中润资源:关于中润资源投资股份有限公司2021年第三次临时股东大会专项法律意见书

国浩律师（济南）事务所
关于中润资源投资股份有限公司二〇二一年
第三次临时股东大会
专项法律意见书国浩律师（济南）事务所中润资源2021年第三次临时股东大会法律意见书
国浩律师（济南）事务所
关于中润资源投资股份有限公司二〇二一年第三次临时股东大会专项法律意见书
致：中润资源投资股份有限公司
国浩律师（济南）事务所（以下简称“本所”）接受中润资源投资股份有限公司（以下简称“中润资源”或“公司”）的委托，指派赵新磊律师、吴彬律师（以下简称“本所律师”）出席了中润资源于2021年12月30日在济南市历城
区经十东路 7000号汉峪金谷 A2-5栋 23层会议室召开的 2021年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），在对中润资源提供的与本次股东大会召开相关的文件、事实进行审验后，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规和《中润资源投资股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、会议表决程序等事项进行了核查、验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）公司董事会已于2021年12月15日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及中国证监会指定登载上市公司信息的互联网
http://cninfo.com.cn，即巨潮资讯网向公司股东公告了召开本次股东大会的会议通知。经核查，通知载明了本次股东大会的届次、召集人、合法合规性、召开时间、召开方式、股权登记日、出席对象、召开地点、会议审议事项、提案编码、
现场股东大会会议登记方法、参与网络投票的股东身份认证与投票程序等事项。
中润资源董事会召集本次股东大会符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（二）经本所律师核查，根据《中润资源投资股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），本次股东
1国浩律师（济南）事务所中润资源2021年第三次临时股东大会法律意见书
大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。其中：
1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年12月
30日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月30日9:15-15:00。
2、本次股东大会的现场会议于2021年12月30日下午14:30在济南市历城
区经十东路 7000 号汉峪金谷 A2-5栋 23层会议室召开。
中润资源本次股东大会的召开时间、召开地点与《股东大会通知》中所公告
的时间、地点一致。
（三）本次股东大会已于会议召开十五日前以公告方式通知各股东；中润资
源董事会召开本次股东大会的通知时间符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（四）经审查，本次股东大会会议通知的主要内容符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五）本次股东大会由中润资源董事会召集，董事长卢涛先生主持，会议符
合《公司法》及《公司章程》的规定。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）出席会议的股东、股东代表和委托代理人
1、出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表和委托代理人共0人，代
2国浩律师（济南）事务所中润资源2021年第三次临时股东大会法律意见书
表股份0股，占中润资源总股份的0%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经公司核查确认，通过深
圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共5人，代表股份
344487535股，占中润资源总股份的37.0808%。
（二）出席会议的其他人员
出席会议的其他人员为公司的董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及公司董事会聘请的会议见证律师。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会会议审议的议案
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案包括：
1、《关于公司董事会换届选举第十届董事会非独立董事的议案》
1.01选举郑玉芝女士为公司第十届董事会非独立董事；
1.02选举毛德宝先生为公司第十届董事会非独立董事；
1.03选举盛军先生为公司第十届董事会非独立董事；
1.04选举王飞先生为公司第十届董事会非独立董事；
1.05选举李江武先生为公司第十届董事会非独立董事；
1.06选举孙铁明先生为公司第十届董事会非独立董事。
2、《关于公司董事会换届选举第十届董事会独立董事的议案》
2.01选举王晓明先生为公司第十届董事会独立董事；
2.02选举陈家声先生为公司第十届董事会独立董事；
3国浩律师（济南）事务所中润资源2021年第三次临时股东大会法律意见书
2.03选举刘学民先生为公司第十届董事会独立董事。
3、《关于公司监事会换届选举的议案》
3.01选举王铮女士为公司第十届监事会非职工代表监事；
3.02选举王娜女士为公司第十届监事会非职工代表监事。
经本所律师核查，上述议案1、2已经中润资源第九届董事会第三十次会议审议通过，议案3已经中润资源第九届监事会第十五次会议审议通过，并作为《股东大会通知》中列明的审议议案公告。本次股东大会无其他临时提案，所审议的议案与公告中列明的事项相符，公司董事会也未在本次股东大会上对所审议的议案做出任何修改。
本所律师认为，本次股东大会审议的议案已经中润资源董事会、监事会决议通过，提交本次股东大会审议，并已在《股东大会通知》中列明，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会表决程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。经核查，中润资源本次股东大会现场会议出席的股东、股东代表和委托代理人共0人。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。
经核查，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。参加本次股东大会投票表决的股东、股东代表共计5人，代表股份344487535股，占中润资源总股份的37.0808%。其表决结果为：
1、审议《关于公司董事会换届选举第十届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票制表决，具体表决结果为：
1.01选举郑玉芝女士为公司第十届董事会非独立董事
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表决结果：同意股份数344481438股。
1.02选举毛德宝先生为公司第十届董事会非独立董事
表决结果：同意股份数344481437股。
1.03选举盛军先生为公司第十届董事会非独立董事
表决结果：同意股份数344481437股。
1.04选举王飞先生为公司第十届董事会非独立董事
表决结果：同意股份数344481437股。
1.05选举李江武先生为公司第十届董事会非独立董事
表决结果：同意股份数344481437股。
1.06选举孙铁明先生为公司第十届董事会非独立董事
表决结果：同意股份数344481437股。
2、审议《关于公司董事会换届选举第十届董事会独立董事的议案》
本议案采取累积投票制表决，具体表决结果为：
2.01选举王晓明先生为公司第十届董事会独立董事
表决结果：同意股份数344481437股。
2.02选举陈家声先生为公司第十届董事会独立董事
表决结果：同意股份数344481437股。
2.03选举刘学民先生为公司第十届董事会独立董事
表决结果：同意股份数344481437股。
3、审议《关于公司监事会换届选举的议案》
本议案采取累积投票制表决，具体表决结果为：
3.01选举王铮女士为公司第十届监事会非职工代表监事
表决结果：同意股份数344481437股。
3.02选举王娜女士为公司第十届监事会非职工代表监事
表决结果：同意股份数344481437股。
综上，本次股东大会审议的议案已经参加表决的股东表决同意。根据表决结
5国浩律师（济南）事务所中润资源2021年第三次临时股东大会法律意见书果，本次股东大会审议通过了上述议案。本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，表决程序及表决结果均合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。
本所同意公司按照有关法律、法规、规范性文件的规定将本法律意见书呈送深圳证券交易所公告。
本法律意见书一式三份，由本所律师签字及本所盖章后生效。
（以下无正文）
6国浩律师（济南）事务所中润资源2021年第三次临时股东大会法律意见书（本页无正文，为《国浩律师（济南）事务所关于中润资源投资股份有限公司二〇二一年第三次临时股东大会专项法律意见书》的签字页）
国浩律师（济南）事务所
负责人：郑继法经办律师：赵新磊吴彬
二〇二一年十二月三十日
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