信立泰:华英证券有限责任公司关于深圳信立泰药业股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

华英证券有限责任公司
关于深圳信立泰药业股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为深圳信
立泰药业股份有限公司（以下简称“信立泰”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》等有关规定，对信立泰限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况经中国证监会《关于核准深圳信立泰药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕663号）核准，公司以非公开发行方式向18名特定对象发行股份68800535股，于2021年6月24日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，自股份上市首日起6个月内不得转让。
本次发行完成后，公司总股本由1046016000股增至1114816535股。
本次非公开发行完成后至本核查意见披露日，公司不存在因利润分配、回购注销、公积金转增等导致股本数量变化的情形。
二、本次申请解除限售股份的股东承诺及履行情况
（一）股东承诺情况
1、股份锁定的承诺
本次非公开发行的18名特定投资者南方基金管理股份有限公司、济南江山投
资合伙企业（有限合伙）、财通基金管理有限公司、李建锋、睿远基金管理有限公
司、招商证券股份有限公司、罗欢笑、王国华、国泰君安证券股份有限公司、上海
上国投资产管理有限公司、北京时代复兴投资管理有限公司、杜群飞、中信建投证
1券股份有限公司、深圳市泰润海吉资产管理有限公司、诺德基金管理有限公司、易
方达基金管理有限公司、郑蕾、UBS AG 承诺：
自本次发行结束之日起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份，自上市首日起计算。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、
深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股份的股东均严格遵守了上述承诺，未出现违反相关承诺的情形。
2、截至本核查意见出具日，本次发行获配对象均承诺本次认购不存在发行人
及其控股股东、实际控制人、主要股东向其作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，且未直接或通过利益相关方向其提供财务资助或者补偿。
（二）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺。
（三）截至本核查意见出具日，除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东
关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺或其他承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股份上市流通的情况。
（四）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性
占用上市公司资金的情形，上市公司对其不存在违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月24日。
（二）本次解除限售的股份数量为68800535股，占公司总股本的6.17%。
（三）本次解除股份限售的股东为18位，证券账户总数为73户，具体如下：
序持有限售股份数本次解除限售股发行对象名称证券账户名称备注号量（股）份数量（股）
1财通基金管理有财通基金－盘世2期私募证券投8812188121
2序持有限售股份数本次解除限售股
发行对象名称证券账户名称备注号量（股）份数量（股）
限公司资基金1号－财通基金安吉293号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私募证券投
资基金2号－财通基金安吉2948812188121号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私募证券投
资基金3号－财通基金安吉2958812188121号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私募证券投
资基金4号－财通基金安吉2968812188121号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私募证券投
资基金5号－财通基金安吉2978812188121号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私募证券投
资基金6号－财通基金安吉2988812188121号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私募证券投
资基金7号－财通基金安吉2998812188121号单一资产管理计划
财通基金－盘世2期私募证券投
资基金8号－财通基金安吉3008812188121号单一资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基金聚利定增分级1号集合资产管211491211491理计划
财通基金－首创证券股份有限
公司－财通基金汇通1号单一资7049770497产管理计划
财通基金－陈根财－财通基金
102220102220
南太湖8号单一资产管理计划
财通基金－苏州湘信咨询管理中心（有限合伙）－财通基金湘704970704970信1号单一资产管理计划
财通基金－东方证券股份有限
公司－财通基金安吉100号单一352485352485资产管理计划
财通基金－龚晨青－财通基金
7049770497
哈德逊99号单一资产管理计划
财通基金－纯达定增精选二号
348960348960
私募证券投资基金－财通基金
3序持有限售股份数本次解除限售股
发行对象名称证券账户名称备注号量（股）份数量（股）纯达定增精选2号单一资产管理计划
财通基金－廖志文－财通基金
2819828198
安吉112号单一资产管理计划
财通基金－湖南轻盐创业投资
管理有限公司－财通基金安吉10574551057455
87号单一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基金
3524835248
玉泉963号单一资产管理计划
财通基金－孙文杰－财通基金
3524835248
玉泉1060号单一资产管理计划
财通基金－谢浩－财通基金上
7049770497
南金牛单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强21号私募
证券投资基金－财通基金悬铃13524835248号单一资产管理计划
财通基金－黄聿成－财通基金
3524835248
理享1号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金西湖大学定增量化对冲1号集1762417624合资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基
1762417624
金瑞通1号集合资产管理计划
财通基金－济海财通慧智6号私
募证券投资基金－财通基金玉3524835248泉慧智6号单一资产管理计划
财通基金－融政创沅金石10号
私募证券投资基金－财通基金3524835248融政6号单一资产管理计划
财通基金－黄建涛－财通基金
3524835248
玉泉1058号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限
公司－财通基金天禧定增12号211491211491单一资产管理计划
财通基金－盘京盛信9期E私募
证券投资基金－财通基金安吉8812188121
289号单一资产管理计划
财通基金－盘京盛信 9期F私募
证券投资基金－财通基金安吉8812188121
290号单一资产管理计划
财通基金－盘京金选盛信5号私8812188121
4序持有限售股份数本次解除限售股
发行对象名称证券账户名称备注号量（股）份数量（股）
募证券投资基金－财通基金安吉291号单一资产管理计划
财通基金－盘京金选盛信6号私
募证券投资基金－财通基金安8812188121吉292号单一资产管理计划
财通基金－中和资本耕耘815号
私募证券投资基金－财通基金
881212881212
中和耕耘11号单一资产管理计划
财通基金－魏松－财通基金土
211491211491
星定增1号单一资产管理计划
财通基金－南京盛泉恒元投资
有限公司－财通基金价值定增176242176242
26号单一资产管理计划
中国银行股份有限公司－易方易方达基金管理
2达医疗保健行业混合型证券投21149102114910
有限公司资基金国泰君安证券股
3国泰君安证券股份有限公司40888264088826
份有限公司济南江山投资合济南江山投资合伙企业（有限合4伙企业（有限合70497007049700伙）
伙）招商证券股份有
5招商证券股份有限公司45823054582305
限公司
6 UBS AG UBS AG 785045 785045
7罗欢笑罗欢笑42298204229820
8王国华王国华42298204229820
9郑蕾郑蕾21149102114910注1
中信建投证券股
10中信建投证券股份有限公司21854072185407
份有限公司上海上国投资产
11上海上国投资产管理有限公司35248503524850
管理有限公司
12杜群飞杜群飞24673952467395
招商银行股份有限公司－睿远
28198802819880
睿远基金管理有成长价值混合型证券投资基金
13
限公司睿远基金－东方证券－睿远基
17624251762425
金睿见11号集合资产管理计划
中国农业银行股份有限公司－南方基金管理股中证500交易型开放式指数证券21149092114909
14
份有限公司投资基金
招商银行股份有限公司－南方3524835248
5序持有限售股份数本次解除限售股
发行对象名称证券账户名称备注号量（股）份数量（股）浩睿进取京选3个月持有期混合
型基金中基金（FOF）
中国工商银行股份有限公司－南方全天候策略混合型基金中3524835248
基金（FOF）
兴业银行股份有限公司－南方兴润价值一年持有期混合型证35248493524849券投资基金上海浦东发展银行股份有限公
司－南方誉慧一年持有期混合352485352485型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－南方潜力新蓝筹混合型证券投7049770497资基金
中国银行股份有限公司－南方
7049770497
安颐养老混合型证券投资基金中国邮政储蓄银行股份有限公
司－南方利安灵活配置混合型7049770497证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方利众灵活配置混合型证券105746105746投资基金
北京银行股份有限公司－南方利达灵活配置混合型证券投资7049770497基金中国邮政储蓄银行股份有限公
司－南方誉鼎一年持有期混合211490211490型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方中小盘成长股票型证券投105746105746资基金上海浦东发展银行股份有限公
司－南方安福混合型证券投资7049770497基金
中国工商银行股份有限公司－南方养老目标日期2035三年持3524935249
有期混合型基金中基金（FOF）
中国工商银行股份有限公司－南方卓越优选3个月持有期混合21149102114910型证券投资基金
15北京时代复兴投北京时代复兴投资管理有限公31723653172365
6序持有限售股份数本次解除限售股
发行对象名称证券账户名称备注号量（股）份数量（股）
资管理有限公司司－时代复兴磐石六号私募证券投资基金深圳市泰润海吉深圳市泰润海吉资产管理有限
16资产管理有限公公司－泰润煜信创投6号私募证21501582150158
司券投资基金
17李建锋李建锋45823054582305
诺德基金－东兴证券股份有限
公司－诺德基金浦江66号单一881212881212资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基金浦江韶夏资本1号单一资产管理3524835248计划
诺德基金－招商证券股份有限
公司－诺德基金股债平衡1号单105745105745一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基诺德基金管理有1762417624
18金滨江壹号集合资产管理计划
限公司
诺德基金－光大证券私募领航优选扶植1号定向资产管理合同
1762417624
－诺德基金浦江15号单一资产管理计划
中国光大银行股份有限公司－诺德量化优选6个月持有期混合757842757842型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－诺德量化核心灵活配置混合型299612299612证券投资基金合计6880053568800535
注1：股东郑蕾参与本次解除限售的股份数量为2114910股，均处于质押状态。
注2、除上述情形外，本次解除限售股份不存在质押冻结情形。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表本次变动增减本次变动前本次变动后（+，-）数量比例数量数量比例
一、限售条件流通股/
691149386.20%-688005353144030.03%
非流通股
高管锁定股3144030.03%03144030.03%
7本次变动增减
本次变动前本次变动后（+，-）数量比例数量数量比例
首发后限售股688005356.17%-6880053500.00%
二、无限售条件流通
104570159793.80%68800535111450213299.97%
股
三、股份总数1114816535100.00%01114816535100.00%
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开发行时所做的股权限售承诺；本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和
规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行
政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。华英证券有限责任公司对信立泰本次限售股份上市流通无异议。
8（此页无正文，为《华英证券有限责任公司关于深圳信立泰药业股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：______________________________吴宜史宗汉华英证券有限责任公司年月日
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