三花智控:浙江天册律师事务所关于三花智控2022年第一次临时股东大会法律意见书

浙江天册律师事务所法律意见书
浙江天册律师事务所
关于浙江三花智能控制股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的法律意见书
TCYJS2022H0099 号
致:浙江三花智能控制股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》以下简称(“证券法”)《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“三花智控”或“公司”）的委托，指派本所律师参加三花智控2022年第一次临时股东大会，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随三花智控本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《证券法》、《公司法》及《股东大会规则》等法律法规和其他
规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对三花智控本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了三花智控本次股东大会，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，本次股东大会由董事会提议并召集，根据公司董事会2022年1月11日发布的《浙江三花智能控制股份有限公司关于召开2022年
第一次临时股东大会的通知的公告》（以下简称“会议通知”），公司董事会已于本次大会召开十五日前以公告方式通知各股东。
根据本次大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
1、《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
1.1选举张亚波先生为公司第七届董事会非独立董事浙江天册律师事务所法律意见书
1.2选举任金土先生为公司第七届董事会非独立董事
1.3选举王大勇先生为公司第七届董事会非独立董事
1.4选举倪晓明先生为公司第七届董事会非独立董事
1.5选举陈雨忠先生为公司第七届董事会非独立董事
1.6选举张少波先生为公司第七届董事会非独立董事
2、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
2.1选举鲍恩斯先生为公司第七届董事会独立董事
2.2选举石建辉先生为公司第七届董事会独立董事
2.3选举潘亚岚女士为公司第七届董事会独立董事
3、《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》
3.1选举赵亚军先生为公司第七届监事会股东代表监事
3.2选举莫杨先生为公司第七届监事会股东代表监事
4、《关于公司第七届董事薪酬和津贴的议案》
5、《关于公司第七届监事薪酬和津贴的议案》
（二）本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式。根据会议通知，本
次现场会议召开的时间为2022年1月26日（星期三）14:30。网络投票时间为：
2022年1月26日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为：2022年1月26日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年1月26日9:15至2022年1月
26日15:00期间的任意时间。
（三）本次股东大会现场会议的召开地点为：浙江省杭州市钱塘区白杨街道
12号大街289号三花工业园。
（四）本次股东大会的股权登记日为2022年1月19日。
本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、法规和公司章程的规定。
二、本次股东大会出席现场会议人员的资格
1、经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议并进行投票的股东及股东
代理人共计24名，持股数共计1891711058股，占三花智控有表决权股份的浙江天册律师事务所法律意见书
52.9424%。通过网络投票系统进行表决的股东，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其股东资格。
2、出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人
员以及公司聘请的见证律师。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合有关法律、法规和公司章程的规定，合法有效。
三、本次股东大会召集人的资格本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
1、本次会议就会议通知中列明的议案以记名投票的方式进行了逐项表决，
并按照有关法律法规和公司章程规定的程序进行计票、监票。
2、本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供本次
网络投票的投票总数的统计数。
3、本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。其中网络投
票的表决结果由深圳证券信息有限公司汇总统计，并由该公司对其真实性负责。
4、经本所律师查验，提交本次股东大会审议的议案经合法表决通过，其中，
对于涉及中小投资者利益的议案，公司对中小投资者的表决单独计票。本次大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格及会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定，表决浙江天册律师事务所法律意见书结果合法、有效。
本法律意见书出具日期为2022年1月26日。
本法律意见书正本两份，无副本。浙江天册律师事务所法律意见书（本页无正文，为 TCYJS2022H0099 号《浙江天册律师事务所关于浙江三花智能控制股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）浙江天册律师事务所
负责人：
章靖忠
承办律师：
黄丽芬
承办律师：
费俊杰
2022年1月26日