创意信息:2021年员工持股计划（草案）摘要

证券代码：300366证券简称：创意信息创意信息技术股份有限公司
2021年员工持股计划（草案）摘要
2021年12月
1声明
本公司及董事会全体成员保证本持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、本持股计划设立后将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理，需公
司股东大会审议通过后方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，
能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购资金较低，则本持股计划存在不能成立的风险；若员工认购
资金不足，本持股计划存在低于预计规模的风险。
4、本持股计划相关管理合同尚未签订，存在不确定性。
5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《创意信息技术股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”）系创意信息技术股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“创意信息”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和
《公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议。
2、本持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。本持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干，参加本持股计划的员工总人数不超过25人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员为6人，具体参加人数根据实际情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，
2对本持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
3、本持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的
其他方式，公司不存在向员工提供财务资助或为其提供担保的情形。本持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加本持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
4、本持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的创意信息 A 股普通股股票。
5、本持股计划以2元/股作为受让价格，约为公司回购股份均价7.30元/股
的27.40%。在董事会决议公告日至本持股计划受让回购股份日期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的价格将做相应的调整。
6、本持股计划拟使用已回购股份692.8684万股，占目前公司总股本的
1.14%。本持股计划将在股东大会审议通过后通过非交易过户等法律法规允许的
方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。在董事会决议公告日至本持股计划受让回购股份日期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的数量将做相应的调整。
本持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个参与人所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括参与人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、本持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本
持股计划名下之日起算，履行相关程序后，存续期可以提前终止或延长。存续期满后，本持股计划自行终止。本持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告标的股票过户至本持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，最长锁定期为36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。
8、在获得股东大会批准后，本持股计划将委托具备资产管理资质的专业机
构设立符合法律政策规定的定向计划对本持股计划进行管理，具体实施方式根据
3实际情况确定。本持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；员工持股计划设
管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。
9、公司实施本持股计划前，将通过不限于职工代表大会的民主方式征求员工意见。公司董事会对本持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本持股计划并授权董事会办理相关事宜。本持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
10、本持股计划持有人将放弃因参与本持股计划而间接持有公司股票的表决权。
11、公司实施本持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制
度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
12、本持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
4目录
第一章释义.................................................6
第二章员工持股计划的目的、意义和基本原则.........................7
第三章员工持股计划持有人.........................................8
第四章员工持股计划的资金来源、股票来源、受让价格和规模..........10
第五章员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置................13
第六章存续期内公司融资时持股计划的参与方式......................17
第七章员工持股计划的管理模式....................................18
第八章员工持股计划的变更、终止及决策程序........................25
第九章持有人变更时所持股份权益的处置办法........................26
第十章员工持股计划的会计处理....................................28
第十一章其他重要事项...........................................29
5第一章释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
创意信息、公司、本公司指创意信息技术股份有限公司（含合并报表子公司）
员工持股计划、本持股计划指创意信息技术股份有限公司2021年员工持股计划员工持股计划草案、本持股计《创意信息技术股份有限公司2021年员工持股计划指划草案（草案）》《创意信息技术股份有限公司2021年员工持股计划管《员工持股计划管理办法》指理办法》
持有人、参加对象指参加本持股计划的公司员工持有人会议指员工持股计划持有人会议管理委员会指员工持股计划管理委员会资产管理机构指指本持股计划委托的资产管理机构指委托的资产管理机构为本持股计划专门设立的定向定向计划指计划标的股票指创意信息股票中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——《信息披露指引》指员工持股计划》
《公司章程》指《创意信息技术股份有限公司公司章程》
注：本持股计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
6第二章员工持股计划的目的、意义和基本原则
一、员工持股计划的目的和意义
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《信息披露指引》等有关法律、
行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本持股计划草案。
公司设立员工持股计划的目的和意义在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享机制，有利于实现公
司价值最大化、股东价值最大化，有利于实现价值创造、价值发现与价值分配的和谐统一；
（二）有利于提升公司的吸引力和凝聚力，通过制度机制的牵引，聚合优秀
人才加盟，提升公司核心竞争能力；
（三）有利于进一步完善公司治理，促进公司持续、健康、高效发展。
二、基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
7第三章员工持股计划持有人
一、员工持股计划持有人的确定依据
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《信息披露指引》等有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司（含合并报表子公司，下同）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
（二）参加对象确定的职务依据
本持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。本持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干。
二、员工持股计划的持有人范围
参加本持股计划的员工总人数不超过25人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员为6人，具体参加人数根据实际情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对本持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
三、员工持股计划持有人的核实
公司监事会将对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师对员工持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等发表明确意见。
四、员工持股计划持有人的情况
参加本持股计划的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员合计出资
4100000元，占员工持股计划总份额的比例为29.59%；中层管理人员及核心骨
干认购总金额不超过9757368元，占员工持股计划总份额的比例为70.41%，具体如下：
持有股数上限持有份数上限占持股计划持有人职务
（股）（份）的比例
何文江董事、总经理3000006000004.33%
黎静董事、副总经理4000008000005.77%
杜广湘董事、副总经理3600007200005.20%
8王震副总经理3800007600005.48%
刘杰副总经理、财务总监3300006600004.76%
黄建蓉董事会秘书2800005600004.04%中层管理人员及核心骨干
4878684975736870.41%（不超过19人）
合计692868413857368100%注：1、员工持股计划持有人具体持有份额数以参加对象与公司签署的《员工持股计划份额认购协议书》所列示的份数为准。本持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，缴款时间由公司统一通知安排。
2、持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额
可以由其他符合条件的参与对象申报认购，公司可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整。
9第四章员工持股计划的资金来源、股票来源、受让价格和规模
一、员工持股计划的资金来源
本持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不存在向员工提供财务资助或为其提供担保的情形。本持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加本持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
本持股计划员工自筹资金总额不超过人民币1386万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，份数上限为1386万份。单个员工起始认购份数为1份（即认购金额为1.00元）且须认购1元的整数倍份额。
本持股计划持有人的具体金额和股数根据实际出资缴款金额确定，具体缴款时间以后续通知为准。
二、员工持股计划的股票来源
本持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的创意信息 A 股普通股股票。
（一）前期回购方案
2019年1月21日，公司召开第四届董事会2019年第二次临时会议、第四
届监事会2019年第二次临时会议审议通过了《关于回购公司股份的方案》，同意使用自有资金不低于人民币5000万元且不超过人民币10000万元，以不超过人民币9.00元/股的价格回购公司股份。回购股份的实施期限为自公司第四届董事会2019年第二次临时会议审议通过本回购方案之日起不超过12个月（即2019年1月21日至2020年1月20日）。
2019年3月6日，公司第四届董事会2019年第三次临时会议审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》，同意公司将回购公司股份的价格由不超过9元/股调整为不超过12元/股。
（二）前期回购方案的实施情况
2019年3月23日，公司披露了《关于公司股份回购完成的公告》：公司累
计回购股份数量为692.8684万股，约占回购股份方案实施前公司总股本的
101.32%，最高成交价为10.90元/股，最低成交价为6.22元/股，成交总金额为
5056.36万元（不含交易费用）。公司本次回购股份计划已实施完毕，实际回购
时间区间为2019年1月31日至2019年3月22日。
三、员工持股计划的受让价格、定价依据和规模
（一）受让价格
本持股计划以2元/股作为受让价格，约为公司回购股份均价7.30元/股的
27.40%。在董事会决议公告日至本持股计划受让回购股份日期间，若公司发生资
本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的价格将做相应的调整。
（二）受让价格的定价依据及合理性说明
为了推动公司整体经营持续平稳、快速发展，维护股东利益，增强公司管理团队及公司核心骨干对公司成长发展的责任感和使命感，有效留住优秀管理人才，提高公司核心竞争能力，使得员工分享到公司持续成长带来的收益，结合公司经营情况和行业发展情况，本持股计划需以合理的成本实现对参与对象合理的激励。
公司认为，在依法合规的基础上，以较低的激励成本实现对本持股计划参加对象的激励，可以真正提升参加对象的工作积极性，有效地将参加对象和公司及公司股东的利益统一，从而推动公司整体目标的实现。公司综合考虑了员工出资意愿，对本持股计划设置了锁定期并明确了解锁所需达到的公司层面及个人层面的业绩考核条件。在参考公司经营情况和行业发展情况的基础上，同时兼顾本持股计划需以合理的成本实现对参与人员合理的激励作用的目的，在充分调动参加对象的积极性的同时充分考虑了对员工的约束机制。
此外，在本持股计划锁定期内，参加对象需要先付出本金并承担流动性风险，且只有在公司层面及个人层面业绩考核等解锁条件达成的情况下，本持股计划所持份额方可解锁。公司股价受二级市场波动影响，锁定期届满后的获利情况无法具体确定，且公司未设置实际的兜底或担保条款，也未作出相关承诺。本持股计划参与对象均充分考虑了自身的风险承受能力，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
因此，本持股计划受让价格的定价方式具有合理性与科学性，且未损害公司
11及全体股东利益，充分体现了《指导意见》中“盈亏自负，风险自担”的基本原则。
（三）受让规模
本持股计划拟使用已回购股份692.8684万股，占目前公司总股本的1.14%。
本持股计划将在股东大会审议通过后通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。在董事会决议公告日至本持股计划受让回购股份日期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的数量将做相应的调整。
本持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个参与人所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括参与人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
12第五章员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置
一、员工持股计划的存续期
（一）本持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户
至本持股计划名下之日起算。存续期满后，本持股计划自行终止。
（二）本持股计划的存续期届满之前，经管理委员会与资产管理机构协商一致，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。
二、员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
（一）本持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自
公司公告标的股票过户至本持股计划名下之日起分三期解锁，最长锁定期36个月，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告标的股票过户至本持股计划名下之日起算满
12个月，解锁股份数为本持股计划总数的40%。
第二批解锁时点：为自公司公告标的股票过户至本持股计划名下之日起算满
24个月，解锁股份数为本持股计划总数的30%。
第三批解锁时点：为自公司公告标的股票过户至本持股计划名下之日起算满
36个月，解锁股份数为本持股计划总数的30%。
（二）如在本持股计划终止前，《指导意见》等相关法律、法规和规范性文
件对员工持股计划的锁定期调整的，则公司董事会可根据变更后的法律、法规和规范性文件的要求，对前述锁定期进行调整。本持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
（三）锁定期满后本持股计划将严格遵守市场交易规则，以及中国证监会、证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
132、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
（四）本持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权，应于每期锁定期满择机出售相应的标的股票，并将本持股计划所持股票出售所得现金资产及本持股计划资金账户中的其他现金资产在依法扣除相关税费
后按照持有人所持份额进行分配，剩余收益（如有）归公司所有。
（五）本持股计划锁定期的合理性、合规性说明本持股计划锁定期的设定原则为激励与约束对等。本持股计划购买价格存在部分折价，因此拟分三期解锁，解锁比例分别为本持股计划总数的40%、30%、
30%，最长锁定期36个月。公司认为，在依法合规的基础上，锁定期的设定可
以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成本持股计划的目的。
三、员工持股计划业绩考核设置本持股计划业绩考核的设定原则为激励与约束对等。因本持股计划受让价格存在部分折价，在依法合规的基础上，本持股计划在每期锁定期满后将同时考核公司层面业绩和个人层面绩效来确定持有人个人是否达到解锁条件。
（一）公司层面业绩考核本持股计划根据公司阶段性发展目标和中长期战略规划设定了公司层面业绩考核目标。本持股计划的考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，公司对每个考核年度的营业收入增长率和净利润增长率两个指标进行考核，根据实际达到的营业收入增长率占当年所设目标值的实际完成比例（A）或净利润增长率占当年所设目标值的实际完成比例（B）来确定各年度所有激励
对象对应的可解锁比例（M）。具体考核要求如下表所示：
业绩考核指标：以2021年业绩为基数考核年度营业收入增长率目标值净利润增长率目标值
2022年10%40%
2023年20%70%
2024年30%100%
14实际达到的营业收入增长率占当年所设目标值的实际完成比例（A）
实际达到的净利润增长率占当年所设目标值的实际完成比例（B）
2022-2024 年度对应公司层面可解锁比例（M）
当 A≥100%或 B≥100%时 M=100%
当 A