中远海科:关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁股份上市流通的提示性公告

股票简称：中远海科股票代码：002401编号：2022-009
中远海运科技股份有限公司
关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票
第一次解锁期解锁股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、公司2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期
解除限售的股份数量为2440080股，占公司目前总股本比例为
0.6558%。
2、本次申请解除股份限售的股东人数为95人。
3、本次解锁的限制性股票的授予上市日为2020年2月21日，解
锁日即上市流通日为2022年2月23日。
4、本次实施的限制性股票激励计划与已披露的限制性股票激励计划不存在差异。
中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月
14日召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁条件达成的议案》，同意对首次授予的95名符合解锁条件的激励对象在第一次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为2440080股，占公司目前总股本比例为0.6558%。具体情况如下：
一、2019年限制性股票激励计划实施情况概要
（一）股权激励计划简述
1/11公司分别召开了第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十次会议、2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案。《中远海运科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要具体内容详见公司于2019年12月10日在
《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
本次股权激励计划的主要内容如下：
1、激励工具种类：本激励计划采取的激励工具为限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币普通股股票。
3、激励对象：首次计划授予的激励对象共计100人，实际授予96人，包括公司董事、高级管理人员、部门/直属单位负责人及以上管理人员、对公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术（业务）骨干人员。预留部分计划的授予对象共计23人，实际授予23人，为对公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术（业务）骨干人员。
4、授予数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为
7429445股，占本激励计划草案公告日公司股本总额303240000
股的2.45%。其中，拟首次授予的限制性股票数量为6686500股，占本激励计划拟授出限制性股票总量的90%，实际授予6160100股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的2.03%；预留742945股，占本激励计划拟授出限制性股票总量的10%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.25%。
5、定价方法
限制性股票的授予价格按照如下方法确定，即授予价格不得低于股票票面金额，且原则上不得低于下列价格较高者：
2/11（1）股权激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价的
50%；
（2）股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或120
个交易日股票交易均价之一的50%。
预留限制性股票授予价格按照上述定价方法，以预留限制性股票授予董事会决议公告日为基准确定。即授予价格不得低于股票票面金额，且原则上不得低于下列价格较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公告前1个交易日公司股票
交易均价的50%；
（2）预留限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日、60个
交易日或120个交易日股票交易均价之一的50%。
6、限售期：自限制性股票授予日起2年（24个月）为限售期。
7、解锁期：限售期满后的3年（36个月）为解锁期，激励对象可
以在不低于3年的解锁期内匀速解锁获授限制性股票。
限制性股票授予后（包括锁定期内）的24个月至60个月为解锁期，在解锁期内，若达到本股权激励计划规定的解锁条件，授予的限制性股票分三次解锁：第一次解锁期为授予日24个月后至36个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3；第二次解锁期为授予日36个月后至48个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3；
第三次解锁期为授予日48个月后至60个月内，解锁数量是当次获授
标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3。
（二）已履行的审批程序
1、2019年12月9日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过
了与本次限制性股票激励计划相关的议案，公司第六届监事会第十次
3/11会议审议通过了上述议案，并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实。公司独立董事发表了独立意见。
2、2020年1月20日，公司发布了《关于2019年限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》，披露公司取得了国务院国有资产监督管理委员会出具的《关于中远海运科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2020〕24号），国务院国资委原则同意公司实施本次限制性股票激励计划。
3、2020年1月20日至2020年1月29日期间，公司对激励计划
所确定的激励对象名单进行了公示，监事会对此进行了核查，认为列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为激励计划的激励对象合法、有效。
4、2020年2月5日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过
了本次限制性股票激励计划相关的议案。
5、2020年2月7日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了
《关于授予限制性股票的议案》，同意以2020年2月7日为首次授予日，首次授予价格为5.49元/股向100名激励对象首次授予6686500股限制性股票，公司第六届监事会第十一次会议审议通过了上述议案。
公司独立董事对此发表了独立意见。公司已完成首次授予登记工作，公司授予的激励对象实际为96人，首次授予的限制性股票实际为
6160100股，股票上市日期为2020年2月21日。
6、2020年12月10日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通
过了《关于授予2019年限制性股票激励计划预留股份的议案》，同意以2020年12月10日为预留股份的授予日，预留股份授予价格为6.87元/股向23名激励对象授予742200股限制性股票，公司第六届监事
会第十七次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发表了独立
4/11意见。公司已完成预留股份授予登记工作，实际向23名激励对象授予
742200股限制性股票，股票上市日期为2020年12月29日。
7、2021年6月7日，公司第六届董事会第二十九次会议审议通过
了《关于回购注销2019年限制股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意1名激励对象尚未解锁的71880股限制性股票（其中原始授予
59900股，资本公积转增11980股）将由公司在2020年度利润分配方案实施完成后按照回购价格4.575元/股（因资本公积转增由5.49元/股相应调整为4.575元/股）回购并注销，公司第六届监事会第二十次会议审议了通过上述议案。公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2021年6月28日，公司2020年度股东大会审议通过了《关于回购注销2019年限制股票激励计划部分限制性股票的议案》，批准公司在2020年度利润分配方案实施完成后对1名激励对象尚未解锁的
71880股限制性股票回购并注销。
9、2021年7月8日，公司经向中国结算深圳分公司申请，完成
2020年度利润分配方案实施，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，转增股权登记日期为2021年7月7日，变更后总股本为
372170760股。
10、2021年9月8日，公司在中国结算深圳分公司完成1名激励
对象尚未解锁的71880股限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司的总股本变更为372098880股。
11、2022年2月14日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁条件达成的议案》，同意对首次授予的95名符合解锁条件的激励对象在
第一次解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为2440080股，公司
第七届监事会第四次会议审议通过了上述议案。公司独立董事对此发
5/11表了独立意见。
（三）限制性股票数量历次变动情况公司2019年限制性股票激励计划的限制性股票数量历次变动情况
如下：
该次授该次取该次激该次变该次变动变动予数量消数量励对象该次授动后激变动原因简后股票数日期（万（万减少人予价格励对象要说明量（万股）股）股）数人数
2020年2首次授予登
616.01——616.015.4996月7日记96人
2020年
预留部分授
12月1074.22——690.236.87119
予登记23人日
2020年度利
2021年7润分配方案
———828.276—119月7日实施，每10股转增2股回购注销1
2021年9
—7.1881821.088—118名激励对象月8日股票
二、2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁条件达成的说明
（一）2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期
《激励计划》规定，自限制性股票授予日起2年（24个月）为限售期（锁定期），第一次解锁期为授予日24个月后至36个月内，解锁数量是获受股票总数的1/3。公司首次授予股票授予日为2020年2月
7日，股票上市日为2020年2月21日，第一次锁定期均已期满。
（二）2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁条件达成说明解锁条件达成说明
6/11（1）经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度扣除非经常损益后归属母公司股东净资产收益率
1、公司业绩考核要求：
为9.72%，不低于7%，且高于标杆同期
（1）2020年，公司扣除非经常损益后归
75分位值（8.42%），满足解锁条件。
属母公司股东净资产收益率不低于7%，
（2）经信永中和会计师事务所（特殊普且不低于标杆同期75分位值。
通合伙）审计，对照2018基准年，公司
（2）对照2018基准年，公司2020年度
2020年度扣除非经常损益后归属母公司
扣除非经常损益后归属母公司股东净利
股东净利润年度复合增长率为35.54%，润年度复合增长率不低于11%。且不低于不低于11%。且高于标杆同期75分位值标杆同期75分位值。
（17.52%），满足解锁条件。
（3）2020年度经济增加值增长值
（3）根据信永中和会计师事务所（特殊（?EVA）>0。
普通合伙）审计财务数据计算，公司2020年度经济增加值增长值（?EVA）为 699.85万元，满足解锁条件。
解锁时(2月14日)前5个交易日标的股
2、解锁时股票市场价格要求：票交易均价分别为9.82元、9.95元、解锁时股票市场价格（前5个交易日公9.94元、9.52元和9.42元，公司2019司标的股票交易均价）应不低于授予时年度每10股派0.5元，2020年度每10股票公平市场价格。如未达到，将延长股转增2股派1元。依照《激励计划》解锁期，直至符合上述条件。针对首次的相关规定，以上价格复权后分别为授予的限制性股票，其解锁时连续5个11.93元、12.09元、12.08元、11.57交易日公司标的股票经复权后的交易均元和11.45元，以上5个交易日均价都价都不低于授予时股票公平市场价格。不低于授予时股票公平市场价格（10.44元），满足解锁条件。
3、公司未发生如下情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；公司未发生任一情形，满足解锁条件。
（3）最近36个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）国资委、中国证监会认定的其他情
7/11形。
4、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行
为被中国证监会及其派出机构行政处罚激励对象未发生任一情形，满足解锁条或者采取市场禁入措施；件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）国资委、中国证监会认定的其他情形。
5、激励对象个人层面考核：2020年度个实际可解锁数
激励对象实际可解锁数量与个人绩效考人人绩效考核结量/应当可解锁数
核结果挂钩，具体如下：果数量该批实际解锁限制
解锁前一年度个称职及以上95100%
性股票数量/拟解
人绩效考核结果基本称职080%锁数量
不称职00%
称职及以上100%
基本称职80%95名激励对象均满足解锁条件，可100%不称职0%解锁。
注：1、根据公司《2019年限制性股票激励计划要点》，选定久其软件等22家企业作为公司业绩对标企业。其中，对标企业天夏智慧，在2021年4月被深圳证券交易所摘牌、退市，不再符合对标企业条件。为保证对标结果的合理性，公司根据《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》和《激励计划》的规定，将其从原对标企业名单中移出。因样本数量较多，调整后的结果具有对标可比性，不再另行增补对标企业，调整后共计21家。
2、其中2名激励对象因工作安排需要，调动至公司受托管理企业上海船舶运
输科学研究所有限公司工作，作为集团内单位及公司控股股东，两位激励对象工作调动后仍与公司存在重要的工作协同关系，且仍需对原工作负有追踪责任。根据《激励计划》规定，其未解锁的限制性股票可按照原计划处理，即其作为首次
8/11授予激励对象的权利和义务均不作变更。
综上，公司2019年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁期解锁条件已经达成，且与已披露的激励计划无差异。
三、2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期的解锁安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为：2022年2月23日。
2、本次解锁的限制性股票数量为2440080股，占获授限制性股
票数量的三分之一，占公司目前总股本的比例为0.6558%。
3、本次符合解锁条件的激励对象合计95人，具体如下：
序获授的限制性本次解锁股继续锁定股姓名职务人数
号股票数量（股）票数量（股）票数量（股）
董事、副总
1王新波115024050080100160
经理
副总经理、
2吴中岱115024050080100160
总工程师
总会计师、
3戴静115024050080100160
董事会秘书
4林亦雯副总经理11179603932078640
5周群原副董事长118144060480120960
部门、直属单位负责人
651431376014379202875840
及以上管理人员核心技术
73922563607521201504240（业务）骨干合计95732024024400804880160
四、解除限售后的股本结构变动表股份本次解锁前本次变动本次解锁后性质股份数量比例股份数量股份数量比例
（股）（%）（股）（股）（%）
一、限售条件流通股96115902.58%-239269072189001.94%
高管锁定股14007100.38%4739014481000.39%
股权激励限售股82108802.21%-244008057708001.55%
二、无限售条件流通股36248729097.42%239269036487998098.06%
三、总股本372098880100.00%372098880100.00%
9/11五、独立董事意见
关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁
条件达成，公司独立董事发表独立意见如下：
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规规定的实
施股权激励的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定不得解锁的情形。
2、2019年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁
期解锁激励对象符合解锁资格条件，可解锁限制性股票数量与其在考核年度内个人考核结果相符，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。
3、公司激励计划对各激励对象获授限制性股票的解锁安排未违反
相关法律法规的规定，未损害公司及全体股东的利益。
综上，我们同意对首次授予的95名符合解锁条件的激励对象在公司激励计划规定的第一次解锁期内解锁。
六、监事会意见公司第七届监事会第四次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁条件达成的议案》，发表核查意见如下：
公司2019年限制性股票激励计划首次授予股票的95名激励对象
第一次解锁期解锁资格合法、有效，满足《激励计划》中规定的解锁条件（包括时间条件、公司层面业绩条件和个人层面考核条件）。公司对各激励对象限制性股票的解锁事项未违反有关法律、法规的规定，不存在侵犯公司及股东利益的情况。同意公司为符合解除限售条件的
95名激励对象持有的2440080股限制性股票办理解锁手续。
七、法律意见
10/11北京市星河律师事务所就公司2019年限制性股票激励计划首次授
予限制性股票解锁事宜出具法律意见书，结论意见如下：
本所律师核查后认为，截至本法律意见书出具日，本次解锁的解锁期已经届满，本次解锁的解锁条件均已成就，解锁对象、解锁数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《本次股权激励计划》等相关规定。
八、备查文件
1、《第七届董事会第六次会议决议》及签署页；
2、《第七届监事会第四次会议决议》及签署页；
3、《独立董事关于第七届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；
4、《监事会关于2019年限制性股票激励计划首次授予股票第一次解锁期解锁条件达成的核查意见》；
5、《北京市星河律师事务所关于中远海运科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票解锁事宜的法律意见书》；
6、《上市公司股权激励获得股份解除限售申请表》。
特此公告。
中远海运科技股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十一日