西部超导:中信建投证券股份有限公司关于西部超导材料科技股份有限公司2021年度向特定对象发行股票并在科创板上市之上市保荐书

中信建投证券股份有限公司
关于
西部超导材料科技股份有限公司
2021年度向特定对象发行股票
并在科创板上市之上市保荐书保荐机构
二〇二二年一月保荐人出具的上市保荐书保荐机构及保荐代表人声明中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人郭尧、李靖根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所
的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证上市保荐书的真实性、准确性和完整性。
2保荐人出具的上市保荐书
目录
释义....................................................4
一、发行人基本情况.............................................6
二、发行人本次发行情况...........................................9
三、本次证券发行上市的保荐代表人及其他成员情况..............................10
四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明........................12
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见............................13
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项..................................14
七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》和中
国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明...............................15
八、保荐机构对持续督导的安排.......................................20
九、保荐机构对本次证券发行的推荐结论...................................21
3保荐人出具的上市保荐书
释义
在本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
保荐机构、主承销商、
中信建投、中信建投证指中信建投证券股份有限公司券中信建投证券股份有限公司关西部超导材料科技股份有限公司2021本上市保荐书指年度向特定对象发行股票并在科创板上市之上市保荐书
公司、发行人、上市公指西部超导材料科技股份有限公司
司、西部超导本项目指西部超导2021年度向特定对象发行股票并在科创板上市项目
本次向特定对象发行、西部超导材料科技股份有限公司2021年度向特定对象发行股票之行指本次发行为
获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和进
股票、A 股 指行交易的普通股股票定价基准日指计算发行底价的基准日中国证监会指中国证券监督管理委员会
上交所、交易所指上海证券交易所
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》《科创板发行管理办指《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》法》
《公司章程》指《西部超导材料科技股份有限公司章程》股东大会指西部超导材料科技股份有限公司股东大会董事会指西部超导材料科技股份有限公司董事会监事会指西部超导材料科技股份有限公司监事会
元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元以钛（Ti）为基加入适量其他元素，调整基体相组成和综合物理化学钛合金指性能而形成的合金
高端钛合金指对其组织、性能、加工难度等要求较高的钛合金
某些物质在环境温度降至某一临界温度以下时，电阻突然变为零的现超导指象
根据超导材料的临界温度，可将超导材料分为低温超导材料和高温超低/高温超导材料 指 导材料。一般认为，Tc（临界温度）