蓝帆医疗:摩根士丹利证券（中国）有限公司、中信证券股份有限公司关于蓝帆医疗股份有限公司2021年持续督导现场检查报告

摩根士丹利证券（中国）有限公司、中信证券股份有限公司
关于蓝帆医疗股份有限公司
2021年持续督导现场检查报告
保荐机构名称：摩根士丹利证券（中国）
被保荐公司简称：蓝帆医疗
有限公司、中信证券股份有限公司
保荐代表人姓名：徐逸敏、只璟轩联系电话：010-58288509、010-58288433
保荐代表人姓名：丁元、褚晓佳联系电话：021-20262071、021-20262066
现场检查人员姓名：徐逸敏、宫紫天、褚晓佳、鲍泽洋
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月30日
一、现场检查事项现场检查意见不适
（一）公司治理是否用
现场检查主要手段：
（1）查阅历次股东大会、董事会、监事会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司证券管理部等相关部门人员访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责
16.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
√信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
√了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事
会决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；
（5）与相关负责人员就募集资金使用情况进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
√部门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立
√内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
√审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发√现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
√用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向√
2审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
√审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
√内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次股东大会、董事会、监事会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）查阅深交所互动易网站刊登公司资料；
（4）与公司证券管理部相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
√展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
√司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
√载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取
得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
3（2）与相关负责人员沟通，询问公司是否发生关联交易及对外担保，及审议的内部流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
√接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
√者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
√露义务
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
√保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
√相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅了募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证，并复印了其中大
额合同的资金使用审批单、付款凭证；
（2）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单、内部审计部门每季度对募集资金存放与使用的检查报告等；
（3）对公司部分高管及财务部门相关人员进行访谈；
（4）核查公司公告内容。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
√等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、√
4暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
√资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）访谈公司相关人员；
（2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（3）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
√常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况，对公司证券管理部相关人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段：
与公司相关部门人员进行访谈，查阅公司公开信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
52.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
√化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
√按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明无（以下无正文）6（本页无正文，为《摩根士丹利证券（中国）有限公司、中信证券股份有限公司关于蓝帆医疗股份有限公司2021年持续督导现场检查报告》之摩根士丹利证券（中国）有限公司签署页）
保荐代表人：
徐逸敏只璟轩
摩根士丹利证券（中国）有限公司年月日（本页无正文，为《摩根士丹利证券（中国）有限公司、中信证券股份有限公司关于蓝帆医疗股份有限公司2021年持续督导现场检查报告》之中信证券股份有限公司签署页）
保荐代表人：
丁元褚晓佳中信证券股份有限公司年月日