康众医疗:中信证券股份有限公司关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为江苏康众数
字医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”、“康众医疗”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规
和规范性文件的要求，对康众医疗首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2020年12月29日出具的《关于同意江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3662号），同意江苏康众数字医疗科技股份有限公司（以下简称“康众医疗”或“公司”或“本公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 22032257 股，并于 2021 年 2 月 1 日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后公司总股本为88129027股，其中有限售条件流通股69750953股，占公司总股本的79.15%；无限售条件流通股18378074股，占公司总股本的20.85%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股和战略配售股份，共涉及限售股股东或主体16名，对应限售股股份数量总计46212117股，占公司总股本的52.44%。其中，战略配售股份1735347股，占公司总股本的1.97%；
除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为44476770股，占公司总股本的50.47%。
本次解除限售并申请上市流通股份数量共计46212117股，限售期均为自公司股票上市之日起12个月，现限售期即将届满，将于2022年2月7日起上市流通(因2022年2月1日为非交易日且叠加春节假期因素，故顺延至2022年2月7日)。
1二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股和战略配售股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据公司《江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东或主体关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）中信证券康众医疗员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起12个月。
限售期届满后，对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
（二）股东 Matrix Future Limited（即暢城有限公司，全文同）、中新苏州
工业园区创业投资有限公司、霍尔果斯君联承宇创业投资有限公司、沈文华、天
津创吉实业发展有限公司、苏州乾融新声创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州
胡杨林智源投资中心(有限合伙)、HIGHSINO GROUP LIMITED、苏州乾融赢润
股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州胡杨林丰益投资中心（有限合伙）、叶玄
羲、苏州工业园区中鑫恒祥投资中心（有限合伙）、苏州工业园区中鑫恒祺股权
投资合伙企业（有限合伙）、Victory Leader Investment Limited（即冠偉投資有限公司，全文同）、苏州康力君卓股权投资中心（有限合伙）承诺：
“本人/本单位持有的康众医疗股份，自康众医疗股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本单位直接或间接持有的康众医疗股份，也不提议康众医疗回购该部分股份。
如本人/本单位违反上述承诺，本人/本单位将承担由此引起的一切法律责任。
如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会及上海证券交易
所等证券监管机构对股份锁定事项有其他要求，本人/本单位同意对本人/本单位
2所持康众医疗股份的锁定事项进行相应调整。”
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东或主体无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为46212117股
1.本次上市流通的战略配售股份数量为1735347股，限售期为12个月。本
公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2.除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为44476770股。
（二）本次上市流通日期为2022年2月7日(因2022年2月1日为非交易
日且叠加春节假期因素，故顺延至2022年2月7日)
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股序股东持有限售股本次上市流通剩余限售股占公司总股
号名称数量（股）数量（股）数量（股）本比例
1暢城有限公司1308938014.85%130893800
中新苏州工业园区创业投资有
2896520310.17%89652030
限公司霍尔果斯君联承宇创业投资有
350554905.74%50554900
限公司
4沈文华34000003.86%34000000
5天津创吉实业发展有限公司32860693.73%32860690
中信证券－招商银行－中信证
6券康众医疗员工参与科创板战17353471.97%17353470
略配售集合资产管理计划苏州乾融新声创业投资合伙企
716851631.91%16851630业（有限合伙）
苏州胡杨林智源投资中心(有
815918581.81%15918580
限合伙)
9 HIGHSINO GROUP LIMITED 1516647 1.72% 1516647 0
苏州乾融赢润股权投资合伙企
1013222041.50%13222040业（有限合伙）苏州胡杨林丰益投资中心（有
119698451.10%9698450限合伙）
12叶玄羲8898071.01%8898070
苏州工业园区中鑫恒祥投资中
138814691.00%8814690心（有限合伙）
3苏州工业园区中鑫恒祺股权投
148813341.00%8813340
资合伙企业（有限合伙）
15冠偉投資有限公司5898070.67%5898070
苏州康力君卓股权投资中心
163524940.40%3524940（有限合伙）
合计4621211752.44%462121170
注：1.持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
2.总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份173534712
2首发限售股4447677012
合计46212117—
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，康众医疗本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。
本次部分限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求。
保荐机构同意康众医疗本次部分限售股份上市流通。
（以下无正文）
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