泽璟制药:中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于苏州泽璟生物制药股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为苏
州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“泽璟制药”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对泽璟制药首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型中国证券监督管理委员会于2019年12月31日出具《关于同意苏州泽璟生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2998号），同意苏州泽璟生物制药股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 60000000 股，并于 2020 年 1 月 23日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后总股本为240000000股，其中有限售条件流通股185192086股，无限售条件流通股54807914股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期为自公司股票上市之日起24个月，共涉及限售股股东数量为1名，对应股票数量为
1800000股，占公司总股本的0.75%，该战略配售限售股将于2022年1月24日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。三、本次上市流通的限售股的有关承诺本次上市流通的限售股为公司首次公开发行时保荐机构中国国际金融股份
有限公司全资子公司中国中金财富证券有限公司跟投的战略配售股份，其承诺所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起24个月。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1800000股。
（二）本次上市流通日期为2022年1月24日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股剩余限售序持有限售股本次上市流股东名称占公司总股股数量
号数量（股）通数量（股）
本比例（股）
1中国中金财富证券有限公司18000000.75%18000000
合计18000000.75%18000000
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份180000024
合计/1800000/
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，泽璟制药限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。综上，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。
（全文结束）（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》签字盖章页）
保荐代表人：
沈俊贾义真中国国际金融股份有限公司年月日