国机精工:2021年第三季度报告

国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002046证券简称：国机精工公告编号：2021-065
国机精工股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保
证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）851665747.9846.19%2519525372.7256.67%归属于上市公司股东的
47950742.3150.56%174136416.73216.48%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净24249001.54-7.20%133678943.65247.95%利润（元）经营活动产生的现金流
————-6474414.01-108.59%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.091450.58%0.3321216.59%
稀释每股收益（元/股）0.091450.58%0.3321216.59%
加权平均净资产收益率1.53%0.37%6.08%4.06%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4888181288.754736916042.363.19%归属于上市公司股东的
2932319350.202773783345.185.72%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
233761.74258449.28的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定23550467.8539215131.93额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、7541478.0016289592.48交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2448070.06-6672071.68
其他符合非经常性损益定义的损益项目8544.8636503.40
减：所得税影响额3011191.546343762.98
少数股东权益影响额（税后）2173250.082326369.35
合计23701740.7740457473.08--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.货币资金比期初减少50.33%，主要是偿还贷款以及补充营运资金。
2.交易性金融资产比期初增加31.16%，主要是持有苏美达股票股价上升和购买理财所致。
3.应收账款比期初增加95.91%，主要是营业收入增长所致。
4.应收款项融资比期初减少46.10%，主要是销售回款的银行承兑汇票用于支付商品和劳务款所致。
5.预付款项比期初增加94.71%，主要是预付的采购款增加。
6.其他非流动资产比期初增加77.48%，主要是研发支出增加。
7.应付账款比期初增加46.32%，主要是营业收入规模增大带动采购规模增大所致。
8.合同负债比期初增加42.03%，主要是预收款项增加。
9.应付职工薪酬比期初减少43.02%，主要是本期支付前期应付职工薪酬所致。
10.递延收益比期初增加37.17%，主要收到公司项目相关的政府补助所致。
11.营业收入同比增长56.67%，主要是在下游需求拉动下，业务增长所致。
12.营业成本同比增长65.92%，主要是因为营业收入的增长。
13.公允价值变动损益同比增长2865.76万元，主要是持有的苏美达股票股价上升。
14.信用减值损失同比减少48.63%，主要是其他应收款的减值损失减少所致。
2国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
15.营业利润、利润总额以及归属于母公司所有者的净利润同比增长主要是营业收入增长带动
营业毛利润增长所致。
16.经营活动产生的现金流量净额同比减少108.59%，主要是收到的税费返还减少，支付的薪
酬和税费同比增加所致。
17.投资活动产生的现金流量净额同比增加61.13%，主要是本期购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金比同期增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数317140
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量中国机械工业集
国有法人50.05%262452658团有限公司长城（天津）股权投资基金管理
有限责任公司－
其他7.86%41200419
长城国泰－定增
1号契约型私募
投资基金中国工商银行股
份有限公司－交
银施罗德趋势优其他3.77%19743365先混合型证券投资基金
黄志成境内自然人0.97%5066500中国建设银行股
份有限公司－交
银施罗德内核驱其他0.69%3618900动混合型证券投资基金中国建设银行股
份有限公司－华
其他0.65%3426200安幸福生活混合型证券投资基金国机资本控股有
国有法人0.58%3061093限公司招商银行股份有
限公司－华安安
其他0.47%2458200华灵活配置混合型证券投资基金中国银行股份有
限公司－富国周
其他0.47%2448000期优势混合型证券投资基金
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中国农业银行－富国天瑞强势地
区精选混合型开其他0.42%2176300放式证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中国机械工业集团有限公司262452658人民币普通股262452658长城（天津）股权投资基金管理有
限责任公司－长城国泰－定增1号41200419人民币普通股41200419契约型私募投资基金
中国工商银行股份有限公司－交银施罗德趋势优先混合型证券投19743365人民币普通股19743365资基金黄志成5066500人民币普通股5066500
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德内核驱动混合型证券投3618900人民币普通股3618900资基金
中国建设银行股份有限公司－华
3426200人民币普通股3426200
安幸福生活混合型证券投资基金国机资本控股有限公司3061093人民币普通股3061093
招商银行股份有限公司－华安安
2458200人民币普通股2458200
华灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－富国周
2448000人民币普通股2448000
期优势混合型证券投资基金
中国农业银行－富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基2176300人民币普通股2176300金上述股东关联关系或一致行动的国机资本控股有限公司为中国机械工业集团有限公司控制的企业。
说明
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国机精工股份有限公司
2021年09月30日
单位：元
4国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金360797626.60726459488.35结算备付金拆出资金
交易性金融资产137674146.08104964553.60衍生金融资产
应收票据149219894.04190528022.92
应收账款908693755.39463840027.14
应收款项融资110695256.06205386923.46
预付款项209119574.42107402359.91应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款86804968.1681352449.71
其中：应收利息113400.00
应收股利755048.70买入返售金融资产
存货505794963.99495386171.14
合同资产105833636.45103542207.21持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产12710153.5114154431.41
流动资产合计2587343974.702493016634.85
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资93785033.54115459066.47
其他权益工具投资105892293.62107027718.72其他非流动金融资产
投资性房地产123224353.81126119689.76
固定资产1090624554.751120819103.99
在建工程235925098.93185502108.89生产性生物资产油气资产
使用权资产9807659.59
无形资产385155445.20400035062.02开发支出
商誉33852186.3633852186.36
长期待摊费用18072969.5716478382.97
递延所得税资产53378845.8353460878.90
5国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
其他非流动资产151118872.8585145209.43
非流动资产合计2300837314.052243899407.51
资产总计4888181288.754736916042.36
流动负债：
短期借款348500000.00480401833.34向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据193871414.71241692368.26
应付账款383900727.82262363826.64预收款项
合同负债133316359.7093864842.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬33749595.9159225918.45
应交税费52126832.5546003698.34
其他应付款83988865.2183213210.16
其中：应付利息
应付股利48484.559131284.55应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债6348003.275876818.31
其他流动负债7071124.187395536.67
流动负债合计1242872923.351280038052.66
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款300000000.00300000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债9095109.09
长期应付款22362725.6727726618.30
长期应付职工薪酬3357212.303569739.40
预计负债78738237.8578738237.85
递延收益146454060.23106765791.31
递延所得税负债22444507.4422615612.51其他非流动负债
非流动负债合计582451852.58539415999.37
负债合计1825324775.931819454052.03
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所有者权益：
股本524349078.00524349078.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1545025486.141537285486.14
减：库存股
其他综合收益51903369.3251968577.17
专项储备2012989.841979267.94
盈余公积57209702.0557209702.05一般风险准备
未分配利润751818724.85600991233.88
归属于母公司所有者权益合计2932319350.202773783345.18
少数股东权益130537162.62143678645.15
所有者权益合计3062856512.822917461990.33
负债和所有者权益总计4888181288.754736916042.36
法定代表人：朱峰主管会计工作负责人：刘斌会计机构负责人：应劭晖
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2519525372.721608196921.31
其中：营业收入2519525372.721608196921.31利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2320989422.431484863026.13
其中：营业成本1981786773.841194397170.30利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加18267973.1913537307.82
销售费用45968277.9243125155.70
管理费用163588345.68140267906.35
研发费用92429681.3575818940.50
财务费用18948370.4517716545.46
其中：利息费用19286939.5212954605.44
7国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
利息收入3483193.534401217.05
加：其他收益35474276.1537538763.27投资收益（损失以“－”号填-13959382.07-14172578.03
列）
其中：对联营企业和合营企业
-20128080.24-16228383.26的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
16289592.48-12368023.92“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-12301177.29-23943961.59
列）资产减值损失（损失以“-”号填-3504254.80-1700464.10
列）资产处置收益（损失以“-”号填
339284.43528015.57
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）220874289.19109215646.38
加：营业外收入5297944.874595140.79
减：营业外支出8273492.526805528.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）217898741.54107005258.30
减：所得税费用39427007.3435285115.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列）178471734.2071720142.36
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
178471734.2071720142.36号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润174136416.7355022396.61
2.少数股东损益4335317.4716697745.75
六、其他综合收益的税后净额-65207.85归属母公司所有者的其他综合收益
-65207.85的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-65207.85合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他-65207.85
8国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额178406526.3571720142.36归属于母公司所有者的综合收益
174071208.8855022396.61
总额
归属于少数股东的综合收益总额4335317.4716697745.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.33210.1049
（二）稀释每股收益0.33210.1049
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：朱峰主管会计工作负责人：刘斌会计机构负责人：应劭晖
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2001153101.091334762164.41客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还23759845.4440566406.62
收到其他与经营活动有关的现金229189162.61165204468.02
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经营活动现金流入小计2254102109.141540533039.05
购买商品、接受劳务支付的现金1534724830.59869488843.29客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
391420680.57315822594.47
金
支付的各项税费132537809.6587563891.40
支付其他与经营活动有关的现金201893202.34192322753.47
经营活动现金流出小计2260576523.151465198082.63
经营活动产生的现金流量净额-6474414.0175334956.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1357000.00495980.69
取得投资收益收到的现金7716307.752608765.17
处置固定资产、无形资产和其他
1786302.00400561.09
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金167863530.7050000168.22
投资活动现金流入小计178723140.4553505475.17
购建固定资产、无形资产和其他
133726283.7399605548.24
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金175700603.0035018787.00
投资活动现金流出小计309426886.73134624335.24
投资活动产生的现金流量净额-130703746.28-81118860.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2499000.001470000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
2499000.001470000.00
收到的现金
取得借款收到的现金558521040.72709500000.00
收到其他与筹资活动有关的现金3400000.006000000.00
筹资活动现金流入小计564420040.72716970000.00
偿还债务支付的现金691550058.78973762000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
54199222.6746806330.22
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
19988900.0012180525.00
股利、利润
10国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金9150835.367605627.75
筹资活动现金流出小计754900116.811028173957.97
筹资活动产生的现金流量净额-190480076.09-311203957.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-163528.02-251958.34影响
五、现金及现金等价物净增加额-327821764.40-317239819.96
加：期初现金及现金等价物余额637958888.63608057009.73
六、期末现金及现金等价物余额310137124.23290817189.77
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金726459488.35726459488.35结算备付金拆出资金
交易性金融资产104964553.60104964553.60衍生金融资产
应收票据190528022.92190528022.92
应收账款463840027.14463840027.14
应收款项融资205386923.46205386923.46
预付款项107402359.91107402359.91应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款81352449.7181352449.71
其中：应收利息113400.00113400.00应收股利买入返售金融资产
存货495386171.14495386171.14
合同资产103542207.21103542207.21持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产14154431.4114154431.41
流动资产合计2493016634.852493016634.85
非流动资产：
11国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资115459066.47115459066.47
其他权益工具投资107027718.72107027718.72其他非流动金融资产
投资性房地产126119689.76126119689.76
固定资产1120819103.991120819103.99
在建工程185502108.89185502108.89生产性生物资产油气资产
使用权资产10502673.9210502673.92
无形资产400035062.02400035062.02开发支出
商誉33852186.3633852186.36
长期待摊费用16478382.9716478382.97
递延所得税资产53460878.9053460878.90
其他非流动资产85145209.4385145209.43
非流动资产合计2243899407.512254402081.4310502673.92
资产总计4736916042.364747418716.2810502673.92
流动负债：
短期借款480401833.34480401833.34向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据241692368.26241692368.26
应付账款262363826.64262363826.64预收款项
合同负债93864842.4993864842.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬59225918.4559225918.45
应交税费46003698.3446003698.34
其他应付款83213210.1683213210.16
其中：应付利息
应付股利9131284.559131284.55应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
12国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
一年内到期的非流动
5876818.316606066.02729247.71
负债
其他流动负债7395536.677395536.67
流动负债合计1280038052.661280767300.37729247.71
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款300000000.00300000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债9773426.219773426.21
长期应付款27726618.3027726618.30
长期应付职工薪酬3569739.403569739.40
预计负债78738237.8578738237.85
递延收益106765791.31106765791.31
递延所得税负债22615612.5122615612.51其他非流动负债
非流动负债合计539415999.37549189425.589773426.21
负债合计1819454052.031829956725.9510502673.92
所有者权益：
股本524349078.00524349078.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1537285486.141537285486.14
减：库存股
其他综合收益51968577.1751968577.17
专项储备1979267.941979267.94
盈余公积57209702.0557209702.05一般风险准备
未分配利润600991233.88600991233.88归属于母公司所有者权益
2773783345.182773783345.18
合计
少数股东权益143678645.15143678645.15
所有者权益合计2917461990.332917461990.33
负债和所有者权益总计4736916042.364747418716.2810502673.92调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
13国机精工股份有限公司2021年第三季度报告
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
国机精工股份有限公司董事会
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