海得控制:2021年第三季度报告

上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002184证券简称：海得控制公告编号：2021-048
上海海得控制系统股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否年初至报告期末比上年本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末同期增减
营业收入（元）594032261.39-13.45%1737482679.689.13%归属于上市公司股东的净利润
26704272.73-39.00%85232560.144.47%
（元）归属于上市公司股东的扣除非
24486693.56-42.56%73939274.04-1.70%
经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
————-2021422.09-103.35%
（元）
基本每股收益（元/股）0.0759-58.50%0.2422-28.93%
稀释每股收益（元/股）0.0759-58.50%0.2422-28.93%
加权平均净资产收益率2.38%-1.85%7.68%-0.36%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2557712850.252347320587.578.96%归属于上市公司股东的所有者
1122193181.881074899100.934.40%权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额
1上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-10937.38-16751.56计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
3030039.834836704.31策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益285861.04
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资177411.91363754.79产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-158400.007537362.58
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-299995.03-430253.99
减：所得税影响额499511.66913376.06
少数股东权益影响额（税后）21028.50370015.01
合计2217579.1711293286.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
增值税即征即退与公司正常经营业务-软件产品的开发及销售密切相关；《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》
(财税[2011]100号)作为政策依据，符合国家政策规定；多年来本软件产品增值税税负超过
5633891.28公司均依据该政策获得相应的即征即退收入，因此不属于性质特
3%部分即征即退收入
殊或偶发性的事项，不将其列报为非经常性损益，不会影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，公司未将此项即征即退收入列报为非经常性损益项目。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目变动30%以上的主要原因：
序号项目2021年9月30日2020年12月31日增减比例变动原因说明主要系报告期内归还贷款及应付票据到
1货币资金225527746.38342776269.50-34.21%期支付所致。
主要系报告期内购买短期银行理财产品
2交易性金融资产30363754.79100.00%-所致。
3应收票据20407340.58-56.85%主要系报告期内商业票据到期所致。
47297992.85
4存货418125977.7984.37%主要系报告期内采购备货增加所致。
226787802.40
5在建工程1078138.845873.06%主要系报告期内新项目筹建增加所致。
18050.02
6使用权资产8102842.65100.00%主要系执行新租赁准则所致。
-
7开发支出11808843.81272.09%主要系报告期内研发资本化增加所致。
3173672.75
主要系使用票据结算的供应商货款增加
8应付票据392615181.9430.08%
301834205.13所致。
9合同负债121821289.12101.67%主要系报告期内项目预收账款增加所致。
2上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
60407501.78
主要系报告期内公司支付上年度职工薪
10应付职工薪酬12350308.78-68.27%
38921674.53酬所致。
主要系报告期内支付应交税金导致期末
11应交税费23270118.74-51.38%
47856894.93余额减少所致。
主要系报告期内预收账款增加导致待转
12其他流动负债8495176.54132.87%
3647974.38销项税额增加所致。
13租赁负债7661652.36100.00%主要系执行新租赁准则所致。
-主要系其他权益工具投资公允价值变动
14递延所得税负债1981149.6452.19%
1301754.09增加所致。
15股本351908370.0047.00%主要系资本公积转增股本所致。
239393449.00
主要系其他权益工具投资公允价值变动
16其他综合收益11226514.6452.19%
7376606.51增加所致。
2、利润表项目变动30%以上的主要原因：
序号项目年初至报告期末上年同期增减比例变动原因说明
主要系公司执行新收入准则，原计入财务
1财务费用5732984.622092278.30174.01%费用的现金折扣本期根据其性质分别调
减营业收入及营业成本所致。
主要系报告期内联营企业盈利同比增加
2投资收益779688.47-60202.991395.10%所致。
主要系报告期内未到期理财产品较上年
3公允价值变动收益363754.79-205740.00276.80%同期增加所致。
信用减值损失（“-”主要系报告期内应收账款计提的坏账准
4-3372579.66-11587861.8070.90%代表损失）备较上年同期减少所致。
资产减值损失（“-”主要系报告期内计提的合同资产减值准
54027589.27-976404.34512.49%代表损失）备及存货跌价准备减少所致。
6资产处置收益-16751.564015515.40-100.42%主要系上年同期收到资产处置款所致。
7营业外收入426084.28638389.53-33.26%主要系上年同期收到客户赔款所致。
主要系报告期内固定资产处置损失增加
8营业外支出1148103.35347171.99230.70%所致。
主要系报告期内子公司利润盈利较上年
9少数股东损益26626855.6518048734.5847.53%同期增加所致。
3、现金流量表项目变动30%以上的主要原因：
序号项目年初至报告期末上年同期增减比例变动原因说明
经营活动产生的现主要是报告期内公司购买商品、接受劳务
1-2021422.0960390657.71-103.35%
金流量净额支付的现金较上年同期增加所致。
投资活动产生的现主要系报告期内购买银行定期存款及其
2-127664910.242925430.41-4463.97%
金流量净额他权益工具的投资支出增加所致。
筹资活动产生的现
3-61208390.77-100236560.8338.94%主要系归还短期借款少于上年同期所致。
金流量净额
4、2021年1-9月份收入增速趋缓的主要原因：
报告期内尤其是第三季度，因受国内外疫情和供应链混乱等因素影响，公司主要供应商的部分工业电子类
3上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
产品无法正常交付，加上部分电子物料短缺等影响，导致公司对客户的产品交付相继延迟；受国外疫情防控政策的影响，部分海外工程项目实施交付及验收进度滞后，由此造成报告期内单季部分合同无法确认收入。此外，2020年第三季度疫情得到有效管控，工业制造和基础设施对于工业产品需求快速反弹，使得公司2020年第三季度（单季度）收入显著高于往年，以上原因客观上综合导致公司2021年1-9月份收入增速趋缓。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数505460
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
许泓境内自然人21.84%7685092457638193
郭孟榕境内自然人19.88%6994847152461352
赵大砥境内自然人2.41%84896948489694
高旭境内自然人2.28%80100000
许百花境内自然人0.72%25274200
刘青贵境内自然人0.59%20800000
吴焕群境内自然人0.55%19404001940400
吴秋农境内自然人0.54%19120171434013
张春定境内自然人0.53%18658620
劳红为境内自然人0.28%9845680前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量许泓19212731人民币普通股19212731郭孟榕17487119人民币普通股17487119高旭8010000人民币普通股8010000许百花2527420人民币普通股2527420刘青贵2080000人民币普通股2080000张春定1865862人民币普通股1865862劳红为984568人民币普通股984568陈智萍955500人民币普通股955500王晓波778688人民币普通股778688吴涛569226人民币普通股569226
上述股东关联关系或一致行动的上述股东中，郭孟榕和劳红为系夫妻关系。未知其他股东之间是否存在关联关系或一致说明行动的关系。
1、股东高旭除通过普通证券账户持有6540000股外，还通过平安证券股份有限公司客
前10名股东参与融资融券业务情户信用交易担保证券账户持有1470000股，实际合计持有8010000股；
况说明（如有）2、股东张春定通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1865862股。
4上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
3、股东吴涛除通过普通证券账户持有553884股，通过国信证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户持有15342股，实际合计持有569226股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
2021年7月16日，公司签署了《上海浚势创业投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》，公司出资5000万元参与设立股
权投资基金上海浚势创业投资合伙企业（有限合伙）。2021年7月28日，上海浚势创业投资合伙企业（有限合伙）完成工商登记手续。2021年9月9日，股权投资基金已在中国证券投资基金业协会完成备案，并取得《私募投资基金备案证明》。具体内容详见公司分别于2021年7月19日、2021年7月29日、2021年9月10日披露的《关于参与投资设立股权投资基金的公告》（公告编号：2021-034）、《关于参与投资设立的股权投资基金完成工商登记的公告》（公告编号：2021-035）、《关于参与投资设立的股权投资基金完成私募基金备案的公告》（公告编号：2021-044）。
2021年4月10日，公司控股股东的一致行动人上海证券－浦发银行－上海证券聚赢定增1号集合资产管理计划计划自减持
计划公告之日起十五个交易日后的六个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过3517809股。2021年9月6日，该减持计划实施完成。具体内容详见公司分别于2021年4月10日、2021年9月7日披露的《关于股东减持股份预披露暨控股股东承诺不减持的公告》（公告编号：2021-020）、《关于股东股份减持计划实施完成暨持股比例变动公告》（公告编号：2021-043）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海海得控制系统股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金225527746.38342776269.50结算备付金拆出资金
交易性金融资产30363754.790.00衍生金融资产
应收票据20407340.5847297992.85
应收账款757682154.80634520908.84
应收款项融资407436871.03424861384.33
预付款项20193259.9615781871.59应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款27109106.6125798683.14
其中：应收利息0.000.00
应收股利9866892.439866892.43买入返售金融资产
5上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
存货418125977.79226787802.40
合同资产32709789.6345108472.19持有待售资产
一年内到期的非流动资产0.000.00
其他流动资产21477471.5217130661.30
流动资产合计1961033473.091780064046.14
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资19504200.5224010373.09
其他权益工具投资209674342.29179945038.61其他非流动金融资产
投资性房地产59193101.6360922345.79
固定资产219183391.14228481309.04
在建工程1078138.8418050.02生产性生物资产油气资产
使用权资产8102842.650.00
无形资产19785897.4822771664.89
开发支出11808843.813173672.75
商誉7012909.857012909.85
长期待摊费用1569345.591250413.34
递延所得税资产39766363.3639670764.05其他非流动资产
非流动资产合计596679377.16567256541.43
资产总计2557712850.252347320587.57
流动负债：
短期借款218727900.92231921824.41向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据392615181.94301834205.13
应付账款384212202.36361745562.51
预收款项0.000.00
合同负债121821289.1260407501.78卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬12350308.7838921674.53
6上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
应交税费23270118.7447856894.93
其他应付款17015463.1918997983.03
其中：应付利息0.000.00
应付股利0.000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债8495176.543647974.38
流动负债合计1178507641.591065333620.70
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债7661652.360.00长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债12660735.2711948384.21
递延收益6948660.906441282.18
递延所得税负债1981149.641301754.09其他非流动负债
非流动负债合计29252198.1719691420.48
负债合计1207759839.761085025041.18
所有者权益：
股本351908370.00239393449.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积419536205.77549787654.27
减：库存股0.000.00
其他综合收益11226514.647376606.51专项储备
盈余公积71344078.7571344078.75一般风险准备
未分配利润268178012.72206997312.40
归属于母公司所有者权益合计1122193181.881074899100.93
少数股东权益227759828.61187396445.46
所有者权益合计1349953010.491262295546.39
负债和所有者权益总计2557712850.252347320587.57
法定代表人：许泓主管会计工作负责人：郭孟榕会计机构负责人：徐建琴
7上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1737482679.681592116349.78
其中：营业收入1737482679.681592116349.78利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1617187993.271479079878.85
其中：营业成本1403700063.561292148783.88利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4762403.665156316.10
销售费用85837352.3475281899.60
管理费用64378862.9656718327.28
研发费用52776326.1347682273.69
财务费用5732984.622092278.30
其中：利息费用6276796.6611297910.16
利息收入1630067.151624795.90
加：其他收益10762360.6714014269.10投资收益（损失以“－”号填
779688.47-60202.99
列）
其中：对联营企业和合营企业
493827.43-620648.59
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
363754.79-205740.00“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-3372579.66-11587861.80
列）资产减值损失（损失以“-”号填
4027589.27-976404.34
列）资产处置收益（损失以“-”号填-16751.564015515.40
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）132838748.39118236046.30
加：营业外收入426084.28638389.53
8上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
减：营业外支出1148103.35347171.99
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）132116729.32118527263.84
减：所得税费用20257313.5318891029.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列）111859415.7999636234.35
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
111859415.7999636234.35号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润85232560.1481587499.77
2.少数股东损益26626855.6518048734.58
六、其他综合收益的税后净额3849908.1322508063.33归属母公司所有者的其他综合收益
3849908.1322508063.33
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
3849908.1322508063.33
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
3849908.1322508063.33
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额115709323.92122144297.68归属于母公司所有者的综合收益
89082468.27104095563.10
总额
归属于少数股东的综合收益总额26626855.6518048734.58
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.24220.3408
9上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
（二）稀释每股收益0.24220.3408
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：许泓主管会计工作负责人：郭孟榕会计机构负责人：徐建琴
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1816608438.361262542542.50客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5672692.2411770017.50
收到其他与经营活动有关的现金16172135.0415979024.63
经营活动现金流入小计1838453265.641290291584.63
购买商品、接受劳务支付的现金1511667440.67961117300.24客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
164431297.77130141164.75
金
支付的各项税费78448215.5466077484.59
支付其他与经营活动有关的现金85927733.7572564977.34
经营活动现金流出小计1840474687.731229900926.92
经营活动产生的现金流量净额-2021422.0960390657.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金70000000.00106000000.00
取得投资收益收到的现金5285861.04560445.60
处置固定资产、无形资产和其他
63490.435310208.12
长期资产收回的现金净额
10上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
处置子公司及其他营业单位收到
0.00300000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1630067.151620956.89
投资活动现金流入小计76979418.62113791610.61
购建固定资产、无形资产和其他
15444328.8610866180.20
长期资产支付的现金
投资支付的现金189200000.00100000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金0.000.00
投资活动现金流出小计204644328.86110866180.20
投资活动产生的现金流量净额-127664910.242925430.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金0.000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
0.000.00
收到的现金
取得借款收到的现金213133393.45289636262.15
收到其他与筹资活动有关的现金106688390.0850808864.63
筹资活动现金流入小计319821783.53340445126.78
偿还债务支付的现金226223853.58325138610.15
分配股利、利润或偿付利息支付
29238871.2234079267.81
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
0.000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金125567449.5081463809.65
筹资活动现金流出小计381030174.30440681687.61
筹资活动产生的现金流量净额-61208390.77-100236560.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-56319.24-242712.15影响
五、现金及现金等价物净增加额-190951042.34-37163184.86
加：期初现金及现金等价物余额292234577.65194036616.39
六、期末现金及现金等价物余额101283535.31156873431.53
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金342776269.50342776269.50
11上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
结算备付金拆出资金
交易性金融资产0.000.00衍生金融资产
应收票据47297992.8547297992.85
应收账款634520908.84634520908.84
应收款项融资424861384.33424861384.33
预付款项15781871.5915781871.59应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款25798683.1425798683.14
其中：应收利息0.000.00
应收股利9866892.439866892.43买入返售金融资产
存货226787802.40226787802.40
合同资产45108472.1945108472.19持有待售资产一年内到期的非流动
0.000.00
资产
其他流动资产17130661.3017130661.30
流动资产合计1780064046.141780064046.14
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资24010373.0924010373.09
其他权益工具投资179945038.61179945038.61其他非流动金融资产
投资性房地产60922345.7960922345.79
固定资产228481309.04228481309.04
在建工程18050.0218050.02生产性生物资产油气资产
使用权资产0.004774778.654774778.65
无形资产22771664.8922771664.89
开发支出3173672.753173672.75
商誉7012909.857012909.85
长期待摊费用1250413.341250413.34
递延所得税资产39670764.0539670764.05其他非流动资产
非流动资产合计567256541.43572031320.084774778.65
12上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
资产总计2347320587.572352095366.224774778.65
流动负债：
短期借款231921824.41231921824.41向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据301834205.13301834205.13
应付账款361745562.51361745562.51
预收款项0.000.00
合同负债60407501.7860407501.78卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬38921674.5338921674.53
应交税费47856894.9347856894.93
其他应付款18997983.0318997983.03
其中：应付利息0.000.00
应付股利0.000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债3647974.383647974.38
流动负债合计1065333620.701065333620.70
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债0.004774778.654774778.65长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债11948384.2111948384.21
递延收益6441282.186441282.18
递延所得税负债1301754.091301754.09其他非流动负债
非流动负债合计19691420.4824466199.134774778.65
负债合计1085025041.181089799819.834774778.65
所有者权益：
13上海海得控制系统股份有限公司2021年第三季度报告
股本239393449.00239393449.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积549787654.27549787654.27
减：库存股0.000.00
其他综合收益7376606.517376606.51专项储备
盈余公积71344078.7571344078.75一般风险准备
未分配利润206997312.40206997312.40归属于母公司所有者权益
1074899100.931074899100.93
合计
少数股东权益187396445.46187396445.46
所有者权益合计1262295546.391262295546.39
负债和所有者权益总计2347320587.572352095366.224774778.65调整情况说明
财政部于2018年发布了《企业会计准则第21号-租赁》（财会2018[35]号），本公司自2021年1月1日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目做出调整。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
上海海得控制系统股份有限公司董事会
2021年10月30日
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