.0323058370585.24客户存款和同业存放款项净增加
-18214822.18-482665.40额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金36903316.4525882380.39拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1914983857.381557844873.59
收到其他与经营活动有关的现金98979276.7683227788.67
经营活动现金流入小计27196326257.4424724842962.49
购买商品、接受劳务支付的现金25954428647.0718648836836.49
客户贷款及垫款净增加额10011527.78存放中央银行和同业款项净增加
-51315297.50-8185978.13额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金4717529.491773107.79支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现1786993687.681746869949.82
10江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
金
支付的各项税费621243030.84585868955.30
支付其他与经营活动有关的现金675992456.61586124882.15
经营活动现金流出小计29002071581.9721561287753.42
经营活动产生的现金流量净额-1805745324.533163555209.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金14802215001.0022038791091.35
取得投资收益收到的现金98882958.70148478026.31
处置固定资产、无形资产和其他
27910344.53195902993.53
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
14854455.031507975.16
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金35694845.36
投资活动现金流入小计14979557604.6222384680086.35
购建固定资产、无形资产和其他
572505007.851586941814.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金16481722800.0020823651982.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2065697.4422800000.00
投资活动现金流出小计17056293505.2922433393796.00
投资活动产生的现金流量净额-2076735900.67-48713709.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金201600000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
201600000.00
收到的现金
取得借款收到的现金6918416113.254405737628.38
收到其他与筹资活动有关的现金333429241.95193518020.55
筹资活动现金流入小计7251845355.204800855648.93
偿还债务支付的现金2718092259.973590826379.17
分配股利、利润或偿付利息支付
647762007.94594093567.03
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
201495422.03168459854.90
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金398222313.40291921547.82
筹资活动现金流出小计3764076581.314476841494.02
筹资活动产生的现金流量净额3487768773.89324014154.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-81425358.24-122310698.85影响
五、现金及现金等价物净增加额-476137809.553316544955.48
加：期初现金及现金等价物余额8438120112.224072755292.89
六、期末现金及现金等价物余额7961982302.677389300248.37
11江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金9549467369.569549467369.56结算备付金拆出资金
交易性金融资产3776057305.383776057305.38衍生金融资产
应收票据51813931.9051813931.90
应收账款4300378701.584300378701.58
应收款项融资390773538.26390773538.26
预付款项659916775.74659916775.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款57581077.6057581077.60
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1555482113.151555482113.15合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产604481452.00604481452.00
流动资产合计20945952265.1720945952265.17
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资338387234.44338387234.44
其他权益工具投资111528157.69111528157.69
其他非流动金融资产7000000.007000000.00
投资性房地产674641595.96674641595.96
固定资产2101716933.612101716933.61
12江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
在建工程313715682.45313715682.45生产性生物资产油气资产
使用权资产67645683.3367645683.33
无形资产1017177924.681017177924.68开发支出
商誉4088228.444088228.44
长期待摊费用152138107.7084492424.37-67645683.33
递延所得税资产139593008.90139593008.90
其他非流动资产90926691.1090926691.10
非流动资产合计4950913564.974950913564.97
资产总计25896865830.1425896865830.14
流动负债：
短期借款1295049257.321295049257.32向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3387181934.313387181934.31
应付账款5047132087.995047132087.99
预收款项505834.75505834.75
合同负债436850279.04436850279.04卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放31337249.6231337249.62代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬704007575.58704007575.58
应交税费421550364.40421550364.40
其他应付款570389690.70570389690.70
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
410432194.45410432194.45
负债
其他流动负债134965001.80134965001.80
流动负债合计12439401469.9612439401469.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1105743209.041105743209.04应付债券
其中：优先股
13江苏国泰国际集团股份有限公司2021年第三季度报告
永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益75657455.3175657455.31
递延所得税负债22742126.3122742126.31其他非流动负债
非流动负债合计1204142790.661204142790.66
负债合计13643544260.6213643544260.62
所有者权益：
股本1563536598.001563536598.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3414302508.773414302508.77
减：库存股
其他综合收益-29793146.12-29793146.12
专项储备4772454.554772454.55
盈余公积429836542.04429836542.04
一般风险准备6225861.206225861.20
未分配利润3846586693.903846586693.90归属于母公司所有者权益
9235467512.349235467512.34
合计
少数股东权益3017854057.183017854057.18
所有者权益合计12253321569.5212253321569.52
负债和所有者权益总计25896865830.1425896865830.14调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√适用□不适用
2018年12月7日财政部发布了《关于修订印发的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。
按照上述企业会计准则及通知的规定和要求，公司对会计政策进行相应变更。调增使用权资产67645683.33元，调减长期待摊费用67645683.33元。
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
江苏国泰国际集团股份有限公司董事会
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