宋都股份:宋都基业投资股份有限公司（600077）2021年第六次临时股东大会会议材料

宋都基业投资股份有限公司2021年第六次临时股东大会会议材料宋都基业投资股份有限公司
2021年第六次临时股东大会
会议材料
2021年12月
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目录
宋都基业投资股份有限公司2021年第六次临时股东大会议程...................3
宋都基业投资股份有限公司2021年第六次临时股东大会须知...................4
议案一关于公司续聘会计师事务所的议案..................................6
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2021年第六次临时股东大会议程
现场会议召开时间：2021年12月1日（星期三）下午14：00
会议召开地点：浙江省杭州市富春路789号宋都大厦
会议主持人：公司董事长
一、宣布开会，统计参加本次会议的股东情况；并介绍列席本次会议的人员；
二、董事会秘书宣读会议议案：
本次股东大会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称
A 股股东非累积投票议案
1关于公司续聘会计师事务所的议案√
三、股东现场发言和提问；
四、董事会对股东的问询作出答复和说明；
五、提名本次会议监票人名单；
六、通过本次会议监票人名单（鼓掌方式）；
七、表决议案；
八、监票人宣布表决结果；
九、宣读根据会议记录和表决结果整理的会议决议（草案）；
十、出席会议的董事在会议决议和会议记录上签名；
十一、见证律师宣读《宋都基业投资股份有限公司2021年第六次临时股东大会法律意见书》十二、闭会。
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宋都基业投资股份有限公司
2021年第六次临时股东大会须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法规和规定，特制定本须知：
一、本次股东大会采用现场投票和网络投票结合的方式。现场会议表
决采取记名投票表决方式进行，网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段。
融资融券券商可以通过上海证券交易所指定的融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资融券投资者投票意见，参加股东大会投票。
二、凡现场参加大会的股东请按规定出示股东帐户卡、身份证或法人
单位证明以及授权委托书等证件，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
三、在主持人宣布股东到会情况及宣布大会正式开始后进场的在册股
东或股东授权代表，可列席会议，但不享有本次会议的表决权。
四、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及代理
人的合法权益，除出席会议的股东及代理人、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘任律师以及公司邀请的其他代表外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
五、大会发言安排不超过1小时。为维护股东大会的秩序，保证各股
东充分行使发言、表决和质询的权利，各股东应当在大会开始前向大会登记处登记，填写《股东大会发言登记表》，并明确发言的主题，由大会登记处根据股东提出发言要求的时间先后、发言内容，提交给会议主持人，安排股东发言时间。股东发言，应当首先进行自我介绍，每一位股东发言不超过5分钟。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中，股东及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的，须举手申请，并经主持人许可后方可发言或提出问题。股东及代理人发言应围绕本次大会所审议的方案，简明扼要。非股东及代理人在会议期间未经大会主持人许可，
4/8宋都基业投资股份有限公司2021年第六次临时股东大会会议材料无权发言。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。股东及代理人发言时，应先报告所持股数和姓名。议案表决开始后，大会将不再安排股东及代理人发言。
六、请与会者在会议中不要大声喧哗并关闭手机或将手机调至静音状态，以保持会场正常秩序。
七、各项议案均由股东或股东代表以记名方式分别表决。参加现场会
议的法人股股东，如有多名代表，均应推举一名首席代表，由该首席代表填写表决票。表决按股东持股数计票，每一股有一票表决权。
八、会议期间离场或不参加投票者作弃权处理。
九、会议设监票人两名，由本公司监事和股东代表担任。
十、对违反本议事规则的行为，大会工作人员应予以及时制止，以保
证会议正常进行，保障股东合法权益。
宋都基业投资股份有限公司
2021年12月01日
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议案一关于公司续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
·拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼首席合伙人胡少先上年末合伙人数量203人上年末执业人员注册会计师1859人数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师737人
业务收入总额30.6亿元
2020年业务收入审计业务收入27.2亿元
证券业务收入18.8亿元客户家数511家
审计收费总额5.8亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
2020年上市公司
力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运（含 A、B股）审
涉及主要行业输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租计情况
赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数10
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
何时成何时开始何时开何时开项目组近三年签署或复核上市公司审计姓名为注册从事上市始在本始为本成员报告情况会计师公司审计所执业公司提
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供审计服务
2021年，签署中控技术、博威合
金、济民医疗2020年度审计报告，复核华翔股份、昇辉科技、雄帝科
技、华源控股2020年度审计报告；
项目合沈佳2003200320212020年，签署博威合金、济民医
2001年
伙人盈年年年疗、泰瑞机器2019年度审计报告，复核华源控股2019年度审计报告；2019年，签署杭钢股份、富春环保、博威合金2018年度审计报告，复核长盈精密、华星创业
2018年度审计报告；2018年，签
沈佳20032003署杭钢股份、富春环保2017年度
2001年2021年
盈年年审计报告，复核长盈精密、金龙机电2017年度审计报告。
签字注
2021年，签署中控技术2020年度
册会计
审计报告；2020年，签署济民医师
赖兴20112011疗2019年度审计报告；2019年，
2008年2021年
恺年年签署济民医疗2018年度审计报告；2018年，签署济民医疗2017年度审计报告。
2021年，签署开普云、冠盛股份
2020年度审计报告，复核宋都股
质量控份、华友钴业、中马传动、西力科谭200320122019制复核2002年技等上市公司2020年审计报告；
炼年年年
人2020年，复核宋都股份、华友钴业等上市公司2019年度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受
到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
2021年度财务审计费用为120万元（含税），内控审计费用为70万元（含税）。
上述收费价格系根据审计收费惯例和公司业务特征协商确定并与2020年度相同。
二、拟续聘会计师事务所所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况及审查意见
董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分了解，并对其2020年度审计工作开展情况进行了审查评估，认为其专业胜任能力、
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投资者保护能力、独立性和诚信状况等能满足公司对审计机构的要求，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构。
（二）独立董事对公司续聘2021年度审计机构事项进行了事前认可同意将该事
项提交董事会审议，并发表独立意见：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，认真履行审计责任和义务。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作质量，有利于维护上市公司及全体股东，尤其是中小股东的合法权益。我们一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部
控制审计机构，并由公司董事会提请公司股东大会审议批准。
（三）董事会的审议和表决情况公司于2021年11月15日召开的第十届董事会第三十二次会议审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，9票同意，0票反对，0票弃权，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司2021年度财务会计报告审计和财务报告内部
控制审计工作，并提交公司2021年第六次临时股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2021年第六次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
以上事项，请各位股东及股东代表审议。
宋都基业投资股份有限公司
2021年12月1日