三房巷:江苏三房巷聚材股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金限售股上市流通的公告

证券代码：600370证券简称：三房巷公告编号：2022-001
江苏三房巷聚材股份有限公司
关于公司发行股份购买资产并募集配套资金
限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*本次限售股上市流通数量为239173269股
*本次限售股上市流通日期为2022年1月24日（星期一）
一、本次限售股上市类型本次限售股上市类型为江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称“公司”、“三房巷”，曾用名“江苏三房巷实业股份有限公司”、“江苏三房巷股份有限公司”）发行股份购买资产并募集配套资金事项向特定对象非公开发行的限售股。
1、股份发行及登记情况2020年9月7日，中国证监会核发《关于核准江苏三房巷实业股份有限公司向三房巷集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕2018号），核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过人民币8亿元。
公司向8名特定对象非公开发行239179269股股份募集配套资金，新增股份已于
2021年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
2、限售股的锁定期安排
序号股东名称股份数量（股）锁定期
1李建锋1399176956个月
2国泰基金管理有限公司411522636个月
3江阴市新国联基础产业有限公司205761316个月
4陆洲新90534976个月
5马铁城86419756个月
6国联证券股份有限公司82304526个月
成都立华投资有限公司-立华定增重阳私募证券
782304526个月
投资基金
1序号股东名称股份数量（股）锁定期聚润（北京）资本管理有限公司-聚润全天候6号
833708046个月
证券私募投资基金
合计239173269-
本次新增股份为有限售条件流通股，自股份上市之日起6个月内不得转让。
本次新增股份可在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所上市交易（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日），限售期自股份上市之日起开始计算。本次有限售条件流通股上市流通时间为2022年1月24日（星期一）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况公司募集配套资金向特定投资者非公开发行239179269股股份于2021年7月
22日在中登公司办理完毕股份登记手续后，公司总股本由3657166407股增加至
3896339676股。本次限售股形成后至本公告日，公司未进行过配股、公积金转
增股本等事项，股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行股份认购方均承诺：本次认购所获股份自其上市之日起6个月内不进行转让。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、独立财务顾问核查结论经核查，独立财务顾问海通证券股份有限公司认为：
1、截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的股东不存在违反其在资
产重组时所做出的承诺的行为；
2、本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及上海证券交易
所的相关规定；
3、本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《重大资产重组管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；
4、截至本核查意见出具之日，三房巷与本次有限售条件的流通股相关的信
息披露真实、准确、完整。本独立财务顾问对三房巷本次限售股份解禁及上市流通无异议。
2五、本次限售股可上市流通情况
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年1月24日（星期一）。
2、本次限售股可上市流通数量为239173269股，占公司总股本的比例为
6.14%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为8名，证券账户总数为18户，具体情
况如下：
持有限售股剩余限售序持有限售股本次上市流通股东名称账户名称占公司总股股数量
号数量（股）数量（股）
本比例（%）（股）
1李建锋李建锋1399176953.59%1399176950
全国社保基金一一二组合279835380.72%279835380
国泰基金－上海银行－国泰
24691360.06%24691360
优选配置集合资产管理计划
山东省（柒号）职业年金计
20576130.05%20576130
划－建设银行
山东省（捌号）职业年金计
20576130.05%20576130
划－交通银行四川省壹拾壹号职业年金计
12345680.03%12345680
划－建设银行
四川省叁号职业年金计划－
国泰基金管12345680.03%12345680
2工商银行
理有限公司
广东省捌号职业年金计划－
12345680.03%12345680
浦发银行
国泰基金－建设银行－国泰
12345680.03%12345680
安弘1号集合资产管理计划
国泰基金－建设银行－国泰
8230450.02%8230450
安和1号集合资产管理计划中国银行股份有限公司企业
4115230.01%4115230年金计划－农行中国建设银行股份有限公司
4115230.01%4115230
企业年金计划－工行江阴市新国江阴市新国联基础产业有限
3联基础产业205761310.53%205761310
公司有限公司
4陆洲新陆洲新90534970.23%90534970
5马铁城马铁城86419750.22%86419750
国联证券股
6国联证券股份有限公司82304520.21%82304520
份有限公司
3持有限售股剩余限售
序持有限售股本次上市流通股东名称账户名称占公司总股股数量
号数量（股）数量（股）
本比例（%）（股）成都立华投资有限公司
成都立华投资有限公司-立华
7-立华定增82304520.21%82304520
定增重阳私募证券投资基金重阳私募证券投资基金聚润（北京）资本管理有聚润（北京）资本管理有限
限公司-聚
8公司-聚润全天候6号证券私33708040.09%33708040
润全天候6募投资基金号证券私募投资基金
合计2391732696.14%2391732690
注：“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致。
六、股本变动结构表本次限售股份上市流通前本次限售股份上市流通后本次变动数股份类型股数比例股数比例
（股）
（股）（%）（股）（%）
一、有限售条件的流通股297039894976.24-239173269273122568070.10
二、无限售条件的流通股92594072723.76239173269116511399629.90
三、股份总数3896339676100.0003896339676100.00特此公告。
江苏三房巷聚材股份有限公司董事会
2022年1月17日
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