九鼎投资:九鼎投资2021年第四季度私募股权投资管理业务经营情况简报

证券代码：600053证券简称：九鼎投资编号：临2022-017
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . L t d
2021年第四季度私募股权投资管理业务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2021年第四季度私募股权投资管理业务主要
经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指2021年10-12月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模0.77
2021年1-12月公司管理的基金新增实缴规模1.46
截至2021年12月31日公司在管基金累计实缴规模287.50
截至2021年12月31日公司在管基金剩余实缴规模121.11
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模0.76
2021年1-12月公司管理的基金新增投资规模0.76
截至 2021 年 12 月 31 日公司在管项目剩余投资本金 116.60（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中有 2 家获得中国证监会 IPO 核准批复，具体情况如下：
获得中国证监会首出资金额持股数量持股比例参股公司名称次公开发行股票核在管基金名称投资时间（万元）（万股）（%）准批复的时间毛戈平化妆品苏州浦申九鼎投资中心
2021/10/212015/10/277330.00600.0010.0000
股份有限公司（有限合伙）苏州惠康投资中心（有限海诺尔环保产2015/8/2300.0037.500.3425
合伙）
业股份有限公2021/11/5苏州鼎成九鼎投资中心
司2015/8/10500.0062.500.5708（有限合伙）
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况投资本金金额累计收回金额
类型数量（个）（亿元）（亿元）
报告期内已经完全退出的项目21.694.41
2021年1-12月已经完全退出的项目1525.1633.56
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全
2527.71——
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款合计3.42亿元，2021年1-12月在管基金累计收到项目
回款20.80亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
报告期内，公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目。四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目2021年第四季度（10-12月）2021年1-12月基金管理费收入801.784509.92
管理报酬收入5355.6512970.75
合计6157.4317480.67
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理报酬收入产序号基金名称是否存是否存
第四季度数据2021年累计数生主要影响的项目在回拨在最低条款概述
（10-12月）（1-12月）机制回报
分配原则：
首先按照各合伙人的实缴出资比例划分，将普通合伙人及二类特殊有限合伙人基于实缴出资而应得的投资收入
划分给普通合伙人及二类特殊有限合伙人，其余部分按嘉兴禹龙九鼎投资合玉禾田环境发展集团股份有
11551.681551.68是是照如下顺序进行分配：
伙企业（有限合伙）限公司若可供分配现金为本合伙企业因出售或处置投资项目收
到的扣除费用及相关税费后可供分配的现金，则划分给三类和一般有限合伙人的部分按下列顺序进行:
（1）首先归还三类特殊有限合伙人和一般有限合伙人管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理报酬收入产序号基金名称是否存是否存
第四季度数据2021年累计数生主要影响的项目在回拨在最低条款概述
（10-12月）（1-12月）机制回报在该次分配中相应项目已出售或处置部分对应的投资成本；
（2）以上分配后如有余额，则向三类特殊有限合伙人和一般有限合伙人分配优先回报。优先回报为三类和一般有限合伙人在该次分配中相应项目已出售或处置部分
对应的投资成本的收益率达到每年8%（单利），核算收益率的期间自该项目对应投资成本实际划出本合伙企业账户之日至分配基准日止；
（3）以上分配后如有余额，则向管理人或其指定第三
方分配业绩报酬，直至分配金额达到第（2）条向三类特殊有限合伙人和一般有限合伙人分配的优先回报额的25%，即（三类特殊有限合伙人和一般有限合伙人分配的优先回/80%）*20%；
（4）以上分配后如有余额，则该余额的80%向三类特
殊有限合伙人和一般有限合伙人分配，20%向管理人或其指定第三方分配。
划分给一类特殊有限合伙人的部分按下列顺序进行:
（1）首先归还一类特殊有限合伙人在该次分配中相应项目已出售或处置部分对应的投资成本；
（2）以上分配后如有余额，则向一类特殊有限合伙人分配优先回报。优先回报为一类特殊有限合伙人在该次分配中相应项目已出售或处置部分对应的投资成本的收
益率达到每年8%（单利），核算收益率的期间自该项目对应投资成本实际划出本合伙企业账户之日至分配基准日止；
（3）以上分配后如有余额，则向管理人或其指定第三
方分配业绩报酬，直至分配金额达到第（2）条向一类特殊有限合伙人分配的优先回报额的5.26%，即（一类管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理报酬收入产序号基金名称是否存是否存
第四季度数据2021年累计数生主要影响的项目在回拨在最低条款概述
（10-12月）（1-12月）机制回报特殊有限合伙人分配的优先回/95%）*5%；
（4）以上分配后如有余额，则该余额的95%向一类特
殊有限合伙人分配，5%向管理人或其指定第三方分配。
回拨机制：
如合伙企业终止时，因管理人收取业绩报酬而导致一般有限合伙人及一类、三类特殊有限合伙人的投资成本未
达到年收益率8%（单利），则管理人应将在合伙企业存续期间已获得的业绩报酬回拨，用于满足该收益率所需的资金需求，但管理人应返还的总额不应超过其已获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额；
如合伙企业终止时，本合伙企业整体核算收益，管理人累计获得只业绩报酬超过一般及三类特殊有限合伙人获
得的累计收益的25%，则管理人应将其业绩报酬回拨，直到其获得的业绩报酬满足前述条件为止，但管理人应返还的总额不应超过其已获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额；
如合伙企业终止时，本合伙企业整体核算收益，管理人累计获得只业绩报酬超过一类特殊有限合伙人获得的累
计收益的5.26%，则管理人应将其业绩报酬回拨，直到其获得的业绩报酬满足前述条件为止，但管理人应返还的总额不应超过其已获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额。
分配原则：
苏州工业园区昆吾民（1）归还全体合伙人在该投资组合公司的实际出资，2乐九鼎投资中心（有限1231.311448.56是是直至各合伙人均收回其在该投资组合公司的实际出资额新疆火炬燃气股份有限公司合伙）为止。
（2）以上分配后如有余额，则向全体合伙人分配优先管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理报酬收入产序号基金名称是否存是否存
第四季度数据2021年累计数生主要影响的项目在回拨在最低条款概述
（10-12月）（1-12月）机制回报回报，直至达到各合伙人在合伙企业的实缴出资额的
50%；
（3）以上分配后如有余额，则向管理人或其指定第三
方分配业绩报酬，直至分配金额达到（2）中向一般有限合伙人分配的优先回报额的25%；
（4）以上分配后如有余额，则该余额中基于一般有限
合伙人实缴出资比例对应部分的80%向一般有限合伙人分配，20%向管理人或其指定第三方分配；该余额中基于普通合伙人及特殊有限合伙人出资比例对应部分
100%向普通合伙人及特殊有限合伙人分配。
回拨机制：
如合伙企业终止时，一般有限合伙人的实缴出资额未能全部收回或实缴出资额虽已收回但未达到（2）约定的
优先回报收益率时，则管理人应将在合伙企业存续期间已获得的业绩报酬回拨，以使得前者的实缴出资额整体收益率达到约定的优先回报收益率，但管理人应返还的总额不应超过其已获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额；
如合伙企业终止时，管理人在合伙企业存续期间已获得的业绩报酬高于一般有限合伙人实缴出资比例所对应全
部净收益的20%，则管理人应将其业绩报酬回拨，直到其获得的业绩报酬满足前述条件为止，但管理人应返还的总额不应超过其已获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额。
分配原则：南京致远医药投资有限公
苏州夏启宝寿九鼎医（1）归还全体合伙人在合伙企业的实际出资。100%向司、河北冀衡化学股份有限
3331.151307.13是否
药投资中心（有限合伙）全体合伙人分配，直至各合伙人均收回其在该投资组合公司、海南天煌制药有限公公司额实际出资额为止。司管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理报酬收入产序号基金名称是否存是否存
第四季度数据2021年累计数生主要影响的项目在回拨在最低条款概述
（10-12月）（1-12月）机制回报
（2）以上分配之后的余额的80%按实际出资份额向全
体合伙人分配，20%向普通合伙人分配。
回拨机制：
在基金清算时，以整体基金核算收益，若特殊有限合伙人累计获得之收益超过基金整体净收益之20%，则特殊南京致远医药投资有限公苏州夏启智仕九鼎医有限合伙人将超出部分返还给全体合伙人，全体合伙人司、河北冀衡化学股份有限
4320.70925.91是否
药投资中心（有限合伙）按实际出资比例进行分配。公司、海南天煌制药有限公在基金清算时，以整体基金核算收益，若本合伙企业总司体净收益低于50%，特殊有限合伙人不参与收益分配，在合伙企业清算时特殊有限合伙人将其预分配的收益全
部返还给全体合伙人，全体合伙人按实际出资比例进行分配。
分配原则：
首先按照各合伙人的实缴出资比例划分，将普通合伙人及特殊有限合伙人基于实缴出资而应得的投资收入划分
给普通合伙人及特殊有限合伙人，其余部分按照如下顺序进行分配：
若可供分配现金为本合伙企业因出售或处置投资项目收
到的扣除费用及相关税费后可供分配的现金，则划分给苏州绍启九鼎投资中一般有限合伙人的部分按下列顺序进行:
5298.33298.33是是四川易冲科技有限公司心（有限合伙）（1）首先归还一般有限合伙人在该次分配中相应项目已出售或处置部分对应的投资成本；
（2）以上分配后如有余额，则向一般有限合伙人分配优先回报。优先回报为一般有限合伙人在该次分配中相应项目已出售或处置部分对应的投资成本的收益率达到
每年8%（单利），核算收益率的期间自该项目对应投资成本实际划出本合伙企业账户之日至分配基准日止；
（3）以上分配后如有余额，则向管理人或其指定第三管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理报酬收入产序号基金名称是否存是否存
第四季度数据2021年累计数生主要影响的项目在回拨在最低条款概述
（10-12月）（1-12月）机制回报
方分配业绩报酬，直至分配金额达到第（2）条向一般有限合伙人分配的优先回报额的25%，即（一般有限合伙人分配的优先回/80%）*20%；
（4）以上分配后如有余额，则该余额的80%向一般有
限合伙人分配，20%向管理人或其指定第三方分配。
回拨机制：
如合伙企业终止时，因管理人收取业绩报酬而导致一般有限合伙人的投资成本未达到年收益率8%（单利），则管理人应将在合伙企业存续期间已获得的业绩报酬回拨，用于满足该收益率所需的资金需求，但管理人应返还的总额不应超过其已获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额；
如合伙企业终止时，本合伙企业整体核算收益，管理人累计获得只业绩报酬超过一般有限合伙人获得的累计收
益的25%，则管理人应将其业绩报酬回拨，直到其获得的业绩报酬满足前述条件为止，但管理人应返还的总额不应超过其已获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额。
合计3733.175531.61注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
2022年1月27日