超图软件:华龙证券股份有限公司关于北京超图软件股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见

华龙证券股份有限公司
关于北京超图软件股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的
核查意见
华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为北京
超图软件股份有限公司（以下简称“公司”或“超图软件”）向特定对象发行股
票项目的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法规和规范性文件的要求，对超图软件向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通进行了核查，并发表意见如下：
一、本次解除限售股份情况及股本情况
（一）公司向特定对象发行股票上市情况经中国证券监督管理委员会《关于同意北京超图软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2330号）核准，同意公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）3444.2619 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为21.00元/股，募集资金总额为人民币723294999.00元，扣除各项不含税发行费用人民币8364669.78元，实际募集资金净额为人民币714930329.22元。
上述募集资金已于2021年7月20日到位，中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并出具了中汇会验[2021]6238号《验资报告》。
本次向特定对象发行股票数量为34442619股，新增股份的上市时间为2021年8月2日，股份限售期为新增股份上市之日起6个月。
（二）公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况
由于公司对2019年股票期权激励计划第二个行权期期权实施了统一行权，本次行权股票的数量为2672204股，于2021年9月10日上市流通。公司的总股本发生了变更，由486877859股增加至489550063股。
1二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售股东为 UBS AG、上海云鑫创业投资有限公司、国泰
君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、
华夏基金管理有限公司、国信证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、吕礼
发、常州市新发展实业股份有限公司。
上述10名股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象，对各自所获配股份作出承诺：发行对象认购公司本次发行的股票自本次发行股票结束之日起六个月内不得转让。锁定期结束后，按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售股东均不存在非经营性占用公司资金的情况，公司亦不存在违法违规对其提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份数量为34442619股，占总股本的7.0356%。
2、本次限售股份可上市流通日：2022年2月7日。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为10名，共对应27个证券账户。
4、本次解除限售股份明细如下：
本次可实际序获配股数本次解除限股东名称证券账户名称上市流通的号（股）售数量（股）
股份数（股）
1 UBS AG UBS AG 6666666 6666666 6666666
上海云鑫创业
2上海云鑫创业投资有限公司666666666666666666666
投资有限公司国泰君安证券
3国泰君安证券股份有限公司547619054761905476190
股份有限公司中国银河证券
4中国银河证券股份有限公司322357632235763223576
股份有限公司
财通基金－光大银行－中国银河证
238095238095238095
券股份有限公司
财通基金－东方证券股份有限公司
－财通基金安吉100号单一资产管619048619048619048财通基金管理理计划
5
有限公司财通基金－胡吉阳－财通基金言诺
119048119048119048
定增1号单一资产管理计划
财通基金－中原证券股份有限公司
－财通基金天禧定增66号单一资714286714286714286产管理计划
2财通基金－长城证券股份有限公司
－财通基金天禧定增12号单一资142857142857142857产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司
－财通基金汇通1号单一资产管理476194761947619计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉
952389523895238
102号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强21号私募证
券投资基金－财通基金悬铃1号单476194761947619一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天
238095238095238095
禧东源2号集合资产管理计划
财通基金－蒋杰－财通基金天禧定
476194761947619
增99号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天
380952380952380952
禧东源5号集合资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司
－财通基金东兴2号单一资产管理238095238095238095计划
财通基金－杨建东－财通基金建鑫
476194761947619
1号单一资产管理计划
财通基金－潘宏斌－财通基金天禧
476194761947619
定增格普特2号单一资产管理计划
中国光大银行股份有限公司－华夏华夏基金管理
6磐益一年定期开放混合型证券投资266666626666662666666
有限公司基金国信证券股份
7国信证券股份有限公司238095223809522380952
有限公司
诺德基金－东海证券股份有限公司
－诺德基金浦江4号单一资产管理238095238095238095计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基金浦江
476194761947619
韶夏资本1号单一资产管理计划
诺德基金－东兴证券股份有限公司
诺德基金管理－诺德基金浦江66号单一资产管142857214285721428572
8
有限公司理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司
－诺德基金浦江108号单一资产管142857142857142857理计划
诺德基金－深梧鼎盛1号私募证券
投资基金－诺德基金浦江153号单476190476190476190一资产管理计划
9吕礼发吕礼发100476110047611004761
常州市新发展
10实业股份有限常州市新发展实业股份有限公司100000010000001000000
公司合计344426193444261934442619
3四、本次解除限售后的股本结构
本次变动前本次变动增本次变动后股份性质
股份数量（股）比例减股份数量（股）比例
一、限售条件流通股/
9446937319.30%-344426196002675412.26%
非流通股
高管锁定股6002675412.26%06002675412.26%
首发后限售股344426197.04%-3444261900.00%
二、无限售条件流通股39508069080.70%3444261942952330987.74%
三、总股本489550063100.00%0489550063100%
五、保荐机构的核查意见
经审慎核查，华龙证券就本次限售股份解禁并上市流通出具如下结论性意见：
1、本次限售股份解除限售上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的有关规定。
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规及限售承诺。
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股解除限售上市流通事项无异议。
（本页以下无正文）4（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于北京超图软件股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
韩泽正陆燕蔺华龙证券股份有限公司
2022年1月25日
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