波导股份关于续聘会计师事务所的公告

股票代码：600130 股票简称：波导股份 编号：临 2020-005
宁波波导股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）宁波波导股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年 7月 18日 是否曾从事证券服务业务 是执业资质
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128号 6楼
2.人员信息；
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204人上年末从业人员类别及数量
注册会计师 1606人
从业人员 5603人
从事过证券服务业务的注册会计师 1000人以上注册会计师人数近
一年变动情况
新注册 355人，转入 98人，转出 255人
3.业务规模；
上年度业务收入 22亿元 上年末净资产 2.7 亿元上年度上市公司（含
A、B股）年报审计情况
年报家数 403 家
年报收费总额 4.6 亿元涉及主要行业制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，交通运输业，金融业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合，采矿业等资产均值 约 103亿元
4.投资者保护能力；
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力职业风险基金累计已计提
1亿元以上 相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任购买的职业保险累计赔偿限额
1亿元以上
5.独立性和诚信记录：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性
要求的情形，近三年诚信记录如下：
类型 2017年度 2018年度 2019年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
具体明细如下：
序号处理类型处理决定文号
处理决定名称 处理机关处理日期所涉项目是否仍影响目前执业
1自律监管措施股转系统
发〔2017〕
77 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）采取自律监管措施的决定全国中小企业股份转让系统
2017 年
2 月 28日杭州天元宠物股份有
限公司 2014-2015 年度审计报告否
2行政监管措施行政监管措施决定
书〔2017〕
53 号关于对天健会计师事务所及相关人员采取出具警示函措施的决定浙江监管局
2017 年
8 月 11日利欧集团股份有限公
司 2016 年年报否
3行政监管措施行政监管措施决定
书〔2017〕
21 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所采取出具警示函措施的决定海南监管局
2017 年
11 月 3日海南海药股份有限公
司 2016 年度财务报表审计项目否行政监管措施行政监管措施决定
书〔2018〕
1 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）及阮
响华、陈洪涛采取出具警示函措施的决定
四川监管局
2018 年
1月 8日成都市路桥工程股份
有限公司 2016 年度审计报告项目否行政监管措施行政监管措施决定
书〔2018〕
21 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定中国证券监督管理委员会
2018 年
2 月 22日湖南大康农业股份有
限公司 2016 年度财
务报告审计项目、上海成蹊信息科技有限公司重大资产重组审计项目否行政监管措施行政监管措施决定
书〔2018〕
19 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定广东监管局
2018 年
5 月 11日
中青朗顿（北京）教育科技股份有限公司
2014 年度财务报表审计项目否行政监管措施行政监管措施决定
书〔2019〕
7 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）及注
册会计师黄志恒、章天赐采取出具警示函措施的决定福建监管局
2019 年
3 月 14日贵人鸟股份有限公司
2015-2017 年度财务报表审计项目否行政监管措施行政监管措施决定
书〔2019〕
17 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定浙江监管局
2019 年
3 月 15日贝因美婴童食品股份
有限公司、南京普天通信股份有限公司、重庆秦安机电股份有
限公司、成都云图控股股份有限公司
2017 年年报审计项目否行政监管措施行政监管措施决定
书〔2019〕
75 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）、金顺兴、李振华采取出具警示函措施的决定广东监管局
2019 年
9 月 17日罗顿发展股份有限公
司 2014 年度年报审计项目否行政监管措施行政监管措施决定
书〔2019〕
138 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）及注
册会计师陈志维、李琼娇采取出具警示函措施的决定浙江监管局
2019 年
12 月 6日海越能源集团股份有
限公司 2017 年年报审计项目涉及会计差错部分否
4行政监管措施行政监管措施决定
书〔2019〕
119 号关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）、禤文欣、陈建成采取出具警示函措施的决定广东监管局
2019 年
12 月 20日西陇科学股份有限公
司 2018 年度审计项目否
（二）项目成员信息
1.人员信息；
项目组成员
姓名 执业资质 从业经历 兼职情况是否从事过证券服务业务项目合伙人王强中国注册会计师
1998 年起至今，天健会计师事务所，审计相关工作。
无兼任上市公司独立董事是质量控制复核人张帅益中国注册会计师
2009 年起至今，天健会计师事务所，审计相关工作。
无兼任上市公司独立董事是本期签字会计师王强中国注册会计师
1998 年起至今，天健会计师事务所，审计相关工作。
无兼任上市公司独立董事是鲁艳丽中国注册会计师
2009 年起至今，天健会计师事务所，审计相关工作。
无兼任上市公司独立董事是
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
类型 2017年度 2018年度 2019年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
（三）审计收费
董事会拟支付给会计师事务所 2019 年度的财务审计报酬为人民币 55 万元，内控审计报酬为人民币 17万元，对审计发生的差旅费用由本公司承担。与 2018年审计费用相同。
二、续聘会计事务所履行的程序
1、董事会审计委员会意见：我们在对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况材料
进行了认真、全面的审查后认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，在多年担任公司审计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满足了公司财务与内控审计工作的要求。为保持公司审计工作的连续性，我们一致同意
5
2020年继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，聘期一年。并支付 2019年财务审计费用人民币 55 万元和内控审计费用人民币 17 万元，并将上述议案提交公司董事会审议。
2、独立董事的事前认可意见：我们在对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况材
料进行了认真、全面的审查后认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，在多年担任公司审计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满足了公司财务与内控审计工作的要求。综上，我们一致同意 2020年继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，聘期一年，支付 2019年财务审计费用人民币
55万元和内控审计费用人民币 17万元，并将上述议案提交公司董事会审议。
3、公司独立董事发表独立意见如下：我们在对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本
情况材料进行了认真、全面的审查后认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，在多年担任公司审计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满足了公司财务与内控审计工作的要求。综上，我们一致同意 2020 年继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，聘期一年，并支付 2019 年财务审计费用人民币 55万元和内控审计费用人民币 17万元，并将上述议案提交公司股东大会审议。
4、2020年 3月 13日，公司第七届董事会第十七次会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2020 年度财务审计和内部控制审计机构。
5、本次续聘会计师事务所事项尚需获得股东大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
宁波波导股份有限公司董事会
2020年 3月 17日