沪硅产业:沪硅产业2022年第一次临时股东大会法律意见书

國浩律师（上海事務所SPANDALLLANEIRMI（C同HANCNAI北京上海深圳杭州广州昆明天津成都宁波福州西安南京南宁济南重庆苏州长沙太原武汉贵阳乌鲁木齐郑州石家庄合肥海南青岛香巷巴，马篇里硅谷斯德哥尔摩纽约BEIGSRANGIAISHENZHEMHAGZHOIGEANGZB08NCGITANINCHEVCDCNNGB0FUZH0LEAAIGGACICSEZ租LCREHsAGHEFEFKCSLC
上海市北京西路968号嘉地中心23-25层邮编：200041
23-25/F,GardenSguare,968WestBeijingRoad,Shanghai200041.China
电话/Tel:（+8621）52341668传真/Fax:（+86）21）52341670
网址/Website:http://wwwgrandall.com.cn
关于上海硅产业集团股份有限公司
2022年第一次临时股东大会法律意见书
致：上海硅产业集团股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派廖筱云律师、丁含春律师（以下简称“本所律师”）出席公司2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”。本所律师根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”《上市公司股东大会规则（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件以及《上海硅产业集团股份有限公司章程》以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、股东大会表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书承担相应责任。
本所律师根据相关法律、法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见如下：
1/4國浩律师事務所
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会已于2021年12月25日在上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn/）上以公告形式刊登了关于召开公司2022年第一次临时股东大会的会议通知（以下简称“会议通知”。经核查，会议通知载明了会议的时间、内容、现场会议地点，并说明有权出席会议股东的股权登记日、出席现场会议的股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。
本次股东大会于2022年1月11日（星期二）召开，采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2022年1月11日（星期二）下午13:30在上海市嘉定区新徕路200号一楼会议室召开，公司董事长俞跃辉主持本次现场会议;公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供了网络投票平台，通过交易系统投票平台的网络投票的时间为2022年1月11日（星期二）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
1、本次股东大会的召集人
经验证，本次股东大会由公司董事会决定召集并发布通知公告，公司董事会作为召集人
的资格合法有效，符合法律、法规及《公司章程》的规定。
2、出席及列席现场会议的人员
经验证，出席本次股东大会会议的股东及委托代理人共计67名，代表有表决权股份总数
1,619,554.806股，占公司总股本的65.2977%，其中出席现场会议的股东及委托代理人共计名，代表有表决权股份总数0股，占公司总股本的0%。出席及列席本次股东大会现场会议的
其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师等。
通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已由上海证券交易所信息网络有限公司
投票系统进行认证，经验证，出席会议股东的资格均合法有效。
经验证，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案及其他事项均与股
东大会通知披露的一致，本次会议的通知、召开程序符合我国法律、法规以及规范性文件和《公
司章程》的相关规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议了如下议案：
2/4國浩律师事移所enNOALLAN户eM
一
《关于延长公司2021年度向特定对象发行A股股票方案之决议有效期限的议案》；
2.
《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股
票具体事宜的议案》；
3.
《关于公司2022年度日常关联交易预计额度的议案》；
3.01关于与Soitec2022年度日常关联交易预计额度的议案
3.02关于与武汉新芯集成电路制造有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议
案
3.03关于与长江存储科技有限责任公司2022年度日常关联交易预计额度的议案
3.04关于与中芯国际及其子公司2022年度日常关联交易预计额度的议案
3.05关于与上海集成电路材料研究院有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议
案
3.06关于与上海新微科技集团有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议案；
3.07关于与江苏鑫华半导体材料科技有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议
案
本次股东大会没有股东提出新议案情形。未现场出席的参会股东通过网络投票系统进行
表决，并按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，表决结果于网络投票截止后公布。
综合网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
本次股东大会审议的所有议案均获通过。
经验证，公司本次股东大会的表决过程、表决权行使、表决程序符合法律、法规和规范性
文件及《公司章程》等相关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定;本次会议召集人资格合法有效;出席本次股东大会人员的资格合
法有效;表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文）
3/4國浩律师事務所SRANDALLLAWFIRM
本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海硅产业集团股份有限公司2022年第一次临时股东大会法律意见书》之签章页。
国浩律师（上海）事务所
负责人：经办律师：
李强
廖筱云律师丁含春律师