通源环境:国元证券股份有限公司关于安徽省通源环境节能股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司
关于安徽省通源环境节能股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽
行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续
监管办法（试行）》等相关规定，对通源环境首次公开发行部分限售股拟上市流
通的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽省通源环境节能股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】3183号）核准同意，公司首
次向社会公众发行人民币普通股32,922,419股并于2020年12月25日在上海
证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为131,689,675
股，其中有限售条件流通股101,735,720股，无限售条件流通股为29.953.955
股。有限售条件流通股中,首次公开发行网下配售限售股股票数量1,322,344股，
已于2021年6月25日上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股
票在上市之日起12个月,共涉及8名限售股股东,对应的股份数量为21,000,000
股，占公司股本总数的15.95%，该部分限售股将于2021年12月27日起上市流
通（因2021年12月25日为非交易日，上市流通日顺延至2021年12月27日）
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情
况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
1本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东所作相关承诺如下：
（一）公司股东安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合伙）、海通兴泰（安徽）新兴产业投资基金（有限合伙）、芜湖富海浩研创业投资基金（有限合伙）、宁波庐熙股权投资合伙企业（有限合伙）、合肥国耀伟业创业投资合伙企业（有限合伙）、安徽国耀创业投资有限公司、安徽健安润华投资有限公司承诺:自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。锁定期满后，本企业拟减持股份的，将认真遵守中国证监会、上交所关于股东减持的相关规定。
（二）申报前六个月内新增股东北京中科光荣创业投资中心（有限合伙）承诺:自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，且自登记成为公司股东之日起（2019年12月30日）36个月内，不转让或者委托他人管理本企业通过增资方式取得的公司39.5778万股股份，也不由公司回购该部分股份；自公司股票上市之日起十三个月内，不转让或者委托他人管理本企业通过受让方式取得的公司100.00万股股份，也不由公司回购上述股份。锁定期满后，本企业拟减持股份的，将认真遵守中国证监会、上交所关于股东减持的相关规定。
截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为21,000,000股，占公司股本总数的
15.95%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。
（二）本次上市流通日期为2021年12月27日。
（三）限售股上市流通明细清单序号股东名册持有限售股数量（股）持有限售股占公司总股本比例本次上市流通数量（股）剩余限售股数量（股）
一安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合伙）4,000,0003.04%4,000,0000
N海通兴泰（安徽）新兴产业投资基金（有限合伙）4,000,0003.04%4,000,000○
Nn芜湖富海浩研创业投资基金（有限合伙）3,780,0002.87%3,780,000○
4宁波庐熙创业股权投资合伙企业（有限合伙）3,000,0002.28%3,000,000○
合肥国耀伟业创业投资合伙企业（有限合伙）2,200,0001.67%2,200,000○
6安徽国耀创业投资有限公司2,020,0001.53%2,020,0000
7北京中科光荣创业投资中心（有限合伙）1,395,7781.06%1,000,000395,778
8安徽健安润华投资有限公司1,000,0000.76%1,000,000○
合计21,395,77816.25%21,000,000395,778
（四）限售股上市流通情况表序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股21,000,00012
合计21,000,00012
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为:截至本核查意见出具之日，通源环境本次申请上市流通的限售股股东均履行了相应股份锁定承诺;本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定；通源环境对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整;保荐机构同意通源环境本次限售股上市流通。
（此页以下无正文）
（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽省通源环境节能股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
（孔：
丁江波
孔晶晶
国元证券股份有限公司
2925年72月16日
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