博瑞医药:首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688166证券简称：博瑞医药公告编号：2021-081
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
·本次上市流通的均为首次公开发行限售股，限售股数量为28384610股，限售期自2018年12月10日起三十六个月。
·本次上市流通日期为2021年12月10日。
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2019年10月12日出具的《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883号），同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 41000000 股，并于 2019 年 11 月 8 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为410000000股，其中有限售条件流通股
373035473股，无限售条件流通股36964527股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，锁定期自2018年12月10日起三十六个月，对应股票数量为28384610股，占公司总股本的6.92%，现锁定期即将届满，将于2021年12月10日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股份完成后，总股本 410000000 股，其中有限售条件流通股373035473股，无限售条件流通股36964527股。本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
1三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《博瑞医药首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《博瑞医药首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东对其所持有的股份承诺如下：
（一）股份锁定承诺
1、公司股东宁波梅山保税港区红杉智盛股权投资合伙企业（有限合伙）承
诺：
（1）本企业通过增资扩股方式取得发行人1785636股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至13624613股）。自发行人完成上述增资扩股工商变更登记手续之日（2018年12月10日）起三十六个月内及自本次发
行及上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（2）本企业通过股份转让方式从发行人实际控制人钟伟芳处受让发行人892818股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至6812306股）。自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（3）除上述第1项、第2项情形外，本企业持有发行人1086216股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至8287956股）。自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（4）若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让本企业所持发行人股份的，转让所得将归发行人所有。
2、公司股东 Giant Sun Investments HK Limited 承诺：
2（1）自2018年12月10日起三十六个月内及自本次发行及上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（2）若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让本企业所持发行人股份的，转让所得将归发行人所有。
3、公司股东宁波保税区弘鹏股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
（1）本企业通过增资扩股方式取得发行人297606股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至2270769股）。自发行人完成上述增资扩股工商变更登记手续之日（2018年12月10日）起三十六个月内及自本次发
行及上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（2）本企业通过股份转让方式从发行人实际控制人钟伟芳处受让发行人148803股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至1135384股）。自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（3）除上述第1项、第2项情形外，本企业持有发行人1272123股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至9706448股）。自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（4）若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让本企业所持发行人股份的，转让所得将归发行人所有。
4、公司股东广发乾和投资有限公司承诺：
（1）本企业通过增资扩股方式取得发行人734641股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至5605397股）。自发行人完成上述增资扩股工商变更登记手续之日（2018年12月10日）起三十六个月内及自发行人
3股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人
该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（2）本企业通过股份转让方式从发行人实际控制人钟伟芳处受让发行人115942股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至884651股）。自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（3）除上述第1项、第2项情形外，本企业持有发行人348079股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至2655884股）。自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（4）若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让本企业所持发行人股份的，转让所得将归发行人所有。
5、公司股东珠海擎石投资合伙企业（有限合伙）承诺：
（1）本企业通过增资扩股方式取得发行人9374股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至71525股）。自发行人完成上述增资扩股工商变更登记手续之日（2018年12月10日）起三十六个月内及自发行人股票
上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（2）本企业通过股份转让方式从发行人实际控制人钟伟芳处受让发行人
640股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至4883股）。
自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
（3）除上述第1项、第2项情形外，本企业持有发行人1921股股份（在发行人资本公积转增股本完成后，该等股份增加至14657股）。自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人该部分的股份，也不由发行人回购本企业所持发行人该部分的股份。
4（4）若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让本企业所持发行人股份的，
转让所得将归发行人所有。
（二）持股5%以上主要股东关于持股意向及减持意向的承诺
公司股东宁波梅山保税港区红杉智盛股权投资合伙企业（有限合伙）、Giant
Sun Investments HK Limited、宁波保税区弘鹏股权投资合伙企业（有限合伙）承
诺：
1、如果在锁定期满后，本企业拟减持本企业所持发行人股份的，将认真遵
守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。
2、本企业减持本企业所持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，
具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、盘后固定价格
交易、协议转让方式等。
3、本企业所持发行人股份在锁定期满之日起二十四个月内，每十二个月内
转让的发行人股份总额不超过相关法律、法规、规章的限制。本企业减持所持有的发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。
4、本企业减持本企业所持发行人股份前，应按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所届时有效的规定及时、准确地履行信息披露义务。
5、如果本企业未履行上述减持意向，本企业愿承担因此而产生的一切法律责任。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：
5博瑞医药限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中的限售规定。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律法规、部门规章、规范性文件和股东承诺的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为28384610股，占公司总股本的6.92%。
本次上市流通的均为首次公开发行限售股，锁定期自2018年12月10日起三十六个月。
（二）本次上市流通日期为2021年12月10日。
（三）限售股上市流通明细清单：
序持有限售股持有限售股占公司本次上市流剩余限售股股东名称
号数量（股）总股本比例（%）通数量（股）数量（股）宁波梅山保税港区红杉
1智盛股权投资合伙企业204369194.98136246136812306（有限合伙）
Giant Sun Investments
268123061.6668123060
HK Limited宁波保税区弘鹏股权投
334061530.8322707691135384
资合伙企业（有限合伙）
4广发乾和投资有限公司64900481.585605397884651
珠海擎石投资合伙企业
5764080.02715254883（有限合伙）
合计372218349.08283846108837224
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）
1首发限售股28384610
合计28384610
6六、上网公告附件《民生证券股份有限公司关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》特此公告。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会
2021年12月3日
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