键凯科技:中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为正在履行北京键凯科技股份有限公司（以下简称“键凯科技”、“上市公司”、“公司”）持
续督导工作的保荐机构，对前次现场检查（2020年12月21日）至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期”）的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
周游、王琦
（三）现场检查时间
2021年12月16日-2021年12月17日
（四）现场检查人员王琦
（五）现场检查内容
公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。
1（六）现场检查手段
1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；
2、察看上市公司主要生产经营场所；
3、查看和复印公司本持续督导期内召开的历次三会文件；
4、查阅和复印上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金账户
对账单等资料；
5、查阅并复印公司本持续督导期内建立或修订的有关内控制度文件；
6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
7、核查公司持续督导期内发生的关联交易、对外投资资料；
8、检查公司及董监高所做承诺及履行情况。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了键凯科技及其子公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。
经核查，保荐人认为：公司本持续督导期内有效的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐人认为：本持续督导期内，键凯科技真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
2并与公司高级管理人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐人认为：本持续督导期内，键凯科技资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
键凯科技首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见和使用部分闲置募集资金
进行现金管理的合同、凭证。
经核查，保荐人认为：本持续督导期内，键凯科技按照募集资金管理制度对募集资金使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期内三会关于关联交易、对外担保、重
大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司高级管理人员进行访谈，了解了键凯科技的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
经检查，保荐人认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
经查阅公司2021年前三季度报告并与财务负责人沟通，保荐人了解到2021年1-9月，公司保持良好经营态势，实现营业收入26182.25万元，较上年同期增长108.09%；实现归属于母公司股东的净利润14236.41万元，较上年同期增
3长153.63%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润13023.68万元，较上年同期增长142.98%。
经现场检查，保荐人认为：键凯科技上市以来经营模式未发生重大变化，2021年前三季度营业收入增长主要系公司销售规模扩大，公司经营状况良好。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证
券交易所科创板最新相关法规和规定的学习；同时请公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现键凯科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规则规定应当向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
保荐人按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对键凯科技认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐人认为：持续督导期内，键凯科技在公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用、重大关联交易、对外担保、重大对外投资、承诺履行情
况等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
周游王琦中信证券股份有限公司
2021年12月20日
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