上海新阳:上海新阳第五届董事会第一次会议相关事项的独立董事意见

上海新阳半导体材料股份有限公司
独立董事关于第五届董事会第一次会议相关事项
的独立意见
上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年10月28日召开第五届董事会第一次会议，审议了关于选举公司董事长的相关议案。作为公司的独立董事，我们认真阅读了会议资料，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性运作文件及《公司章程》的有关规定，现就公司相关事项发表以下独立意见：
一、关于选举董事长、副董事长及聘任高级管理人员的独立意见
1、本次公司选举董事长、副董事长及聘任高级管理人员符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，提名、聘任程序合法有效。
2、经审阅公司董事长、副董事长及高级管理人员候选人的个人履历，未发
现有《公司法》第146条及《创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条所规定
的情形以及《公司章程》规定不得担任高级管理人员的情形，也未发现如下情况：
（1）最近三年内受到中国证监会的行政处罚；
（2）最近三年内受到深圳证券交易所的谴责或三次以上通报批评；
（3）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；
（4）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员；
（5）无法确保在任职期间内投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行高级管理人员应履行的各项职责。
3、本次选举的董事长、副董事长及聘任的高级管理人员具备履行相应职责
所需的职责和条件，胜任岗位要求，有利于公司发展，我们一致同意上述人员的选聘。（此页无正文，为《上海新阳半导体材料股份有限公司独立董事关于第五届董事
会第一次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事签名：
蒋守雷秦正余徐鼎
2021年10月28日