*ST华塑:中豪律师事务所关于华塑控股2021年年度股东大会的法律意见书

中豪律师事务所
关于华塑控股股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
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2021年年度股东大会的
法律意见书
渝中豪（2022）法见字第127号
华塑控股股份有限公司：
华塑控股股份有限公司（以下简称公司）2021年年度股东大会
于2022年2月11日（星期五）14:30，在湖北省武汉市洪山区欢乐
大道 1号东湖国贸中心 A座 30楼 3012会议室召开。中豪律师事务所（以下简称本所）接受公司的委托，指派余越律师、刘彦祺律师列席了本次股东大会。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《华塑控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、部门规章和《公司章程》的规定，查阅了有关本次股东大会的相关资料，并对会议的召集召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和结果进行了审验，现出具本法律意见书。
一、为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不限于以下文件
（一）《公司章程》；
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（二）公司第十一届董事会第十九次会议决议及相关公告；
（三）公司2022年1月18日刊登于中国证监会指定信息披露媒
体的《华塑控股股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；
（四）公司2021年2月9日刊登于中国证监会指定信息披露媒体的《华塑控股股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的提示性公告》；
（五）公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
（六）公司本次股东大会议案相关文件。
二、关于本次股东大会的召集、召开程序（一）根据公司十一届董事会第十九次会议审议通过《关于召开
2021年年度股东大会的议案》，决定于2022年2月11日（星期五）
14:30召开本次股东大会。
（二）公司已于2021年1月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《股东大会通知》的公告。
（三）《股东大会通知》载明了公司2021年年度股东大会现场会
议召开的时间、地点、会议审议事项等内容。
（四）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
1.现场会议时间：2022年2月11日（星期五）14:30。
2.网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年2月11日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年2月
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11日9:15至2022年2月11日15:00期间的任意时间。
（五）本次股东大会的现场会议于2022年2月11日（星期五）
14:30 在湖北省武汉市洪山区欢乐大道 1 号东湖国贸中心 A 座 30 楼
3012会议室召开，公司董事长赵林先生主持本次会议。本次会议审
议事项与《股东大会通知》一致，没有新提案。
经审查验证，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、关于出席会议人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4人，代表公司有表决权的股份数447368355股，占公司有表决权股份总数的41.69%。前述股东为截至2022年2月7日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人，公司董事、监事及高级管理人员有权出席本次股东大会。除前述人员外，本所见证律师列席了本次现场会议。
（二）根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经公司核查确认，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的股东61人，代表公司有表决权的股份数
10200454股，占公司总股本的0.95%。
（三）根据《股东大会规则》《公司章程》《股东大会通知》，本次股东大会由公司十一届董事会召集。
经审查验证，本所律师认为：出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效。
四、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。本
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次股东大会现场会议就《股东大会通知》中列明的审议事项以现场投票
的方式进行了表决，中豪律师事务所出具法律意见书并按公司章程的规定进行了计票、监票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
（一）议案一：审议《2021年度董事会工作报告》
表决结果：同意457483609股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.98%；反对85200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.02%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（二）议案二：审议《2021年度监事会工作报告》
表决结果：同意457433609股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.97%；反对85200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.02%；弃权50000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.01%。
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（三）议案三：审议《2021年度财务决算报告》
表决结果：同意457483609股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.98%；反对85200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.02%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
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（四）议案四：审议《2021年年度报告全文及摘要》
表决结果：同意457483609股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.98%；反对85200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.02%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（五）议案五：审议《2021年度利润分配方案》
表决结果：同意457483609股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.98%；反对85200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.02%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（六）议案六：审议《关于修订的议案》
表决结果：同意457483609股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.98%；反对85200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.02%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的三分之二以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（七）议案七：审议《关于为控股子公司提供担保额度的议案》
表决结果：同意457413309股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.97%；反对155500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.03%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
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根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（八）议案八：审议《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意457483609股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.98%；反对85200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.02%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
经审查验证，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，经审查验证，公司2021年年度股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份，由本所加盖公章并由经办律师签字后生效，具有同等法律效力。
中豪律师事务所
经办律师：余越、刘彦祺
二〇二二年二月十一日
第6页共6页重庆北京
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