ST德豪:海通证券关于公司股东通过司法程序获得的股份解除限售的核查意见

海通证券股份有限公司
关于安徽德豪润达电气股份有限公司股东通过司法
程序获得的股份解除限售的核查意见
2014年，经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1569号文核准，广
东德豪润达电气股份有限公司（以下简称“公司”、“德豪润达”、“发行人”）以非
公开发行股票的方式向两名特定投资者发行了人民币普通股（A 股）23000 万股。2015年，公司因再次申请发行证券，另行聘请海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为保荐机构。海通证券需完成原保荐机构对于公司2014年非公开发行股票的未完成的持续督导工作，持续督导期为2015年8月26日至2015年12月31日。
根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，海通证券对公司股东通过司法程序获得的股份（来源于2014年非公开发行股票）解除限售的事项
进行了审慎核查，核查情况如下：
一、股东通过司法程序获得的限售股份的情况本次解禁的限售股份来源于公司2014年非公开发行的股票。公司2014年度非公开发行股票的基本情况如下：
经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1569号文核准，公司以非公开发行股票的方式向两名特定投资者发行了人民币普通股（A 股）23000 万股，每股发行价5.86元。2014年6月9日，公司完成了新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的股份变更登记，并于2014年6月17日在深圳证券交易所上市交易。该次非公开发行股票的发行对象及数量如下：
序号发行对象名称认购股数（股）限售期（月）
1芜湖德豪投资有限公司10000000036
2吴长江13000000036
合计230000000--
由上表可见，吴长江先生通过该次非公开发行股票认购了13000万股公司
1股票。
2019年1月25日，根据广东省珠海市中级人民法院《执行裁定书》【（2014）
珠中法执字第869号之八】和《执行裁定书》【（2014）珠中法执字第870号之八】，西藏林芝汇福投资有限公司（以下简称“林芝汇福”）、新世界策略（北京）投资顾问有限公司（以下简称“新世界投资”）通过司法裁定方式分别获得被执
行人吴长江名下的公司限售股票中的46101364股、36881091股。前述林芝汇福持有的46101364股公司股票，新世界投资持有的36881091股公司股票已于2019年4月1日解除限售并上市流通。
2021年11月4日，根据广东省珠海市中级人民法院《执行裁定书》【（2021）
粤04执恢204号】和《执行裁定书》【（2021）粤04执恢205号】，林芝汇福和新世界投资通过司法裁定方式分别获得被执行人吴长江名下的公司限售股票
中的26120858股、20896687股。2021年11月12日，该等47017545股公司股票已完成过户。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除限售的股东为西藏林芝、新世界策略投资，履行了吴长江
在认购2014年非公开发行的股票时所做的以下承诺：
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，本次认购广东德豪润达电气股份有限公司非公开发行的股票自上市首日起三十六个月内不进行转让。
2、本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公
司也不存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通时间为2021年12月3日；
2、本次解除限售的股份数量合计47017545股，占公司股本总额的2.68%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为2名。
4、本次解除限售股份情况如下表：
占公司总股本比
股东名称所持限售股份总数（股）本次解除限售数量（股）例
2西藏林芝汇福投资有限公司26120858261208581.49%
新世界策略（北京）投资顾问有限
20896687208966871.19%
公司
合计47017545470175452.68%
5、本次限售股份解除限售前后公司股本变动情况如下：
单位：股本次变动前本次变动本次变动后股份性质股份数量比例增加减少股份数量比例
一、限售条件
流通股/非流814374454.65%047017545344199001.96%通股
高管锁定股344199001.96%00344199001.96%
首发后限售股470175452.68%04701754500%
二、无限售流
167098741395.35%470175450171800495898.04%
通股
合计1752424858100.00%47017545470175451752424858100.00%
四、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：
该等限售股份持有人履行了吴长江在公司2014年非公开发行股票中作出的承诺，本次股份解除限售符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，保荐机构对本次股份解除限售事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于安徽德豪润达电气股份有限公司股东通过司法程序获得的股份解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张博文彭博海通证券股份有限公司年月日