国中水务:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600187证券简称：国中水务
黑龙江国中水务股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张彦、主管会计工作负责人章韬及会计机构负责人（会计主管人员）黄仁珍保证季度
报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入93202039.5922.75258537642.0921.23归属于上市公司股东的净
2880174.23-64.107398956.12-79.57
利润归属于上市公司股东的扣
760106.68117.53-2675853.9091.39
除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
不适用不适用173241174.00182.29净额
基本每股收益（元/股）0.0018-63.580.0046-79.53
稀释每股收益（元/股）0.0018-63.580.0046-79.53
减少0.15减少0.84个百
加权平均净资产收益率（%）0.080.22个百分点分点
1/142021年第三季度报告
本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产4682532882.734697084384.12-0.31归属于上市公司股东的所
3448754552.023424428542.330.71
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资-62079.39-58926.22主要为固定资产处置产减值准备的冲销部分）损失
越权审批，或无正式批准文件，或偶发126234.44269381.78主要为进项税加计扣性的税收返还、减免除
2694520.1712773928.16主要为公司专项扶持计入当期损益的政府补助（与公司正常款，孙公司碧晨天经营业务密切相关，符合国家政策规津、子公司秦皇岛污
定、按照一定标准定额或定量持续享受水分期确认的政府补的政府补助除外）助款计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期885854.1814011434.46主要为公司及子公司
保值业务外，持有交易性金融资产、交购入银行理财产品产易性金融负债产生的公允价值变动损生的投资收益
2/142021年第三季度报告益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支-550265.04-10057541.95主要为子公司秦皇岛出污水罚款其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额959901.596829378.39
少数股东权益影响额（税后）14295.2234087.82
合计2120067.5510074810.02
注：本公司非经常性损益中不包括以下政府补助项目
单位：元项目涉及金额原因
四川国中亿思通环保科技有限公司29608.98增值税即征即退退税款
太原豪峰污水处理有限公司405782.90增值税即征即退退税款
东营国中环保科技有限公司1127435.10增值税即征即退退税款
碧晨国中能源技术（天津）有限公7995353.20煤改电供热项目运行电费补贴司
合计9558180.18
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因归属于上市公司股东的净主要为上期年初至报告期末赛领基金分红以及宇华预
-79.57利润计负债冲回所致归属于上市公司股东的扣主要为本期年初至报告期末信用减值损失较上期减少
91.39
除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量主要为上期年初至报告期末支付保证金本期收回所致
182.29
净额
3/142021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）-79.53主要为本期年初至报告期末净利润减少所致
稀释每股收益（元/股）-79.53主要为本期年初至报告期末净利润减少所致
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优先股股东总
102792不适用数数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结持股持有有限售情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态国中（天津）水务有限
境内非国有法人22731250013.740无0公司拉萨经济技术开发区厚
境内非国有法人1586487009.590质押47448700康实业有限公司黑龙江国中水务股份有
限公司回购专用证券账境内非国有法人401540252.4340154025无0户拉萨经济技术开发区永
境内非国有法人396622002.400质押11862200冠贸易有限公司
陈开同境内自然人170749271.030无0
倪滨江境内自然人79735000.480无0
陈言上境内自然人74938500.450无0上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方
未知74097000.450无0
圆－东方11号私募投资基金
法国兴业银行未知66478000.400无0
陈慧境内自然人60188000.360无0前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量国中（天津）水务有限公司227312500人民币普通股227312500拉萨经济技术开发区厚康实业有限公司158648700人民币普通股158648700拉萨经济技术开发区永冠贸易有限公司39662200人民币普通股39662200陈开同17074927人民币普通股17074927倪滨江7973500人民币普通股7973500陈言上7493850人民币普通股7493850
4/142021年第三季度报告上海方圆达创投资合伙企业（有限合
7409700人民币普通股7409700
伙）－方圆－东方11号私募投资基金法国兴业银行6647800人民币普通股6647800陈慧6018800人民币普通股6018800伍超星5089450人民币普通股5089450
上述股东关联关系或一国中（天津）水务有限公司、拉萨经济技术开发区厚康实业有限公司、拉萨
致行动的说明经济技术开发区永冠贸易有限公司存在关联关系，为一致行动人。公司实际控制人姜照柏先生通过控制国中天津董事会三分之二的表决权而实际支配国
中天津拥有的对公司的表决权，通过间接控制厚康实业、永冠贸易的股权而拥有厚康实业、永冠贸易对公司的表决权。除上述情形之外，公司未知其他股东是否存在关联关系或是否一致行动人。
前10名股东及前10名1.陈开同通过普通账户持有0股，通过信用担保账户持有17074927股；
无限售股东参与融资融2.倪滨江通过普通账户持有0股，通过信用担保账户持有7973500股；
券及转融通业务情况说3.陈言上通过普通账户持有0股，通过信用担保账户持有7493850股；
明（如有）4.上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方11号私募投资基金
通过普通账户持有0股，通过信用担保账户持有7409700股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、参股公司在纳斯达克哥本哈根证券交易所挂牌上市公司全资子公司国中水务香港有限公司的参股公司 Aquaporin A/S 于 2021 年 6 月 28 日（欧洲中部时间）在纳斯达克哥本哈根证券交易所挂牌上市，Aquaporin 本次发售完成后，公司通过全资子公司国中香港持有 Aquaporin 8.03%的股权，根据企业会计准则的规定，公司对所持 Aquaporin 的股权划分为其他权益工具投资科目，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。公司持有 Aquaporin 股权的账面价值以及其他综合收益将随股票价格变化而变化，对公司总资产和所有者权益将产生影响。详见公司于2021年7月6日在上海证券交易所网站上披露的《关于参股公司在纳斯达克哥本哈根证券交易所挂牌上市的公告》（2021-035）
2、购买私募基金公司于2021年7月30日以现场结合通讯方式召开第八届董事会第三次会议，全体董事投票通过《关于公司购买私募基金产品的议案》，公司拟与私募基金管理人广东伍文资本管理有限公司（以下简称“伍文资本”）签署《伍文十全十美私募证券投资基金基金合同》，公司拟投资不超过30000万元认购由伍文资本作为基金管理人、海通证券作为基金托管人的伍文十全十美私募证券投资基金。本次购买资金为公司自有资金。本次认购有助于进一步拓宽公司投资渠道，借助机构投资的专业优势提升公司的投资能力。详见公司于2021年7月31日在上海证券交易所网站上披露的《关于购买私募基金产品的公告》（2021-038）。
3、投资进展
公司于2015年投资参股赛领国际投资基金（上海）有限公司（以下简称“赛领基金”），详见公司分别于2015年3月14日、2017年12月29日在上海证券交易所网站上披露的（临2015-005公告）、（临
2017-050公告）。公司合计投资赛领基金47800万元人民币，占赛领基金的股权比例为4.4395%。2019年
5月、2020年1月赛领基金两次减资，注册资金由人民币901000万元减少至人民币571000万元，赛领
基金各股东按照其各自股权比例相应减少其对赛领基金的实缴出资。详见公司于2019年9月26日、2020年4月16日在上海证券交易所网站上披露的相关公告。
?根据赛领基金于2021年4月13日召开的2021年第二次股东会决议，赛领基金的注册资金由人民币571000万元减少至人民币536000万元，各股东同比例减资，减资后，公司对赛领基金的出资金额为
23795.82万元，所持赛领基金的股权比例依然保持4.4395%不变。公司于2021年7月13日收到赛领基金
5/142021年第三季度报告退回的减资款1553.83万元人民币，详见公司于2021年7月15日在上海证券交易所网站上披露的《关于对外投资的进展公告》（2021-037）。
?根据赛领基金于2021年8月12日召开的2021年第三次股东会决议，赛领基金的注册资金由人民币536000万元减少至人民币501000万元，各股东同比例减资，减资后，公司对赛领基金的出资金额为
22241.99万元，所持赛领基金的股权比例依然保持4.4395%不变。公司于2021年9月1日收到赛领基金退回的减资款1553.83万元人民币，详见公司于2021年9月3日在上海证券交易所网站上披露的《关于对外投资的进展公告》（2021-047）。
4、终止部分募集资金投资项目并将相应募集资金永久补充流动资金
?公司于2021年8月11日以现场结合通讯方式召开第八届董事会第四次会议和第八届监事会第二次会议。全体董事、监事投票通过《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止公司募集资金投资项目中的“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”两个项目，并将相应
10000万元募集资金永久补充流动资金，以支持公司生产经营及发展使用。详见公司于2021年8月12日在上海证券交易所网站上披露的《关于终止部分募集资金投资项目并将相应募集资金永久补充流动资金的公告》（临2021-041）。
?公司于2021年9月28日以现场结合通讯方式召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会第四次会议。全体董事、监事投票通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止石门供水工程升级改造项目，并将剩余募集资金人民币合计9892.97万元(含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息，实际金额以资金转出当日余额为准)永久补充流动资金。详见公司于2021年9月30日在上海证券交易所网站上披露的《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（2021-050）。
5、出售资产
因汉中市政府从汉中城市经济社会发展及保障基本民生的大局考虑，决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，公司于2021年9月28日以现场结合通讯方式召开第八届董事会第六次会议，全体董事通过《关于出售资产的议案》，同意向汉中市投资控股集团有限公司出售全资子公司汉中市国中自来水有限公司和汉中市汉江供水实业有限责任公司100%股权。详见公司于2021年9月30日在上海证券交易所网站上披露的《出售资产公告》（2021-051）。
6/142021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:黑龙江国中水务股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金640735140.09584908946.09结算备付金拆出资金
交易性金融资产120140294.0352083.39衍生金融资产
应收票据100000.001000000.00
应收账款277365521.26235216310.89应收款项融资
预付款项13858336.5915532033.95应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款436090737.18627182242.79
其中：应收利息25157653.7922682012.47应收股利买入返售金融资产
存货170682696.48167861641.84合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产700760000.00749205555.56
其他流动资产35530067.1730224254.68
流动资产合计2395262792.802411183069.19
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资199991555.94199991580.30
其他权益工具投资385193845.24398720998.39其他非流动金融资产
投资性房地产7706323.58210975.99
7/142021年第三季度报告
固定资产197486411.63210805442.03
在建工程453834990.94381577376.47生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产950478356.941000877816.19开发支出
商誉12761029.2412761029.24
长期待摊费用6051541.334566659.71
递延所得税资产31917190.8130514622.73
其他非流动资产41848844.2845874813.88
非流动资产合计2287270089.932285901314.93
资产总计4682532882.734697084384.12
流动负债：
短期借款10000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款101099137.39138901962.66
预收款项671674663.11671874402.36
合同负债24619798.8031250224.54卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬2626073.515161779.51
应交税费22803737.0917697822.94
其他应付款57407224.8160344212.23
其中：应付利息1675132.701518164.19
应付股利778960.00691600.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债26690690.2427785220.13
其他流动负债34785.631295391.75
流动负债合计906956110.58964311016.12
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款197690000.00176940000.00应付债券
8/142021年第三季度报告
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款2775096.462775096.46长期应付职工薪酬预计负债
递延收益106892254.5495616192.16
递延所得税负债1408052.7211751362.89其他非流动负债
非流动负债合计308765403.72287082651.51
负债合计1215721514.301251393667.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1653935128.001653935128.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2062833074.502062833074.50
减：库存股120527510.56120527510.56
其他综合收益-505245.08-17432298.65专项储备
盈余公积30601343.4630601343.46一般风险准备
未分配利润-177582238.30-184981194.42
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
3448754552.023424428542.33
合计
少数股东权益18056816.4121262174.16
所有者权益（或股东权益）合计3466811368.433445690716.49
负债和所有者权益（或股东权益）总
4682532882.734697084384.12
计
公司负责人：张彦主管会计工作负责人：章韬会计机构负责人：黄仁珍
9/142021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：黑龙江国中水务股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入258537642.09213266363.44
其中：营业收入258537642.09213266363.44利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本269118254.66238870355.37
其中：营业成本179641788.97147309736.89利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4868767.185518941.67
销售费用11359400.0911439240.82
管理费用65048984.0868079952.94
研发费用3778383.394104210.11
财务费用4420930.952418272.94
其中：利息费用8887755.216791309.13
利息收入4618255.154506213.54
加：其他收益9656040.4416919993.22投资收益（损失以“－”号12861483.4441747630.87填列）
其中：对联营企业和合营企-24.36-8401.58业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以1149926.66“－”号填列）信用减值损失（损失以-1843354.81-34107830.66“－”号填列）
10/142021年第三季度报告资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以5988.40-194115.63“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填11249471.56-1238314.13列）
加：营业外收入5580419.1149451194.36
减：营业外支出10692135.19319230.62四、利润总额（亏损总额以“－”6137755.4847893649.61号填列）
减：所得税费用1856797.1113284015.32五、净利润（净亏损以“－”号填4280958.3734609634.29列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损6163269.7931188878.51以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损-1882311.423420755.78以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利36209626.16
7398956.12润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-1599991.87-3117997.75“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额16927053.57-22255486.70
（一）归属母公司所有者的其他16927053.57-22255486.70综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综18525994.07-19911157.50
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允18525994.07-19911157.50价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合-1598940.50-2344329.20
收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
11/142021年第三季度报告
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-1598940.50-2344329.20
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额21208011.9412354147.59
（一）归属于母公司所有者的综13954139.46
24326009.69
合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收-1599991.87
-3117997.75益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.00460.0224
（二）稀释每股收益(元/股)0.00460.0224
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：张彦主管会计工作负责人：章韬会计机构负责人：黄仁珍
12/142021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：黑龙江国中水务股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金225961980.74224137431.85客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还13539758.6211705913.18
收到其他与经营活动有关的现金290828366.0266099239.18
经营活动现金流入小计530330105.38301942584.21
购买商品、接受劳务支付的现金153532907.52119211942.03客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金74688135.2569673473.04
支付的各项税费30722750.9267218321.35
支付其他与经营活动有关的现金98145137.69256375958.98
经营活动现金流出小计357088931.38512479695.40
经营活动产生的现金流量净额173241174.00-210537111.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金600876600.00804708500.00
取得投资收益收到的现金63095332.1325985837.76
处置固定资产、无形资产和其他长期资产404939.202763434.00收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净20000000.00额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计684376871.33833457771.76
13/142021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资产82166508.30113453225.58支付的现金
投资支付的现金719001170.86806000000.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净200000000.00额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计801167679.161119453225.58
投资活动产生的现金流量净额-116790807.83-285995453.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金35000000.0049940000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计35000000.0049940000.00
偿还债务支付的现金24000000.008500000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金9612486.708175709.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金2000000.00
筹资活动现金流出小计35612486.7016675709.40
筹资活动产生的现金流量净额-612486.7033264290.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-11685.47-17257.25
五、现金及现金等价物净增加额55826194.00-463285531.66
加：期初现金及现金等价物余额581908946.09781235540.04
六、期末现金及现金等价物余额637735140.09317950008.38
公司负责人：张彦主管会计工作负责人：章韬会计机构负责人：黄仁珍
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
黑龙江国中水务股份有限公司
2021年10月30日