回天新材:关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的公告

证券代码：300041证券简称：回天新材公告编号：2021-74
湖北回天新材料股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和证券交易所
采取监管措施或处罚的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北回天新材料股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、证券监管部门的有关规定和要求，致力于法人治理结构的完善，并结合公司实际不断健全公司内部控制制度，规范公司经营，使公司持续健康发展。最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情形。
公司及公司股东、董事最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情
况如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况公司于2019年1月21日收到深圳证券交易所下发的《关于对湖北回天新材料股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2019〕第41号，以下简称“《关注函》”），对终止公司于2018年11月9日披露的控股股东、实际控制人筹划向汉江投资控股有限公司（以下简称“汉江控股”）转让16.44%股份事项予以关注。函中要求公司补充披露本次筹划股份转让事项全部进展及事件时间，相关事项披露的依据及合理性，补充报备与实际控制人质押股份质权方签订的同意股份质押置换或展期的合同，补充披露进展公告至重大事项终止公告期间相关事项进展情况，股份转让事项未能按照原计划继续筹划的原因，以及控股股东及其一致行动人是否存在其他资金流动性风险等。
在收到上述关注函后，公司董事会高度重视，立即开展自查并询问相关人员，对提出的相关问题进行全面整理和深入分析后，按深圳证券交易所要求及时落实《关注函》相关事项并在2019年1月25日向深圳证券交易所报送了《关于深圳证券交易所关注函的回复》。在筹划本次交易过程中，公司按照法律法规及深圳证券交易所业务规则履行了信息披露义务，对本次重大事项的进展及时间进行了披露，并依法对投资者予以风险提示，不存在提前终止但未及时披露相关事项进展的情形。
二、公司股东、公司董事最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
2019年8月12日，公司股东曹洪俊先生和实际控制人之一、董事刘鹏先生
分别收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）下发
的《湖北证监局关于对曹洪俊采取出具警示函措施的决定》（[2019]27号）、《湖北证监局关于对刘鹏采取出具警示函措施的决定》（[2019]28号）。
（一）关于对曹洪俊采取出具警示函措施的主要内容
曹洪俊作为回天新材持股5%以上的股东，于2019年6月3日通过大宗交易方式减持回天新材股份850万股，减持导致其持有公司股票比例由6.86%降至
4.83%。其在持股比例减少至5%时，未提交书面报告并公告，也未在此之前停
止买卖回天新材股票。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的有关规定。
根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，湖北证监局对曹洪俊采取出具警示函的行政监管措施，并将上述违规行为情况记入诚信档案。
（二）关于对刘鹏采取出具警示函措施的主要内容
刘鹏作为回天新材的实际控制人之一、董事，于2019年5月15日通过集中
竞价方式减持回天新材股份10000股，成交金额约8.5万元，但未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，上述行为不符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条关于信息披露的有关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条第一款第四项的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，湖北证监局对刘鹏采取出具警示函的行政监管措施，并将上述违规行为情况记入诚信档案。（三）整改措施公司董事会和管理层对上述问题高度重视，将督促董事刘鹏先生及持股5%以上股东进一步加强学习相关法律法规和规范性文件，切实提高规范运作意识，杜绝此类情况再次发生。
除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。
特此公告。
湖北回天新材料股份有限公司董事会
2021年12月21日