海亮股份:非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002203证券简称：海亮股份公告编号：2021-077
债券代码：128081证券简称：海亮转债
浙江海亮股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为61804697股，占公司目前总股本的3.14%；
2、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2021年11月9日。
一、本次限售股份及公司股本的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2018】
616号文核准，浙江海亮股份有限公司（以下简称“海亮股份”或“公司”）以
非公开发行的方式向海亮集团有限公司、华融瑞通股权投资管理有限公司、华安财保资产管理有限责任公司、汇安基金管理有限责任公司发行人民币普通股（A股）256860319股，新增股份于2018年11月9日在深圳证券交易所上市。
具体发行对象及配售情况如下：
序发行对象配售对象获配股数锁定期限
获配金额（元）
号名称名称（股）（月）华融瑞通股华融瑞通股权投
1权投资管理28430160229999994.4012
资管理有限公司有限公司
华安财保资管-工
华安财保资商银行-华安财保
2产管理有限资管稳定增利330902348249999995.3212
责任公司号集合资产管理
产品华安财保资管-工
华安财保资商银行-华安财保
产管理有限资管稳定增利259332509479999997.8112责任公司号集合资产管理产品
汇安基金-国泰君
安证券-汇安基金
61804697
-汇鑫22号资产499999998.73汇安基金管管理计划
3理有限责任12
汇安基金-国泰君公司
安证券-汇安基金
14585908117999995.72
-汇鑫23号资产管理计划海亮集团有海亮集团有限
461804697499999998.7336
限公司公司
合计2568603192077999980.71/
注：华安财保资产管理有限责任公司以其管理的2只产品参与申购报价，视为2个发行对象。
截至目前，公司总股本为1966849346股，本次拟解除非公开发行限售股共计61804697股，占公司总股本的3.14%。
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况
本次非公开发行股票的发行对象共4名，分别为华融瑞通股权投资管理有限公司、华安财保资产管理有限责任公司、汇安基金管理有限责任公司、海亮集团有限公司。其中，华融瑞通股权投资管理有限公司、华安财保资产管理有限责任公司和汇安基金管理有限责任公司3名股东的限售股已于2019年11月11日解
除股份限售，本次申请解除股份限售的股东为海亮集团有限公司。
公司控股股东海亮集团承诺：自浙江海亮股份有限公司本次非公开发行的股
票上市之日起36个月内，不转让本公司所认购的股份。
（二）承诺履行情况
截至本公告披露日，前述股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（三）非经营性占用上市资金的情形或违规担保
截至本公告披露日，前述股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违法违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为2021年11月9日；
2、本次解除限售股份数量为61804697股，占公司目前股本总额的3.14%；
3、本次申请解除限售的股东人数共计1名，证券账户共计1户。具体情况
如下：
发行对象配售对象所持限售股份总本次解除限售数冻结股份数序号
名称名称数（股）量（股）量海亮集团海亮集团有限公
16180469761804697-
有限公司司
合计6180469761804697-
四、股份解除限售后的股本结构变动表本次变动前本次变动本次变动后比例本次变动增减比例数量（股）数量（股）
（%）（股）（+，-）（%）一、限售条件流
1047756645.33-61804697429709672.18
通股/非流通股
高管锁定股427945672.18427945672.17
首发后限售股618046973.14-6180469700股权激励限售
1764000.011764000.01
股
二、无限售条件
186207368294.6761804697192387837997.82
流通股
三、总股本196684934610001966849346100
注：本次解禁前的股本结构以截至2021年10月29日的股本结构为计算基础。本次解禁后的股本结构以登记结算公司出具的上市公司股本结构表为准。
五、保荐机构的核查意见经核查，广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）就发行人非公开
发行股票限售股本次上市流通事项发表意见如下：
1、公司本次限售股解禁上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、公司本次限售股解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限
售承诺；
3、公司本次限售股解禁上市流通的信息披露真实、准确、完整；
4、本保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、上市公司限售股份解除限售申请表；
2、《广发证券股份有限公司关于浙江海亮股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》；
3、由中国证券登记结算有限公司深圳分公司下发的《限售股份明细数据表》。
特此公告浙江海亮股份有限公司董事会
二〇二一年十一月五日