寒武纪:关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

证券代码：688256证券简称：寒武纪公告编号：2022-003
中科寒武纪科技股份有限公司
关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月10日召开的第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年11月27日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并发表了核查意见。
2、2020 年 11 月 28 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《中科寒武纪科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-012），公司独立董事陈文光先生作为征集人，就公司2020
年第三次临时股东大会审议公司本激励计划的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2020年11月28日至2020年12月7日，公司对本激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的异议，并于 2020年 12月 9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-013）。
4、2020年12月15日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2020年 12月 16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中科寒武纪科技股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-015）和《中科寒武纪科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-016）。
5、2020年12月28日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。
公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021年12月6日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对本激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022年1月10日，公司召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废处理部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等相关规定和公司
2020年第三次临时股东大会的授权，作废部分已授予尚未归属的限制性股票的
情况如下：
1、鉴于本激励计划首次授予的激励对象中有68名激励对象离职，上述人员
已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。本激励计划首次授予激励对象由490人调整为422人，作废处理限制性股票
216276股。
2、鉴于公司本激励计划首次授予部分第一个归属期中有43名激励对象个人
绩效考核结果为“3”，本期个人层面归属比例为80%，作废其当期不得归属的
27517股限制性股票；有10名激励对象个人绩效考核结果为“2.2”，本期个人
层面归属比例为50%，作废其当期不得归属的18460股限制性股票；有18名激励对象个人绩效考核结果为“1”，本期个人层面归属比例为0%，作废其当期不得归属的58979股限制性股票。上述人员本期合计作废104956股限制性股票。
本次合计作废失效的限制性股票数量为321232股，符合本期归属条件的激励对象合计404人。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、独立董事意见全体独立董事认为：本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司
《2020年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，亦在公司2020年第三次临时股东大会授权范围内，所作决定履行了必要的程序，审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，公司独立董事同意公司作废2020年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票。
五、监事会意见公司监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司2020年限制性股票激励计划的相关规定，相关事项的审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
北京市中伦律师事务所认为：公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性
股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2022年1月11日