迪森股份:2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告

2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告
证券代码：300335证券简称：迪森股份公告编号：2022-001
债券代码：123023债券简称：迪森转债
广州迪森热能技术股份有限公司
2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
可转债转股情况：2021年第四季度，“迪森转债”因转股减少45900元（459张），转股数量为6660股。
未转股可转债情况：截至2021年第四季度末，剩余“迪森转债”余额为
529364600元（5293646张）。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下。
一、可转债上市发行情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州迪森热能技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1969号）核准，公司于2019年3月20日公开发行了600万张可转债，每张面值100元，发行总额60000.00万元，期限6年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]188号”文同意，公司60000.00万元可转债已于2019年4月16日起在深交所挂牌交易，债券简称“迪森转债”，债券代码“123023”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《广州迪森热能
第1页共3页2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，“迪森转债”转股期限自2019年9月27日起至2025年3月20日止。
“迪森转债”初始转股价格为7.39元/股。截至本公告披露日，“迪森转债”的最新转股价格为6.89元/股。
公司于2019年5月27日实施2018年年度权益分派方案，以公司2018年12月31日总股本362916645股为基数向全体股东以每10股派现金2.00元（含税）。根据募集说明书的相关条款，“迪森转债”的转股价格由7.39元/股调整为
7.19元/股，调整后的转股价格自2019年5月27日起生效。具体内容详见2019年 5 月 20 日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于调整迪森转债转股价格的公告》（公告编号：2019-052）。
公司于2020年6月16日实施2019年年度权益分派方案，以公司2020年6月16日总股本扣减回购专户股份6300000股后的股本356622038股为基数，向全体股东以每10股派发现金人民币1.5元（含税）。根据募集说明书的相关条款，“迪森转债”转股价格由7.19元/股调整为7.04元/股，调整后的转股价格自
2020年6月17日起生效。具体内容详见2020年6月11日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于调整迪森转债转股价格的公告》（公告编号：2020-043）。
公司于2021年6月7日实施2020年年度权益分派方案，以公司2021年6月7日总股本扣减回购专户股份10100000股后的股本362840594股为基数，向全体股东以每10股派发现金人民币1.5元（含税）。根据募集说明书的相关条款，“迪森转债”转股价格由7.04元/股调整为6.89元/股，调整后的转股价格自
2021年6月8日起生效。具体内容详见2021年06月01日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于调整迪森转债转股价格的公告》（公告编号：2021-038）。
二、可转债本次转股情况
2021年第四季度，“迪森转债”因转股减少45900元（459张），转股数量为6660股。截至2021年第四季度末，“迪森转债”累计因转股减少70635400
元（706354张），累计转股数量为10033365股，剩余“迪森转债”余额为
第2页共3页2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告
529364600元（5293646张）。
2021年第四季度，公司股份变动情况如下。
单位：股本次变动前本次变动后本次变动情况
股份类别（2021年09月30日）（2021年12月31日）数量比例可转债转股其他数量比例有限售条件流
9052598824.27%009052598824.27%
通股
高管锁定股9052598824.27%009052598824.27%无限售条件流
28241736275.73%6660028242402275.73%
通股
总股本372943350100.00%66600372950010100.00%
三、其他
投资者如需了解“迪森转债”的相关条款，请查询2019年3月16日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《广州迪森热能技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》。
咨询部门：广州迪森热能技术股份有限公司证券部
咨询电话：020-82269201。
四、备查文件中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表。
特此公告。
广州迪森热能技术股份有限公司董事会
2022年01月04日