洁特生物:民生证券股份有限公司关于广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司
关于广州洁特生物过滤股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为广州
洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“洁特生物”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对洁特生物首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2019年12月20日出具的《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2918号），同意洁特生物首次公开发行股票的注册申请。洁特生物首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25000000 股，并于 2020 年 1 月
22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为100000000股，其中
有限售条件流通股77323748股，无限售条件流通股22676252股。
本次上市流通的限售股为洁特生物首次公开发行前股东取得的股份，限售股股东数量为4个，分别为共青城高禾中民投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“共青城高禾”）、珠海久银股权投资基金管理有限公司－宁波梅山保税港
区久顺股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波久顺”）、万联天泽资本投资有限公司－广州天泽瑞发股权投资中心（有限合伙）（以下简称“天泽瑞发”）、万联天泽资本投资有限公司－广州开发区广开知识产权运营投资中心（有限合伙）（以下简称“广开知产”），限售期为自2018年12月13日（即相关增资工商变更登记日）起36个月内。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为4153238股，占公司总股本4.15%，该部分限售股将于2021年12月13日起上市流通。
1二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次上市流通的限售股股东共青城高禾、宁波久顺、天泽瑞发、广开知产作出的相关承诺如下：
“自2018年12月13日（即相关增资工商变更登记日）起36个月内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，各限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具日，洁特生物不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为4153238股，占公司股份总数的比例
为4.15%；
（二）本次上市流通日期为2021年12月13日；
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股占公本次上市流剩余限售股序号股东名称数量（股）司总股本比例通数量（股）数量（股）
1共青城高禾12978861.30%1297886-
2宁波久顺11248361.12%1124836-
3天泽瑞发8652580.87%865258-
2持有限售股持有限售股占公本次上市流剩余限售股
序号股东名称数量（股）司总股本比例通数量（股）数量（股）
4广开知产8652580.87%865258-
合计41532384.15%4153238-
天泽瑞发、广开知产的执行事务合伙人均为万联天泽资本投上述股东关联关系或一致行
资有限公司，因此天泽瑞发、广开知产具有关联关系和一致动的说明行动关系。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）
1首发限售股4153238
合计4153238
六、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对洁特生物本次解除限售股份并上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李东茂蓝天民生证券股份有限公司年月日
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