北新路桥:关于发行可转换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解除限售的提示性公告

证券代码：002307证券简称：北新路桥公告编号：临2021—78
新疆北新路桥集团股份有限公司
关于发行可转换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套
资金暨关联交易之部分限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次解除限售的股份数量为154263874股，占公司总股本比例为12.76%。
2、本次限售股份可上市日为2021年11月29日（星期一）。
一、本次解除限售股份取得的情况经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆北新路桥集团股份有限公司向新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕1005号），2021年4月，新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）向不超过35名符合
条件的投资者非公开发行股票募集配套资金，新增股份数量为154263874股，发行价格为3.89元/股。具体发行情况如下：
序号发行对象获配股数（股）获配金额（元）
1金石期货有限公司1028277639999998.64
金石期货有限公司—金石期货兵投1
241131105159999998.45
号单一资产管理计划
3湖南世纪祥峰实业发展有限公司2500000097250000.00
4财通基金管理有限公司437017916999996.31
5谢有长5141381999996.82
6王丁贵12853474999999.83
7石明友12853474999999.83
8吴林泽771208229999998.98
9杨刚514138819999999.32证券代码：002307证券简称：北新路桥公告编号：临2021—78
序号发行对象获配股数（股）获配金额（元）
10尤建兵300000011670000.00
11段先哲642673524999999.15
12刘遵维14910025799997.78
13舒嘉宾3856041499999.56
14王春雷23136248999997.36
15王盈盈25706949999999.66
16白杰10282773999997.53
17李泓12500004862500.00
深圳市前海铂悦投资管理有限公司—
18257069999998.41
铂悦悦君1号私募证券投资基金
19王莹5141381999996.82
20胡玉华25706949999999.66
21李松澄12853474999999.83
22胡海23000008947000.00
23许嘉峻13000005057000.00
24天风证券股份有限公司2056555279999997.28
25任伟莉20565557999998.95
26陈强822622131999999.69
合计154263874600086469.86
本次新增股份于2021年5月27日在深圳证券交易所上市，具体详见2021年5月26日刊登在巨潮资讯网上的《新疆北新路桥集团股份有限公司发行可转换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨募集配套资金之新增股份上市公告书》。本次发行完成后公司总股本增至
1208921927股。本次发行完成后至本公告日，公司不存在因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变化的情况。
二、申请解除限售股份情况及流通安排
公司发行可转换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易共涉及27名限售股东，本次申请解除募集配套资金非公开发行股票的26名发行对象，解除限售股份的数量为154263874股，占公司总股本比例为
12.76%，上市流通日为2021年11月29日（星期一）。
公司向控股股东新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司（以下简称“兵团建工集团”）发行股份购买资产新增股份156451617股，自发行新增股证券代码：002307证券简称：北新路桥公告编号：临2021—78份上市之日起36个月内不得转让，截至本公告日，尚未达到解除限售的预定日期2023年7月20日。同时，公司控股股东兵团建工集团关于所持公司可转换债券、股份的流通限制和锁定期作出如下承诺：对于在本次重组前持有的北新路桥股份，自本次重组完成之日起18个月内将不得转让。截至本公告日，兵团建工集团在本次重组前持有本公司股份423324530股亦未达到解除限售的预定日。
三、本次解除限售后上市公司的股本结构
1、本次解除限售的26名发行对象，共31个股东账户，具体持股情况如下：
本次可上本次可上市市流通股本次可上市序限售股份持有人名流通股数占持有限售股本次可上市流数占无限流通股数占冻结股份数
号称限售股份总份数（股）通股份数（股）售股份总公司总股本量（股）数的比例
数的比例比例（%）
（%）
（%）
1许嘉峻1300000.001300000.000.17710.27380.10750
2谢有长514138.00514138.000.07000.10830.04250
3王盈盈2570694.002570694.000.35020.54130.21260
4王莹514138.00514138.000.07000.10830.04250
5王丁贵1285347.001285347.000.17510.27070.10630
6王春雷2313624.002313624.000.31520.48720.19140
7舒嘉宾385604.00385604.000.05250.08120.03190
8任伟莉2056555.002056555.000.28020.43310.17010
9刘遵维1491002.001491002.000.20310.31400.12330
10李泓1250000.001250000.000.17030.26320.10340
11胡海2300000.002300000.000.31330.48430.19030
12陈强8226221.008226221.001.12071.73230.68055750000.00
13白杰1028277.001028277.000.14010.21650.08510
14胡玉华2570694.002570694.000.35020.54130.21260
15李松澄1285347.001285347.000.17510.27070.10630
16吴林泽7712082.007712082.001.05061.62400.63790
17尤建兵3000000.003000000.000.40870.63170.24820
18杨刚5141388.005141388.000.70041.08270.42530
19段先哲6426735.006426735.000.87551.35330.53160
20石明友1285347.001285347.000.17510.27070.10630
21天风证券股份有限
20565552.0020565552.002.80174.33071.70110
公司
22金石期货有限公司10282776.0010282776.001.40082.16530.85060
23财财通基金－高2570694.002570694.000.35020.54130.21260证券代码：002307证券简称：北新路桥公告编号：临2021—78
通彩娥－财通基基金天禧定增6号金单一资产管理管计划
24理财通基金－黄
有聿成－财通基
514139.00514139.000.07000.10830.04250
限金理享1号单一公资产管理计划
25司财通基金－首
创证券股份有
限公司－财通
257069.00257069.000.03500.05410.02130
基金汇通1号单一资产管理计划
26财通基金－张
晓春－财通基
金天禧定增30257069.00257069.000.03500.05410.02130号单一资产管理计划
27财通基金－陈
灵霞－财通基
金天禧定增60257069.00257069.000.03500.05410.02130号单一资产管理计划
28财通基金－湖
南日报优选定增1号私募证券
投资基金－财514139.00514139.000.07000.10830.04250通基金湘报优选1号单一资产管理计划
29金石期货－新疆生
产建设兵团投资有
限责任公司－金石41131105.0041131105.005.60348.66133.40230期货兵投1号单一资产管理计划
30深圳市前海铂悦投
资管理有限公司－
257069.00257069.000.03500.05410.02130
铂悦悦君1号私募证券投资基金
31湖南世纪祥峰实业
25000000.0025000000.003.40585.26452.068025000000.00
发展有限公司
合计154263874.00154263874.0021.015732.484712.760430750000.00证券代码：002307证券简称：北新路桥公告编号：临2021—78
2、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次上市前本次上市后
股份类型比例变动数（股）比例数量（股）数量（股）
（%）（%）
一、有限售条件的流通股
73404002160.72-15426387457977614747.96
份
1、国有法人持有股份57977614747.96-57977614747.96
2、其他境内法人持有股
558483284.62-55848328--
份
3、境内自然人持有股份526571934.36-52657193--
4、基金、理财产品等457583533.79-45758353--
二、无限售条件流通股47488190639.2815426387462914578052.04
三、总股本1208921927100-1208921927100
四、本次解除限售的股东履行承诺的情况参与本次发行的全部投资者承诺如下；“根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，本人/我公司同意本次认购新疆北新路桥集团股份有限公司非公开发行的获配股份自发行结束之日起6个月内不进行转让，并申请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行相关股份锁定程序。”截至本公告日，本次解除限售的股东均严格履行了上述承诺。
五、是否存在股东对上市公司的非经营性资金占用及上市公司违规为该股东担保等损害上市公司利益行为经审查，本次拟解除限售股份股东不存在违规占用公司资金情况，亦不存在公司对上述股东违规担保等损害上市公司利益情形。
六、财务顾问核查意见经核查，独立财务顾问认为：
1、截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的股东不存在违反其在本
次交易中所作相关承诺的情况；
2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相证券代码：002307证券简称：北新路桥公告编号：临2021—78关法律法规和规范性文件的规定及股东承诺；
3、截至本核查意见出具之日，上市公司对本次有限售条件的流通股上市流
通事项的相关信息披露真实、准确、完整；
4、独立财务顾问对本次限售股份解禁及上市流通无异议。
七、备查文件
1、限售股份解除限售申请表；
2、股本结构表及限售股份明细数据表；
3、限售股份上市流通申请书；
4、董事会关于解除限售股东是否有损害上市公司利益行为的情况说明；
5、中国银河证券股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通的核查意见。
特此公告。
新疆北新路桥集团股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十四日