龙腾光电:龙腾光电第一届监事会第十二次会议决议公告

证券代码：688055证券简称：龙腾光电公告编号：2022-011
昆山龙腾光电股份有限公司
第一届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
昆山龙腾光电股份有限公司（简称“公司”）第一届监事会第十二次会议于
2022年2月15日以现场结合通讯方式召开，会议通知时限已取得与会监事的豁免。
会议通知已于2022年2月15日以邮件方式送达各位监事，各位监事已知悉与所审议事项相关的必要信息。本次会议由公司监事会主席邹邽郲先生主持，会议应到监事三名，实到监事三名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）等法律法规、《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）及《监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议并记名投票表决，会议通过以下议案：
（一）审议通过《关于豁免第一届监事会第十二次会议通知时限的议案》
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
（二）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》监事会认为：本次对《公司2021年限制性股票激励计划》（简称“本激励计划”）首次授予相关事项的调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定。本次调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
1本次调整后，本激励计划首次授予人数由138人调整为134人，因离职失去
激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其它激励对象，限制性股票总量3333.33万股及首次授予的限制性股票数量3000.00万股保持不变。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2022年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。本次调整内容在公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的公告》（公告编号：2022-012）。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
（三）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》经审议，监事会认为：
1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规
定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划首次授予的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及董事
会认为其他需要激励的人员。不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东及上市公司实际控制人的配偶、父母、子女。
2、本激励计划的首次授予激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件
规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司2021年限制性股票激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
3、本激励计划规定的首次授予条件已经成就。本激励计划的首次授予日符合
《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2021年限制性股票激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
监事会同意以2022年2月15日为首次授予日，向符合授予条件的134名激励对象授予3000.00万股限制性股票，授予价格为人民币3.52元/股。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
2《龙腾光电关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-013）。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
特此公告。
昆山龙腾光电股份有限公司监事会
2022年2月16日
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