旭光电子:旭光电子独立董事关于第十届董事会第六次会议相关事项的独立意见

成都旭光电子股份有限公司
关于第十届董事会第六次会议相关事项的独立意见
我们作为成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所
股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》等有关规定，对公司第十届董事会第六
次会议的相关事项发表以下独立意见：
一、关于《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》的独立意见
公司本次非公开发行人民币普通股（A股（以下简称“本次发行”或“本次非公
开发行”）符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件
的规定，公司符合实施非公开发行A股股票的各项条件。同意将该议案提交公司股东大
会进行审议。
二、关于《关于公司2022年度非公开发行A股股票方案的议案》的独立意见
公司本次非公开发行的方案编制合理，切实可行，符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行
股票实施细则》等相关法律、法规和规定，符合公司发展战略要求，将有利于进一步强
化公司核心竞争力，增强公司持续发展的能力。同意将该议案提交公司股东大会进行审
议。
三、关于《关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案》的独立意见
公司本次非公开发行的《成都旭光电子股份有限公司,2022年度非公开发行A股股
票预案》编制合理，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规
定，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合公司的长
远目标发展和全体股东的利益，没有损害中小股东的利益。同意将该议案提交公司股东
大会进行审议。四、关于《关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报
告的议案》的独立意见
本次非公开发行募集资金用途符合相关法律、法规、规范性文件的规定。公司编制
的《关于2022年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》对于募集资金的
开发行进行全面的了解。同意将该议案提交公司股东大会进行审议。
五、关于《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》的独立意见
公司自2011年非公开发行股票后，最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可
转换公司债券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账时间距今已满五个会计年
度。鉴于上述情况，公司本次非公开发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告，也
无需聘请会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。该议案符合中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》证监发行字[2007]500号）的有
关规定。同意将该议案提交公司股东大会进行审议。
六、关于《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体
承诺的议案》的独立意见
针对本次非公开发行可能对即期回报产生的摊薄风险，公司就本次非公开发行对即
期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补
回报措施能够得到切实履行作出了承诺。公司本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要
财务指标的影响及公司采取措施以及相关承诺的内容合法合规，有利于保障全体股东的
利益，特别是中小股东的合法权益。同意将该议案提交公司股东大会进行审议。
七、关于《关于公司的议案》的独立意见
公司编制的《未来三年（2022-2024年）股东回报规划》充分考虑了公司的盈利情
况、现金流量状态、经营发展规划及企业所处的发展阶段、资金需求情况、社会资金成
本以及外部融资环境等因素，符合公司的战略发展目标，有利于公司的长远和可持续发
展，有利于公司进一步建全及完善科学、持续、稳定的分红机制，实现对投资者的合理投资回报，切实保护中小投资者的合法权益，符合中国证监会等相关监管机构对于上市公司制定股东回报规划的要求，符合《公司章程》的相关规定。同意将该议案提交公司
股东大会进行审议。
八、关于《关于公司与控股股东签订的议案》的独立意见
公司拟与控股股东新的集团有限公司签订的非公开发行股票附条件生效的股份认
购协议相关条款及审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，且系双方的真实意思表示，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益的情形。我们一致同意公司与控股股东新的集团有限公司签订非公开发行股票附条件生效的股份认
购协议，并同意将该议案提交公司股东大会会议审议。
九、审议通过了《关于公司2022年度非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》
本次非公开发行股票特定发行对象包括控股股东新的集团有限公司，与公司构成关联关系，本次非公开发行构成关联交易。本次非公开发行涉及的该关联交易符合公开、公平、公正原则，有关发行方式、定价原则、限售期等安排符合中国证监会关于上市公
司非公开发行股票的有关规定，不损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。同意将
该议案提交公司股东大会进行审议。
十、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
公司提供股东大会授权董事会及其授权人士办理本次非公开发行股票相关事宜，授权范围符合法律法规的相关规定，有利于公司高效、有序地推进本次发行相关事宜，符合公司的利益。同意将该议案提交公司股东大会进行审议。
（以下无正文）·
（此页无正文，为《成都旭光电子股份有限公司关于第十届董事会第六次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事签字：张锡海
何俊佳
402
彭韶兵
二○二二年一月二十一日
（此页无正文，为《成都旭光电子股份有限公司关于第十届董事会第六次会议相关事项的独立意见》之签字页）
YD）
独立董事签字：张锡海
何俊佳
彭韶兵
二○二二年一月二十一日
（此页无正文，为《成都旭光电子股份有限公司关于第十届董事会第六次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事签字:张锡海
何俊佳
彭韶兵
二〇二二年一月二十一日