粤高速Ａ:国泰君安证券股份有限公司限售股份解除限售提示性公告之核查意见书

保荐机构核查意见书
国泰君安证券股份有限公司
关于广东省高速公路发展股份有限公司
限售股份解除限售提示性公告
之核查意见书保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司上市公司A股简称：粤高速A
保荐代表人名称：张力上市公司A股代码：000429
声明
其股权分置改革方案于2005年12月21日经相关股东会议审议通过，并于2006
年2月17日实施。
管理办法》、深圳证券交易所《股权分置改革承诺事项管理指引》、《股权分置改革工作备忘录第17号——增持股份解除锁定》股权分置改革工作备忘录第22
号———保荐机构持续督导》，对广东省交通集团有限公司（以下简称“交通集团”）
申请增持股份解除冻结事宜进行了核查，并出具核查意见。为此，特作以下声明：
1、本保荐机构的职责是：对粤高速股权分置改革原非流通股股东的承诺进行持续督导，对相关文件进行核查，出具相关的核查意见。
2、本核查意见所依据的文件、材料由粤高速及其原非流通股股东提供。有关资料提供方已对本保荐机构做出承诺:其所提供的为出具本核查意见所依据的所有文件、资料、意见、承诺均真实、准确、完整，不存在任何可能导致核查意
见失实或产生误导的虚假记载、重大遗漏及误导性陈述，并对其提供资料的真实性、准确性和完整性承担全部责任。
1保荐机构核查意见书
一、特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量为419,372股，占总股本0.020058%；
2、本次限售股份可上市流通日期2022年1月19日。
二、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革对价方案概述
全体非流通股股东向持有粤高速A股的股东作出对价安排，所有非流通股
获得在A股市场的流通权。流通A股股东每持有10股流通A股将获得全体非
流通股股东支付的3.1股股票的对价：自公司股权分置改革方案实施后首个交易
日起，公司非流通股股东持有的公司非流通股即获得在A股市场上市流通权。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
公司股权分置改革方案经2005年12月21日召开的公司股权分置改革相关
股东会议通过。
3、股权分置改革方案的实施日期为2006年2月17日。
三、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
序
限售股份持有人名称承诺及追加承诺内容承诺及追加承诺的履行情况
号
自获得上市流通权之日
孔令斌等35名自然人详起，在十二个月内不上
见巨潮网市交易或者转让；向广
已履行
www.cninfo.com.cn公布东省交通集团有限公司
的解除限售股东名单）偿还代为垫付的等额股
份。
自获得上市流通权之日
起,在十二个月内不上市
佛山市顺德区云龙发展有交易或者转让：向广东
N已履行
限公司省交通集团有限公司偿
还代为垫付的等额股
份。
四、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期:2022年1月19日；
2保荐机构核查意见书
2、本次可上市流通股份的总数为419372股，占公司股份总数的0.020058%；
3、本次限售股份可上市流通情况如下：台限售股份持有人名称持有限售股份数股本次可上市流通股数股本次可上市流通股数占限售股份总数的比例%本次可上市流通股数占无限售股份总数的比例%本次可上市流通股数占公司总股本的比例%冻结的股份数量股
一孔令斌等35名自然人详见巨潮网www.cninfo.com.cn公布的解除限售股东名单）99,79799,7970.0227200.0060430.004773
N佛山市顺德区云龙发展有限公司319,575319,5750.0727540.0193500.015285
合计419,372419,3720.0954740.0253930.020058
五、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：股份类型本次限售股份上市流通前本次变动本次限售股份上市流通后
股数比例股数股数比例
一、有限售条件股份439,252,76721.01%-419,372438,833,39520.99%
1、国家持股410,105,73819.61%410,105,73819.61%
2、国有法人持股21,712,7381.04%21,712,7381.04%
3、境内一般法人持股6,863,5110.33%-319,5756,543,9360.31%
4、境内自然人持股463,6050.02%-99,797363,8080.02%
5、境外法人持股
6、境外自然人持股I
7、内部职工股
m保荐机构核查意见书8、高管股份107,1750.01%107,1750.01%
9、机构投资者配售股份
二、无限售条件股份1651.553,35978.99%419,3721,651,972,73179.01%
1、人民币普通股1,302,904,68462.32%419,3721303,324,05662.34%
2、境内上市的外资股348,648,67516.68%348,648,67516.68%
3、境外上市的外资股·
4、其他
三、股份总数2,090,806,126100.00%I2,090,806,126100.00%
六、股东持股变化情况及历次限售情况
1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：序号限售股份持有人名称股改实施日持有股份情况本次解限前已解限股份情况本次解限前未解限股份情况股份数量变化沿革
数量股占总股本比例%数量股占总股本比例%数量股占总股本%阅）
孔令斌等35名自然人详见巨潮网www.cninfo.com.cn公布的解除限售股东名单■】99,7970.004773注1
N佛山市顺德区云龙发展有限公司369,1390.017655319,5750.015285注2
合计369,1390.017655■419,3720.020058
注1：本次申请解除限售股东中的35名股东在股改实施日未持有公司股份，根据已经生效的（2020）粤0604民初第13803-13821、13823号（2021）粤0604民初第7593-7601
号、（2021）粤0604民初第20154号、（2007）佛禅法民二初字第1473、1841号、（2007）
佛禅法民二初字第1511、1976号、（2019）粤0604民初第640号、（2016）粤0104民初12910号《民事判决书》判决确认，孔令斌等35名股东为粤高速相关限售流通股份的实际出资人，相关股份已变更至孔令斌等35名股东名下。经向中国证登记结算有限责任公司深圳分公司查询，上述115,275股粤高速限售流通股份，已经司法执行程序，变更登记到相应的35名股东名下。经2021年12月16日按照10:1.34269的比例向广东省交通集团有限公司偿还股改垫付对价15,478股，目前所持限售股份为99,797股。
4保荐机构核查意见书
注2：佛山市顺德区云龙发展有限公司在股改实施日持有公司股份共计369.139股,经
2021年12月16日按照10:1.34269的比例向广东省交通集团有限公司偿还股改垫付对价
49,564股，目前所持限售股份为319,575股。
除上述情况外，本次解除限售的股东，其股改实施日持有的有限售条件流通
股没有发生其他变化。
2、股改实施后至今公司解除限售情况序号刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期该次解限涉及的股东数量该次解限的股份总数量（股）该次解限股份占当时总股本的比例（%）
2007年2月13日6249,522,5413.94
N2007年3月21日159,505,2560.76
2008年1月4日680241,101,3503.27
42009年4月2日6794,622,8700.3677
LO2009年5月4日91,6080.0073
o2010年3月15日1511,840,1620.14638
2010年9月10日38134,6700.01071
o2010年11月23日511,337,3790.1064
2011年8月5日2365,4140.0052
102012年4月14日22105,2860.0084
112012年12月26日2576,9800.0061
122015年1月23日23773,6560.0615
132017年4月26日40165,7080.007926
142019年4月24日65192,8160.0092
152020年6月22日1751,1120.002445
七、保荐机构关于粤高速申请冻结股份解除冻结的核查意见
经核查，本保荐机构认为:截至本核查意见书出具之日，粤高速有限售条件
流通股持有人均履行了其在公司股权分置改革时做出的有关承诺。粤高速本次有
限售条件流通股解除限售并上市流通符合相关法律、法规、规章及深圳证券交易
所的有关规定。
（以下无正文）心
5（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于广东省高速公路发展股份有限公司限售股份解除限售提示性公告之核查意见书》签字盖章页）
国泰君安证券股份有限公司
202年十月7日