金博股份:金博股份2021年年度报告

2021年年度报告
公司代码：688598公司简称：金博股份
转债代码：118001转债简称：金博转债湖南金博碳素股份有限公司
2021年年度报告
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重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利
□是√否
三、重大风险提示
公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”中的内容。
四、公司全体董事出席董事会会议。
五、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
六、公司负责人王冰泉、主管会计工作负责人周子嫄及会计机构负责人（会计主管人员）周子嫄
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案（1）公司于2021年9月9日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2020年度中期利润分配预案的议案》，因公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期已完成归属并上市流通，公司股本总数由80000000股变为80200000股。本次利润分配以方案实施前的公司总股本80200000股为基数，每股派发现金红利0.5元（含税），共计派发现金红利40100000.00元，并于2021年9月30日完成现金红利派发。
（2）为保障股东权益和回馈股东，在考虑经营情况、现金流状态、资金需求及未来发展等各种因素情况下，2022年2月25日公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.5元（含税）。该利润分配预案尚需公司2021年年度股东大会审议。
八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用√不适用
九、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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十、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否
十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否
十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十三、其他
□适用√不适用
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目录
第一节释义.................................................5
第二节公司简介和主要财务指标........................................6
第三节管理层讨论与分析..........................................11
第四节公司治理..............................................35
第五节环境、社会责任和其他公司治理....................................56
第六节重要事项..............................................64
第七节股份变动及股东情况.........................................87
第八节优先股相关情况...........................................96
第九节公司债券相关情况..........................................97
第十节财务报告.............................................100
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
备查文件目录
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
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第一节释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、金博股份指湖南金博碳素股份有限公司
控股股东、实际控制人指廖寄乔
实际控制人的一致行动人、益指益阳荣晟管理咨询中心（有限合伙）阳荣晟
赣州博程指赣州博程咨询服务中心（有限合伙）
赣州金乔指赣州金乔企业管理中心（有限合伙）
新材料创投指湖南新材料产业创业投资基金企业（有限合伙）粉冶中心指中南大学粉末冶金工程研究中心河南德恒指河南德恒永续企业管理有限公司
创东方明达指深圳市创东方明达投资企业（有限合伙）证监会指中国证券监督管理委员会
可转债、金博转债指2021年7月，公司向不特定对象发行的可转换公司债券中国结算上海分公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上交所指上海证券交易所
天津亿润指天津亿润财富股权投资合伙企业（有限合伙）
隆基股份指隆基绿能科技股份有限公司(601012)
中环股份指天津中环半导体股份有限公司(002129)
晶科能源 指 晶科能源控股有限公司(JKS)
晶澳科技指晶澳太阳能科技股份有限公司(002459)
上机数控指无锡上机数控股份有限公司（603185）
京运通指北京京运通科技股份有限公司（601908）
晶盛机电指浙江晶盛机电股份有限公司（300316）高景指青海高景太阳能科技有限公司美科指包头美科硅能源有限公司金博氢能指湖南金博氢能科技有限公司金博碳陶指湖南金博碳陶科技有限公司金博投资指湖南金博投资有限公司金博研究院指湖南金博碳基材料研究院有限公司工信部指中华人民共和国工业和信息化部报告期指2021年1月1日至2021年12月31日
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《公司章程》指《湖南金博碳素股份有限公司章程》董事会指湖南金博碳素股份有限公司董事会监事会指湖南金博碳素股份有限公司监事会股东大会指湖南金博碳素股份有限公司股东大会
碳基复合材料指以碳纤维为增强体，以碳或碳化硅等为基体，以化学气相沉积或液相浸渍等工艺形成的复合材料，主要包括碳/碳复合材料产品（碳纤维增强基体碳）、碳/陶复合材
料产品（碳纤维增强碳化硅）等
碳纤维指含碳量在90%以上的高强度高模量纤维，用腈纶、沥青或粘胶纤维等原料，经高温氧化碳化而成
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碳纤维预制体（毡体、毛坯）指以碳纤维为原材料，通过碳纤维成网、织布、布网复合成型等技术所形成的坯体
碳/碳（C/C）复合材料 指 由碳纤维及其织物增强碳基体所形成的高性能复合材料等静压石墨指采用等静压成型方式生产的石墨材料粉末冶金材料指用粉末冶金工艺制得的多孔、半致密或全致密材料（包括制品）
单晶拉制炉指通过直拉法生产单晶硅棒的制造设备，广泛应用于光伏、半导体行业等
多晶铸锭炉指通过铸锭法生产多晶硅锭的制造设备，主要应用于光伏行业
CVD、化学气相沉积 指 指利用气态物质在高温下通过化学反应生产固态物质的
一种工艺方法，是制备碳基复合材料的一种方法单晶硅棒指以高纯多晶硅料为原料，采用直拉法制备的整块硅晶体中的硅原子按周期性排列的棒状的硅单晶体，用于制造半导体器件、太阳能电池等
N型电池 指 以 N 型单晶硅片为原料的太阳能电池
P型电池 指 以 P 型单晶硅片为原料的太阳能电池氢燃料电池指指将氢气和氧气的化学能直接转换成电能的发电装置
HJT 指 晶体硅异质结电池
TOPCon 指 隧穿氧化层钝化接触太阳能电池
PERC 指 发射极和背面钝化电池技术碳陶刹车盘指指采用碳纤维增强碳化硅基复合材料制作而成的一种刹车盘专精特新“小巨人”企业指根据工业和信息化部办公厅发布的《关于开展专精特新“小巨人”企业培育工作的通知》（工信厅企业函〔2018〕
381号），“专精特新‘小巨人’企业是‘专精特新’中小企业中的佼佼者，是专注于细分市场、创新能力强、市场占有率高、掌握关键核心技术、质量效益优的排头兵企业。”元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元
注：本报告中若出现表格内合计数与实际所列数值总和不符的情况，均为四舍五入所致。
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司基本情况公司的中文名称湖南金博碳素股份有限公司公司的中文简称金博股份
公司的外文名称 KBC CorporationLtd.公司的外文名称缩写 KBC公司的法定代表人王冰泉公司注册地址益阳市迎宾西路2号公司注册地址的历史变更情况无公司办公地址益阳市迎宾西路2号公司办公地址的邮政编码413000
公司网址 www.kbcarbon.com
电子信箱 KBC@kbcarbon.com
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二、联系人和联系方式
董事会秘书（信息披露境内代表）证券事务代表姓名童宇罗建伟联系地址益阳市迎宾西路2号益阳市迎宾西路2号
电话0737-62021070737-6202107
传真0737-62060060737-6206006
电子信箱 KBC@kbcarbon.com KBC@kbcarbon.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报（www.cnstock.com）、中国证券报（www.cs.com.cn）、证券日报（www.zqrb.cn）、证券时报（www.stcn.com）
公司披露年度报告的证券交易所网址 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司年度报告备置地点益阳市高新区迎宾西路2号证券与投资部
四、公司股票/存托凭证简况
(一)公司股票简况
√适用□不适用公司股票简况股票上市交易所股票种类股票简称股票代码变更前股票简称及板块人民币普通股上海证券交易所金博股份688598无
（A股） 科创板
(二)公司存托凭证简况
□适用√不适用
五、其他相关资料
名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境 北京市海淀区车公庄西路 19号 68号楼 A-1办公地址
内） 和 A-5区域
签字会计师姓名刘智清、曾春卫、冯俭专
名称/公司聘请的会计师事务所（境办公地址/
外）
签字会计师姓名/名称海通证券股份有限公司办公地址上海市广东路689号报告期内履行持续督导职责签字的保荐代表
的保荐机构赵鹏、胡盼盼人姓名持续督导的期间2020年5月18日至2023年12月31日
六、近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币本期比上年主要会计数据2021年2020年2019年同期增减
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(%)
营业收入1337896699.16426468824.55213.72239523034.35归属于上市公司
501095974.05168575227.67197.2577672465.99
股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经
459839472.65145838403.21215.3163359333.13
常性损益的净利润经营活动产生的
66805489.4541241154.0761.99-6143815.41
现金流量净额本期末比上
2021年末2020年末年同期末增2019年末减（%）归属于上市公司
1891085853.461292670996.6846.29269996128.54
股东的净资产
总资产2940857969.851484854059.5298.06336917715.95
(二)主要财务指标本期比上年同主要财务指标2021年2020年2019年期增减(%)
基本每股收益（元／股）6.25852.3522166.071.3156
稀释每股收益（元／股）6.21032.3484164.451.3156扣除非经常性损益后的基本每
5.74322.0350182.221.0731
股收益（元／股）
增加11.71个
加权平均净资产收益率（%）31.3719.6632.12百分点
扣除非经常性损益后的加权平增加11.78个
28.7917.0126.20
均净资产收益率（%）百分点
减少3.26个百
研发投入占营业收入的比例（%）4.868.1212.09分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用□不适用
2021年营业收入较上年增长213.72%，主要是随着光伏行业的发展，热场系统系列产品的需
求较上年同期大幅增加，下游客户加大了对公司产品的采购量，从而推动收入相应增长。归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别较上年同期增长
197.25%和215.31%，主要系公司热场系统系列产品收入增长所致。2021年末总资产较上年增长
98.06%，主要是随着公司主营业务增长，货币资金、应收账款等流动资产增加以及发行可转债募
集资金增加所致。2021年末归属于上市公司股东的净资产较上年增长46.29%，主要是本期利润增加所致。经营活动产生的现金流量净额较上年增长61.99%，主要是随销售收入的增长，销售商品收到的现金增加所致。
七、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
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(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
八、2021年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
第一季度第二季度第三季度第四季度
（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入199392436.78312705056.80375905061.01449894144.57归属于上市公司股
77205028.76126790240.91130427602.20166673102.18
东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性74235321.63114593093.63118902596.89152108460.50损益后的净利润经营活动产生的现
-30476104.7723371767.63-58611765.69132521592.28金流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
附注（如2020年金非经常性损益项目2021年金额2019年金额
适用）额非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公30416684.20335715261445.75司正常经营业务密切相关，符合国3903.33家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益7152741473522.80
8.48
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
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交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效19302249.套期保值业务外，持有交易性金融58资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入--104011.28
和支出1808600.1765405.
555
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额6653832.43986222525846.97
21.80
少数股东权益影响额（税后）
41256501.22736814313132.86
合计
4024.46
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
十、采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
单位：元币种：人民币对当期利润的项目名称期初余额期末余额当期变动影响金额
交易性金融资产574000000.00590772489.0316772489.0319302249.58
应收款项融资212884511.09270127832.6457243321.55/
合计786884511.09860900321.6774015810.5819302249.58
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十一、非企业会计准则业绩指标说明
□适用√不适用
第三节管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2021年，随着“双碳”政策的持续推进、落实，光伏行业整体保持稳健发展，光伏产业规模
稳步增长，市场需求相对旺盛。公司下游光伏行业的产能扩张，终端需求旺盛，公司2021年持续扩大生产产能，产品销量增加带来公司营业收入、净利润的大幅增长。报告期内，公司实现营业收入13.38亿元，归属于上市公司股东净利润5.01亿元，同比分别增长213.72%和197.25%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.6亿元，同比增长215.31%。
2021年公司主要经营成果如下：
1、产能扩建项目推进顺利，市场竞争优势更加明显
报告期内，公司克服疫情反复带来的工程施工、物流运输、员工招聘难等诸多不利影响，在做好疫情防控的同时，通过合理安排建设周期、多渠道采购设备和原材料等措施，公司 IPO募投项目、超募资金项目相继达产，可转债募投项目进展顺利，公司产能大幅提升，带来公司的规模优势，市场占有率进一步提高，市场竞争优势更加明显。
2、技术研发力度持续增加，核心竞争力持续提升
报告期内，公司投入研发费用6497万元，同比增长87.60%。公司围绕碳基复合材料，研发项目多方向推进重点加大包括了对碳陶以及氢能和高纯材料等方面的研发投入，以进一步扩大碳基材料的应用领域。公司于2021年11月设立全资子公司湖南金博碳基材料研究院有限公司，进一步整合研发资源，加强研发力度，提高研发效率。
公司在原材料供应紧张、价格上涨的情况下，通过技术创新、工艺改进和精细化管理，提高了生产效率和产品的良品率，并将规模效应的成果与下游客户分享。通过加强上下游协同，深化产业链合作，实现了行业内企业间的互利共赢，核心竞争力持续提升。
3、新市场不断拓展，产品品种更加丰富，应用前景更加广阔
公司在确保现有业务稳定、快速、高效增长的同时，进一步开拓碳基材料应用新领域，实现公司产业布局的跨越式发展。通过持续推进产品应用领域多元化布局，不断完善公司产品品种和市场布局，为公司业绩的稳定增长打下了良好的基础。
公司于2021年9月成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司，从事高纯氢气的制备、碳纤维树脂基储氢瓶和氢燃料电池用碳纸的研发、生产和销售。公司于2021年10月成立全资子公司湖南金博碳陶科技有限公司，专注于碳/陶复合材料领域的技术研发、产品制备、市场应用等。
4、人才引进力度不断增大，人才培养体系持续优化
公司持续加大研发人员的引进力度，2021年研发人数较2020年增长了55.00%。通过培养和引进人才，构建高学历、高效率、多学科、多层次的创新科研、经营管理团队。公司将持续优化人才引进与人才培养体系，聚焦先进材料，进行相关多元化产品的开发和市场拓展，研发和销售用于新能源、半导体、氢能、刹车制动等领域的耐高温、耐腐蚀、耐摩擦的产品，丰富主营产品的种类、保持在市场竞争中的优势地位，将金博股份打造成新材料平台型公司。
5、根据公司发展战略规划，稳步推进再融资工作
报告期内，公司顺利完成了向不特定对象发行可转换公司债券并适时启动了向特定对象发行股票的相关工作。通过再融资项目的实施，进一步扩大碳基复合材料及产品的产能，以满足下游客户日益增长的需求；进一步加强在碳基复合材料及产品的研发优势，拓宽产品应用领域，以夯实公司在先进碳基复合材料领域的领先地位。
二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明
(一)主要业务、主要产品或服务情况
1、公司主营业务
公司主要从事先进碳基复合材料及产品的研发、生产和销售，现阶段聚焦于碳/碳复合材料及产品，主要应用于光伏行业的晶硅制造热场系统，是一家具有自主研发能力和持续创新能力的高新技术企业。公司致力于为客户提供性能卓越、性价比高的先进碳基复合材料产品和全套解决方
11/2162021年年度报告案，是唯一一家入选工信部第一批专精特新“小巨人”企业名单的先进碳基复合材料制造企业，公司主营业务产品碳基复合材料热场部件被工信部、中国工业经济联合会评为“第六批制造业单项冠军产品”。
2、公司主营产品
目前阶段，公司的先进复合材料产品主要应用于光伏用单晶硅拉制炉热场系统，下游主要客户为光伏晶硅制造领域的主要企业。公司的主要产品坩埚、导流筒、保温筒等均属于消耗品部件，公司光伏领域产品销售收入是公司的主要收入来源，下游需求主要分为新增需求、替换需求和改造需求。
(二)主要经营模式
1、采购模式
公司主要采购的原材料包括碳纤维等。公司采购部负责供应商选择、价格谈判和合同签订等事宜。为保证公司产品的质量和性能，公司制定了严格的供应商选择和审核制度。公司采购部门根据相关采购制度并结合生产计划，通过比价、询价等方式从合格供方名录中选择供应商，并拟定采购申请单报公司内部审批。采购申请单经审批通过后，公司与合格供方签订采购合同。采购部门对采购合同中的货物进行持续监控、跟踪，保证货物在供货周期内到厂。到厂的货物需进行入厂检验，检验员对物料进行检验，检验合格后方可入库。
2、生产模式
公司主要的生产模式为根据客户需求进行定制化研制并生产；公司以订单生产为主，同时辅以市场预测信息安排生产。
3、销售和盈利模式
公司的销售模式为直销模式。
公司具备从单一产品销售到提供整体解决方案（包括方案设计、产品制造与提供、技术服务与销售服务等）的全方位业务能力，通过自主研发产品的产业化，最终实现销售收入和利润。公司结合上下游发展状况、国家产业政策、市场供需情况、主营业务特点、自身发展阶段、自身资
金规模等因素，形成了目前的经营模式。
4、研发模式
依托经验丰富的研发团队和先进的研发设备，经过多年的实践与积累，公司建立了满足公司业务需要的研发模式。公司的技术研发由研发中心承担。公司已形成完善的产品研发流程，研发流程主要由设计开发立项申请、立项评审、设计评审、设计验证、设计确认等部分组成。
综上，公司结合上下游发展状况、国家产业政策、市场供需情况、主营业务特点、自身发展阶段、自身资金规模等因素，形成了目前的经营模式。报告期内，上述影响公司经营模式的关键因素未发生重大变化，预计公司的经营模式在未来短期内亦不会发生重大变化。
(三)所处行业情况
1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
1.1公司所处行业的发展阶段
根据下游应用市场的变化，碳基复合材料经历了三个发展阶段：
（1）第一阶段：技术探索与产品验证阶段。2005年至2010年，先进碳基复合材料在晶硅制造热场系统领域的应用进入探索期。以公司和西安超码为代表的国内少数先进碳基复合材料厂商尝试在晶硅制造热场系统中的使用先进碳基复合材料产品对等静压石墨产品的进行替代，产品开始得到验证；
（2）第二阶段：技术提升与产业化阶段。2011年至2015年，欧美双反政策对中国光伏产业
造成极大的冲击，光伏行业降低成本的紧迫需求使得国内企业率先思变，开始大胆尝试新材料、新工艺。在这个阶段，碳基复合材料为光伏行业客户单晶拉制炉增大投料量、提高拉速、降低能耗等工艺提供了新型热场设计与材料保障，推动了光伏行业的降本增效、技术进步与复苏发展；
（3）第三阶段：批量替代及市场主导阶段。2016年至2020年，随着下游晶硅制造行业向大
尺寸、高拉速和高品质方向的发展，碳基复合材料的高安全性、高纯度和可设计等方面的技术优势越来越明显，碳基复合材料已经成为市场需求主导。近期，随着政策的推动，众多企业跨界加入光伏行业，公司下游需求旺盛。
（4）第四阶段：材料产品丰富和应用拓展阶段。2021年至今，随着碳基复合材料性能优势
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的不断凸显，制备成本的不断下降，其在光伏、半导体、氢能、高温热处理、汽车及轨道交通制动等领域的应用有望不断扩大需求将保持稳定增长。
1.2现阶段行业的基本特点
1、政策推动行业持续、快速发展
先进碳基复合材料产业对推动技术创新、支撑产业升级具有重要意义，是国家重点扶持、优先发展的行业之一。政府主管部门先后出台了一系列政策对行业的发展予以支持，要求积极开发新型超大规格、特殊结构材料的一体化制备工艺，推进高性能复合材料生产制备低成本化、产品品种多样化和装备设计自主化，良好的政策环境将进一步促进行业持续、快速发展。
2、应用领域不断扩大，市场空间广阔
碳基复合材料作为性能优异的战略性先进碳材料，可应用于高温热处理领域、耐磨领域、耐腐蚀领域等。随着碳基复合材料性能优势不断凸显、制备成本逐步降低，航空航天、光伏、半导体、机械、汽车、化工等行业对碳基复合材料的需求将会保持稳定增长，其对传统材料及产品的替代将逐渐提高，市场空间广阔。
3、产品向大尺寸、高纯度等方向发展，技术门槛进一步提高
随着光伏、半导体行业的快速发展，单晶硅生长炉热场系统的技术更新迭代速度加快。热场系统往大尺寸、高纯度等方向发展，对热场部件的综合性能要求也越来越高。碳基复合材料产品生产工艺都相对复杂，整体技术难度高，特别是在热场部件系统性设计、大直径、形状复杂部件的结构功能一体化设计与高性能、低成本的碳基复合材料产品制造整体技术等具有较高的技术门槛。企业需具备长期的技术积累和持续的研发投入，方可满足热场系统对碳基复合材料大尺寸、高纯度等更高的技术要求。
4、技术进步持续推动成本降低，促进下游行业“降本增效”
制备成本一直是关系到先进碳基复合材料能否广泛应用的关键。随着行业技术进步、制备工艺水平不断提升，碳基复合材料的制备成本逐步下降，性价比优势逐渐凸显，市场占有率越来越高。特别在光伏行业单晶拉制环节，其市场竞争力已达到较高水平，推动了光伏行业硅片向大尺寸、高纯度方向飞速发展，促进了光伏行业的降本增效。
2.公司所处的行业地位分析及其变化情况
公司作为国内领先的晶硅制造热场用先进碳基复合材料及产品制造商与供应商，掌握了先进碳基复合材料低成本制备核心技术，在研发、产品、品牌等方面拥有领先的市场地位。公司大尺寸热场部件产品对单晶硅棒的直径大型化发展起到了支撑作用，也大幅度提高了拉晶热场系统安全性，提升了拉晶速率，显著降低了晶硅拉制炉的运行功率，对节能降耗起到较大促进作用，更进一步提高了碳基材料在热场等领域的市场占有率。随着公司产能的持续扩大及新产品的不断推出，公司的经营规模不断扩大，市场占有率将持续提升。
公司根据市场需求及发展战略，持续加大科研力度，报告期内研发投入合计6497.24万元，较上期同比增长87.60%；此外，公司持续加大人才引进力度，期末研发人员数量为62人，较上期同比增长55.00%。持续科研投入和人才引进，有利于公司进一步提升技术和工艺水平，扩大技术领先优势，保持市场领先地位。
未来，公司将在碳基复合材料领域进行持续新技术研发、新产品开发、新领域拓展，进一步发挥技术和规模优势，不断提升市场占有率和市场地位，将公司打造成全球领先的先进碳基复合材料研发和产业化平台。
3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
1、新技术
（1）报告期内，光伏硅片朝着更大尺寸方向发展，对晶硅制造拉制炉热场系统及其部件的尺
寸提出了更高的要求，公司布局研发了40英寸及以上超大尺寸热场部件系列产品。
（2）报告期内，光伏及半导体朝着更高品质方向发展，对晶硅热场部件的纯度提出了更高的要求，公司布局研发了超高纯热场部件系列产品。
（3）报告期内，为提高碳基复合材料的摩擦性能并扩大在制动领域的应用，公司布局研发了低成本陶瓷化技术。
13/2162021年年度报告
2、新产业、新业态、新模式发展情况和未来发展趋势
随着光伏行业逐步进入平价上网时代，由政策驱动逐步转向经济性驱动，行业周期性逐渐减弱，在经济性驱动期，随着光伏技术的不断提升，转换效率不断提高，同时成本不断下降。光伏行业对补贴不再依赖，开始进入平价上网时代。
平价上网意味着光伏行业基本具备了市场化的独立生存能力，市场化的商业模式逐渐成立，平价上网项目的展开反映了光伏行业正走向完全市场化驱动，弱化了行业整体随着政策波动的周期性。“碳达峰”和“碳中和”能源发展目标的提出，加速了光伏等清洁能源的发展。随着光伏行业的需求逐步释放，碳基复合材料产品市场空间进一步扩大。
随着碳基复合材料大批量应用，技术迭代加快，产品向大尺寸、低成本、多样化方向发展，成本的降低和制造技术的进步为碳基材料在更多行业领域的应用提供了可能，碳基复合材料逐渐开启多领域应用的局面。目前，在半导体、摩擦制动、高温热处理等行业，逐渐形成碳基复合材料替代传统材料的趋势。
(四)核心技术与研发进展
1.核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
热场系统是光伏晶硅制造的核心部件，对晶硅的品质有重要影响。碳基复合材料单晶拉制炉热场系统产品，作为光伏、半导体单晶硅棒制造成本下降的重要一环，伴随单晶市场发展，其市场份额快速增长。随着光伏行业、半导体行业晶硅制造向大直径发展的趋势，晶硅制造热场系统用先进碳基复合材料产品也向大尺寸、低成本、高纯度、多用途方向发展。此外，充分利用先进碳基复合材料的性能优势，进行先进碳基复合材料产品的多样化、应用领域的多元化拓展开发，也是目前公司主要的技术发展趋势。
公司主要核心技术如下：
序号主要核心技术核心技术内容简述技术来源主业应用情况
一种全新的成网方案，解决了碳纤维成网的技术难题，所有主营
1碳纤维成网技术自主开发
有效降低了纤维损伤，实现了铺网的连续生产。业务产品一种碳纤维布网复合的针刺设备，利用特殊的工艺带动网胎纤维产生转移，从而形成垂直于碳纤维布的 Z向纤 所有主营
2布网复合针刺技术自主开发维，使毡体具有一定的三维结构，达到了复合的目的，业务产品从而解决了布网复合的技术难题。
一种全自动送料针刺装置，实现了针刺密度的自由调所有主营
3自动送料针刺技术节，满足了工艺要求，大幅提高了针刺效率，实现了碳自主开发
纤维预制体的连续化生产。业务产品采用单一碳源气体，开发了快速化学气相沉积技术，使所有主营快速化学气相沉积
4 致密化周期小于 300h，远低于行业平均时间，技术处于 自主开发
技术业务产品行业领先水平。
布局多个独立控制的加热区，开创多个料柱、多个进气所有主营大型化学气相沉积
5口，生产效率提高达40%，单位能耗降低达30%，突破自主开发
炉工艺装备技术业务产品
了多料柱、多进气口化学气相沉积炉设计和制造难题。
半导体领采用特殊气体在产品表面原位生长热解碳涂层或者碳
6高纯涂层制备技术自主开发
化硅涂层，涂层纯度可达 5ppm。 域产品所有主营
一种无需氯气或氟利昂就可以纯化的工艺，纯度可达
7高温纯化技术自主开发
100ppm以内。 业务产品
大尺寸、形状复杂实现产品结构和性能的多样化结合，通过这种结构功能所有主营
8部件的结构和功能一体化制造的热场产品，构造特定的温度场、气流场和自主开发
业务产品
一体化制造技术空间匹配，实现热场综合性能的提升。
9高性能、低成本先根据产品的功能，采用整体设计技术，利用设计软件模自主开发所有主营
进碳基复合材料产拟产品的使用场景，结合产品功能，进行多种设计与工
14/2162021年年度报告
品设计与制备技术艺技术组合，实现了部件的高性能、低成本制备，实现业务产品
产品的快速化制备，成本降低30%以上。
结合材料特点，采用整体热场设计技术；利用热场模拟热场系统
高温热场系统设计软件结合产品性能，得出最佳热场设计模型，形成了一
10自主开发
与优化技术套完备的高温热场系统设计与优化流程，具备了提供整系列产品套热场设计方案、提高整套高温热场综合性能的能力。
通过生产装备的自主化设计，满足不同产品对碳纤维布预制体自动铺层技所有主营
11的铺层要求，实现铺层张力与铺层一致性，提升预制体自主开发
术
的均匀性，进一步提高了产品的使用性能与使用寿命。业务产品一种利用零部件构建高性能产品的碳基复合材料制备所有主营
12产品模块化技术技术，避免了面临迭代时依旧完好如新的窘境，提升了自主开发
产品的生命周期，降低了产品维护成本。业务产品一种通过针刺过程将陶瓷浆料注入碳/碳预制体的碳/
陶复合材料制备方法，实现在室温下通过物理方式将陶碳/陶复合材料制
13瓷粉体引入到碳纤维预制体中，经气相沉积后制备得碳自主开发摩擦制动
备技术
/陶复合材料，具有工艺简单，生产周期短，制备成本低等特点，实现了成本低的碳/陶复合材料的制备。
一种高压碳纤维气瓶成型技术，利用先进的结构仿真手碳纤维气瓶缠绕技氢燃料电池车用高
14段设计合理的纤维缠绕线型，具有生产效率高、性能稳自主开发
术压气瓶
定、材料利用率高等优点。
国家科学技术奖项获奖情况
□适用√不适用
国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况
√适用□不适用认定称号认定年度产品名称
国家级专精特新“小巨人”企业2019碳/碳复合材料热场部件单项冠军产品2021碳基复合材料热场部件
2.报告期内获得的研发成果
报告期内，公司重点开展民用先进碳基复合材料新技术、新工艺和新产品的开发与应用工作。
研发成果情况如下：
项目名称碳/碳复合材料加热器开发与应用研发主体金博股份
开发了一种新型大尺寸碳/碳复合材料加热器制备技术。通过对加热提供的主要技术及承担
器结构设计的优化，对其电阻和电流密度进行可控调节，延长了加热的工作
器的使用寿命，缓解了加热器转弯位置易被腐蚀而造成的失效。
形成的知识产权成果或一种单晶炉用加热器技术名称科研成果的权利归属金博股份
项目名称高性能碳/陶复合材料制备技术开发与应用研发主体金博股份
开发了一种通过针刺过程将陶瓷浆料注入碳/碳预制体的碳/陶复合
提供的主要技术及承担材料制备方法，实现在室温下通过物理方式将陶瓷粉体引入到碳纤维的工作预制体中，经气相沉积后制备得碳/陶复合材料，具有工艺简单，生产周期短，制备成本低等特点，实现了成本低的碳/陶复合材料的制备。
形成的知识产权成果或碳/陶复合材料刹车盘及制备方法
15/2162021年年度报告
技术名称科研成果的权利归属金博股份
项目名称碳/碳复合材料模具开发与应用研发主体金博股份
开发了一种碳/碳复合材料管材成型模具，解决了传统模具不易脱模、提供的主要技术及承担
造成碳纤维浪费的问题，实现了大长径比薄壁管材预制体的快速成的工作型。
形成的知识产权成果或
碳/碳复合材料管材成型模具及其制备方法技术名称科研成果的权利归属金博股份报告期内获得的知识产权列表本年新增累计数量
申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）发明专利1126234实用新型专利766861外观设计专利0022软件著作权0000其他0000合计18813297
3.研发投入情况表
单位：元
本年度上年度变化幅度（%）
费用化研发投入64972360.7734632868.2987.6资本化研发投入
研发投入合计64972360.7734632868.2987.6研发投入总额占营业收入
4.868.12-3.26比例（%）
研发投入资本化的比重（%）000研发投入总额较上年发生重大变化的原因
√适用□不适用
本期研发投入总额较上期增长主要系本年度研发项目及投入增加、研发人员数量及薪酬增加、股份支付费用增加等原因所致。
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
4.在研项目情况
√适用□不适用
单位：元进展或序预计总投资技术项目名称本期投入金额累计投入金额阶段性拟达到目标具体应用前景号规模水平成果
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项目可显著提升
碳/碳复合材料
完成碳/碳复合
碳/碳复加热器使用寿材料加热器结构行业
合材料加小批量命，综合性能可
15080000.00968929.325862236.81设计；开发碳/碳领先热器开发生产。与石墨形成竞争复合材料加热器水平
与应用优势，从而逐渐涂层制备技术。
取代石墨加热器。
结构优化的碳/完成关碳复合材料坩埚
建立碳/碳复合
碳/碳复键技术托，不仅满足了材料坩埚托受力行业
合材料坩开发，热场大尺寸发展
25800000.001080755.975938517.33模型；坩埚托结领先
埚托开发实现批需求，而且有助构设计与制备技水平与应用量生提高单晶炉投料术开发。
产。量，降低运行功率。
完成关项目可实现板材键技术
C/C复合 开发碳/碳复合 行 业 表 面 快 速 机 加开发，
3材料板材5210000.00944276.145201774.85材料板材快速机先进工，减少工艺步
实现批
工艺优化加工技术。水平骤，降低生产成量生本。
产。
项目开发的新型
保温筒产品，解决了热场产品因尺寸不能满足热完成关场扩容需求而提超大尺寸键技术
开发拼接型碳基行业前报废的问题，拼接型保开发，
49000000.005492367.869037458.70复合材料保温筒领先为单晶炉等高温
温筒的研实现批制备关键技术。水平热场系统的大型制量生化快速发展提供产。
综合性能优异、可靠的新型碳基复合材料新产品。
项目开发的高致密化效率的碳纤开发出体积密度完成关3维预制体制造关
均匀结构 0.45g/cm 左右，键技术行业键技术，可满足碳纤维预具有高致密化效
53300000.003554793.093577883.59开发，领先摩擦制动材料和
制体制备率的碳纤维预制
小批量水平热结构材料碳/技术研究体及其制造技生产。碳复合材料对预术。
制体的性能要求。
高性能碳完成关项目可显著提升
/碳复合
键技术开发碳/碳复合行业碳/碳加热器使材料加热
6200000.00147175.38200000.00开发，材料加热器涂层领先用寿命，综合性
器制备关小批量制备技术。水平能与石墨加热器键技术开生产形成竞争优势。
发与应用项目进一步优化
高性能碳完成关开发密度达到了碳/碳复合材
3
/碳复合 键技术 1.5g/cm 以上的 行 业 料坩埚的制备技
11500000.0
7材料坩埚11824241.5611824241.56开发，碳/碳复合材料领先术，为单晶炉等
0
开发与应实现批坩埚，平均寿命水平热场系统提供了用量生产提高2-3个月综合性能更加优异的坩埚产品。
项目开发碳基复合材料加热器新产品及其制备工
碳/碳复完成关艺，进一步提升合材料加键技术开发高性能碳基行业加热器的使用寿
8热器开发5800000.005809299.135809299.13开发，复合材料加热器领先
命和节能效果，与应用小批量及其制备技术。水平满足大尺寸热场
（二期）生产。
系统长寿命、低能耗的发展需求。
完成关开发超大型化学行业新型真空系统将真空系统
94950000.004956883.664956883.66键技术气相沉积炉真空领先减少热解产物对
优化改造攻关，系统一套。水平化学气相沉积炉
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已应的不利影响，提用。高设备使用寿命与稳定性，提高生产效率。
项目开发的高性能碳陶刹车材
高性能碳完成关料，解决了目前陶复合材键技术开发密度≥1.6行业碳陶刹车材料制
10 料制备技 9550000.00 9559017.47 9559017.47 开发， g/cm3 的碳陶刹 先 进 造成本高的关键
术开发与小批量车材料。水平问题，可提供一应用生产。款综合性能高的碳陶刹车新产品。
超大尺寸实现36吋以上完成设项目提高了超大
碳/碳复超大产品的快速行业备开尺寸产品的生产
11合材料机1950000.002414681.272414681.27加工转运，提高先进发，已效率，进而降低加工设备加工效率30%以水平应用。了制造成本。
开发上。
完成关项目开发碳纤维键技术开发碳纤维预制碳纤维预行业预制体质量控制开发，体制备新技术，
12制体控制4350000.005116558.445116558.44先进技术，提高了碳
批量生实现快速机加技术开发水平纤维原材料的利产应工。
用率。
用。
项目提高了生产完成设
碳纤维针行业效率的同时，进备改开发新型碳纤维
13刺系统优2650000.003163959.583163959.58领先一步提升了碳纤造，已针刺系统。
化改造水平维预制体的性能应用。
和质量，稳定性。
项目开发的碳/碳复合材料模具
碳/碳复完成关强度高、使用寿开发抗拉强度
合材料高键技术行业命长，综合性能
120MPa 以上的
14温高强模4700000.005690253.355690253.35攻关，领先远优于等静压石
碳/碳复合材料
具开发与小批量水平墨模具，在高温模具新产品。
应用生产。高强领域用模具实现了进口替代。
项目通过研发碳化硅晶体生长技
碳化硅晶行业术，为创新开发开发碳化硅晶体
15体生长技3750000.002794107.002794107.00研究中先进碳化硅单晶炉用制备技术。
术研究水平新型碳基复合材料热场系统奠定了坚实的基础。
项目自主开发的监控系统提高了热处理车完成系
开发高温热处理行业工作效率，实现间设备监统开
161000000.001403207.351403207.35设备监控系统1先进对设备故障快速
控系统开发，已套。水平识别与响应，进发与应用应用一步降低了生产安全风险。
项目通过攻克碳纤维在水中的均匀分的关键技间歇式碳术，实现厚度分纸原纸的开发间歇式生产行业布均匀的碳纸原
17制备与关2000000.0051854.2051854.20研究中的碳纸原纸新产先进
纸稳定性可控，键技术开品水平将为我国氢燃料发电池提供高性能的国产化碳纸原纸。
合80790000.0
/64972360.7782601934.29////计0情况说明无
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5.研发人员情况
单位:万元币种:人民币基本情况本期数上期数
公司研发人员的数量（人）6240
研发人员数量占公司总人数的比例（%）14.5911.73
研发人员薪酬合计1480.341125.97
研发人员平均薪酬23.8828.15研发人员学历结构学历结构类别学历结构人数博士研究生4硕士研究生11本科21专科及以下26研发人员年龄结构年龄结构类别年龄结构人数
30岁以下（不含30岁）12
30-40岁（含30岁，不含40岁）25
40-50岁（含40岁，不含50岁）15
50-60岁（含50岁，不含60岁）10
60岁及以上0
研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用√不适用
6.其他说明
□适用√不适用
三、报告期内核心竞争力分析
(一)核心竞争力分析
√适用□不适用
公司是国内领先的晶硅制造热场用先进碳基复合材料及产品制造商与供应商，掌握了先进碳基复合材料低成本制备核心技术，在研发、产品、品牌等方面拥有领先的市场地位。
先进碳基复合材料行业属于技术密集型行业，具有产品技术升级快、研发投入大、研发周期长等特点，其技术高门槛要求高强度研发投入，因此保持高强度、高效率的研发投入是公司保持核心竞争力的关键。
1、研发方面核心竞争力
公司凭借研发团队多年的努力以及持续不断的研发投入，成功研发了具有市场竞争力的先进碳基复合材料产品，并在晶硅制造热场系统中实现了大规模产业化，积累了丰富的研发和产业化密切结合的经验和雄厚的技术、专利储备。
（1）具有创新能力的研发队伍
公司自成立以来，以先进碳基复合材料低成本制备关键技术为目标，组织了一支涵盖材料、纺织、无纺、机械、电气等多学科的核心研发团队。公司首席科学家廖寄乔是“十二五”国家科技重点专项（高性能纤维及复合材料专项）专家组专家、“十二五”863计划新材料技术领域“高性能纤维及复合材料制备关键技术”重大项目总体专家组专家、湖南省121创新人才培养工程第
一层次专家、中国科学技术协会第十次全国代表大会代表，获得湖南省青年科技创新杰出奖、湖南省优秀科技工作者等称号。
19/2162021年年度报告
通过多年的锤炼，公司研发创新团队在先进碳基复合材料的科学研究、工程化设计与制造方面形成了持续的研发能力。经过持续的研发创新，公司突破了碳纤维预制体准三维编织技术、快速化学气相沉积技术、关键装备设计开发技术、先进碳基复合材料产品设计等关键核心技术，研发的产品、装备与工艺获得了国内外专利授权65项，公司获评为国家知识产权优势企业、国家火炬计划重点高新技术企业、中国造隐形冠军、制造业单项冠军等。
（2）强大的工程化技术转化能力
公司已形成了一套从产品设计、工艺设计到装备自主研发的完整技术成果转化体系，可使公司的科研成果迅速进行产业化，并形成规模化优势。基于性能和性价比优势，公司产品逐步在光伏行业晶硅制造热场系统部件中对等静压石墨进行进口替代及升级换代。公司拥有“C/C 复合材料低成本制备技术工程研究中心”和“湖南省热场复合材料制备工程技术研究中心”，2项产品获得国家重点新产品，获得湖南省科技进步一等奖1项、湖南省专利二等奖3项，牵头制定了5项国家产品行业标准。
2、客户方面核心竞争力
公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，公司产品赢得了包括隆基股份（601012）、中环股份（002129）、晶科能源（JKS）、晶澳科技（002459）、上机数控（603185）、晶盛机电（300316）、包头美科硅能源有限公司等行业内一批优质客户的广泛认可，与其保持了稳定、良好的合作关系。公司客户以行业领军企业为主，其在晶硅制造行业具有较高的市场占有率和行业地位，具有经营稳定、运作规范等特点。公司与该类客户保持了稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变动趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更符合市场需求的产品，提高在先进碳基复合材料领域的市场竞争力。公司获得隆基股份（601012）“卓越品质奖”、中环股份（002129）“优秀供应商”称号，为隆基股份（601012）“战略合作伙伴”，获 TCL科技（000100）（中环股份控股股东）“携手共赢奖”， 获晶澳太阳能科技股份有限公司（002459）2021年度“年度优秀供应商”荣誉称号获得了较高的客户认可度。
3、产品质量方面核心竞争力
公司建立了完善的质量管理制度，并通过了 ISO9001 质量管理体系认证。公司始终在产品研发设计、原材料选择、制造工艺优化、过程质量控制、售后服务等方面追求卓越，保证了产品质量，建立了良好的市场声誉和品牌形象。
4、经营管理方面核心竞争力
公司制定了完善、科学的规章制度和形成了履约守规、敢于创新与拼搏的企业文化；制定了
完善的研发人员管理制度和考核体系，加大了高精尖人才的引进力度，加强了与高等院校的产学研项目合作，已形成了畅通的研发人才培养通道，为公司持续开展产品创新、为公司持续向上、稳健发展提供基础保障。
5、规模化、平台化进一步提高企业竞争力
随着公司规模不断扩大，市场占有率不断提高，公司持续开发碳基复合材料在其它领域的应用，向碳基材料平台化公司发展，各项综合成本不断降低，企业的品牌力也在不断加强。
(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用√不适用
四、风险因素
(一)尚未盈利的风险
□适用√不适用
(二)业绩大幅下滑或亏损的风险
□适用√不适用
(三)核心竞争力风险
√适用□不适用
（1）技术升级迭代风险
20/2162021年年度报告
公司的主营业务产品为先进碳基复合材料及产品，现阶段聚焦于碳/碳复合材料及产品，主要应用于光伏行业的晶硅制造热场系统。上述行业应用的产品存在更新换代、技术工艺升级优化的可能。如果市场出现在成本、质量等方面更具优势的其他替代新材料，或碳/陶复合产品的制备成本迅速降低、产业化程度迅速提升，在光伏行业的晶硅制造热场系统中取得应用优势，而公司未能及时获得碳/陶复合材料批量化生产能力，则可能对公司的技术及产品领先性及未来生产经营产生不利影响。
公司通过碳纤维织布、成网、准三维成型、复合针刺等技术形成预制体，通过碳源气体热裂解技术取得基体碳，并通过快速化学气相沉积技术形成碳/碳复合材料。随着行业内技术的发展，如果市场中出现更为先进的碳/碳复合材料制备技术，亦将可能对公司的技术及产品领先性及未来生产经营产生不利影响。
（2）研发失败风险
先进碳基复合材料行业属于技术密集型行业，具有研发投入高、研发周期长、研发风险大等特点。技术创新、新产品开发需要投入大量资金和人员，通过长期研发投入才可能成功。公司在研发过程中如未能实现关键技术的突破，或产品性能无法达到预期，则可能出现研发失败的风险，对经营业绩造成不利影响。
(四)经营风险
√适用□不适用
（1）产品市场开拓失败的风险目前，公司正积极开拓第三代半导体碳化硅热场、氢燃料电池碳纸、碳陶刹车盘、半导体用超纯材料、高纯碳粉等碳基材料产业项目。上述应用开拓尚处于初期，公司产品面临在上述领域市场知名度低、客户验证周期长等困难，存在上述领域的进一步开拓失败、对公司未来发展产生不利影响的风险。
（2）公司新增产能消化的风险
随着公司募投项目、超募资金项目相继达产，可转债募投项目进展顺利，公司主要产品的产能将进一步扩大，若未来国家光伏产业政策、市场供求、行业竞争状况等发生变化导致市场增速低于预期，则可能面临新增产能无法及时消化的风险。
（3）原材料和能源价格波动的风险
公司生产过程的主要原材料和能源包括碳纤维、天然气（甲烷）、电力等，其中天然气、电力的价格由国家统一调控；2021年以来，碳纤维价格整体呈上升趋势。如果公司主要原材料和能源价格产生波动，则可能对生产经营产生不利影响。
（4）消化新增产能的相关合作框架协议的履行存在不确定性的风险
公司与隆基股份（601012）、晶科能源（JKS）、上机数控（603185）、高景、美科签订长期
合作框架协议，公司上述长期合作框架协议总金额为预估数，实际采购以具体采购订单为准，可能存在上述长期合作框架协议合作方及其关联公司基于经营策略、行业政策、市场需求、采购价
格等变化而做出调整的情形，最终实现的销售金额可能随市场情况发生波动，对公司合同有效期各年度的经营业绩影响具有一定的不确定性。
公司上述长期合作框架协议履行过程中，如遇行业政策调整、市场环境变化、长期合作框架协议合作方及其关联公司经营策略调整等不可预计或不可抗力因素的影响，可能会导致无法如期或全部履行，长期合作框架协议存在履行不确定性的风险。
（5）产品价格和毛利率下降的风险
随着光伏行业、半导体行业的不断发展及降成本的进程不断推进，公司未来存在为了博取更大市场份额而进行降价的潜在可能。公司存在由于产品价格下降而对公司营业收入和利润产生不利影响的潜在风险。如果公司未来不能持续保持产品研发、制备技术领先，或为了更好地占有市场，巩固市场地位，深化与主要客户的合作关系，秉着互利共赢和共同发展的原则，对产品进行了主动降价，则存在毛利率下降的风险。
（6）疫情反复对公司生产经营产生不利影响的风险
如本次疫情未能完全控制解决、后续疫情发生变异恶化或产业链上不利传导等，将对公司生产经营产生不利影响。
21/2162021年年度报告
(五)财务风险
√适用□不适用应收账款余额增加的风险近年来，随着公司经营规模的不断扩大，公司的应收账款余额逐渐增加。报告期末，公司应收账款账面价值为41942.60万元，较期初增加330.06%。公司采取了严格的应收账款回收管理措施，且对应收账款严格按照会计政策计提坏账准备。报告期内，公司主要客户信用良好，能在信用期内及时付款，应收账款回款情况总体良好。随着业务规模的扩大，公司应收账款金额可能进一步增加，如果未来市场环境、客户经营等情况出现重大不利变化，公司可能存在因货款回收不及时、应收账款金额增加导致的风险。
(六)行业风险
√适用□不适用
光伏领域产品销售收入是公司的主要收入来源，同时公司下游客户光伏晶硅制造企业市场集中度较高，使得公司客户集中度也较高。国家对光伏行业的宏观调控政策和措施将直接影响行业内公司的生产经营，同时存在因光伏领域产业政策及景气度发生不利变化，从而对公司生产经营产生不利影响的风险。
(七)宏观环境风险
□适用√不适用
(八)存托凭证相关风险
□适用√不适用
(九)其他重大风险
□适用√不适用
五、报告期内主要经营情况
2021年，随着“双碳”政策的持续推进、落实，光伏行业整体保持稳健发展，光伏产业规模
稳步增长，市场需求相对旺盛。公司下游光伏行业的产能扩张，终端需求旺盛，公司2021年持续扩大生产产能，产品销量增加带来公司营业收入、净利润的大幅增长。公司2021年年度实现营业收入13.38亿元，归属于上市公司股东净利润5.01亿元，同比分别增长213.72%和197.25%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.6亿元，同比增长215.31%。
(一)主营业务分析
1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入1337896699.16426468824.55213.72
营业成本571616681.30159556008.53258.25
销售费用61359889.2718630606.43229.35
管理费用71327979.6034133223.96108.97
财务费用7889679.64-117986.18不适用
研发费用64972360.7734632868.2987.60
经营活动产生的现金流量净额66805489.4541241154.0761.99
投资活动产生的现金流量净额-637712732.77-745166843.10不适用
筹资活动产生的现金流量净额715778111.61841499399.97-14.94
营业收入变动原因说明：主要系随着光伏行业的发展，公司适时扩产，热场系统系列产品的需求
22/2162021年年度报告
较上年同期大幅增加，下游客户加大了对公司产品的采购量，从而推动收入相应增长。
营业成本变动原因说明：主要系随产品销售收入增长而增长。
销售费用变动原因说明：主要系随产品销售收入增长而增长，且本期增加了新材料首批次应用保险费用、股权激励成本等。
管理费用变动原因说明：主要系本期实施股权激励所致股份支付费用增加。
财务费用变动原因说明：主要系本期公司完成发行可转债公司债券，相应计提可转债利息。
研发费用变动原因说明：本期研发投入总额较上期增长主要系本年度研发项目及投入增加、研发
人员数量及薪酬增加、股份支付费用增加等原因所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期销售收入增长，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期投资支付的现金减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期吸收投资收到的现金减少所致。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用√不适用
2.收入和成本分析
√适用□不适用见下
(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收营业成毛利率毛利率入比上本比上比上年分行业营业收入营业成本
（%）年增减年增减增减
（%）（%）（%）
热场系1335914773.34571093527.7357.25218.74268.09减少
统系列5.73个产品百分点
其他1790070.95470498.7073.72-58.60-73.79增加
15.24个
百分点
合计1337704844.29571564026.4357.27215.91264.18减少
5.67个
百分点主营业务分产品情况营业收营业成毛利率毛利率入比上本比上比上年分产品营业收入营业成本
（%）年增减年增减增减
（%）（%）（%）
单晶拉1331147437.96569691226.3957.20222.82272.17减少
制炉热5.68个场系统百分点产品
多晶铸1123055.81442177.3960.63-75.14-73.20减少
锭炉热2.84个场系统百分点产品
真空热3644279.57960123.9573.6560.77123.72减少
处理领7.42个域产品百分点
23/2162021年年度报告
其他产1790070.95470498.7073.72-58.60-73.79增加
品15.24个百分点
合计1337704844.29571564026.4357.27215.91264.18减少
5.67个
百分点主营业务分地区情况营业收营业成毛利率毛利率入比上本比上比上年分地区营业收入营业成本
（%）年增减年增减增减
（%）（%）（%）
东北482513.27297793.9938.2895.13340.64减少
34.39个
百分点
华北611048008.93258994420.2357.61261.21322.78减少
6.18个
百分点
华东137692359.1766229839.6351.90362.63509.62减少
11.60个
百分点
华南24159550.419980558.3058.696455.29820.1减少
1814.01个
百分点
华中31670670.9011399477.3364.013.58-11.00增加
5.90个
百分点
境外17366810.875922135.7265.90182.24335.72减少
12.01个
百分点
西北220208824.5797245126.0955.84136.26165.77减少
4.90个
百分点
西南295076106.17121494675.1458.83214.01258.42减少
5.10个
百分点
合计1337704844.29571564026.4357.27215.91264.18减少
5.67个
百分点主营业务分销售模式情况营业收营业成毛利率销售模毛利率入比上本比上比上年营业收入营业成本式（%）年增减年增减增减
（%）（%）（%）
直销1337704844.29571564026.4357.27215.91264.18减少
5.67个
百分点
合计1337704844.29571564026.4357.27215.91264.18减少
5.67个
百分点
24/2162021年年度报告
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
随着光伏行业的发展，热场系统系列产品的需求增加，下游客户加大了对公司产品采购，从而推动公司收入增长，成本随收入增加而增加。
(2).产销量情况分析表
√适用□不适用生产量比销售量比库存量比主要产品单位生产量销售量库存量上年增减上年增减上年增减
（%）（%）（%）
先进碳基吨1706.261552.99238.82250.84246.36179.16复合材料
合计1706.261552.99238.82250.84246.36179.16产销量情况说明
随着光伏行业的发展，热场系统系列产品的需求增加，下游客户加大了对公司产品采购，从而推动公司产量、销量的增加。
(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况
√适用□不适用已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币合同是未合否正对方同合计已履行金本报告期履行正常当事合同总金额待履行金额标额金额常履人的履行行的说明坩
埚、隆基绿导流能股份
筒、有限公1600000000.00196275579.79188402934.001411597066.00是保温司（隆筒、基系）埚托坩无锡上
埚、机数控导流股份有
筒、500000000.00236317230.00236317230.00263682770.00是保温限公司
筒、（上机埚托系）坩
埚、晶科能导流源控股
筒、有限公400000000.00182568838.23182568838.23217431161.77是保温司（晶筒、科系）埚托坩青海高
埚、
景太阳1000000000.0093464775.0093464775.00906535225.00是导流
筒、能科技
25/2162021年年度报告
保温有限公
筒、司埚托坩
埚、包头美导流科硅能
筒、400000000.0076387400.0076387400.00323612600.00是保温源有限
筒、公司埚托
注：1、上述合同均为框架协议，总金额为预估金额，具体履行以实际订单为准。
2、表内金额均为含税金额。
已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
(4).成本分析表
单位：元分行业情况本期本期金上年同情占总额较上成本构成期占总况分行业本期金额成本上年同期金额年同期项目成本比说比例变动比
例(%)明
(%)例(%)
热场系直接材料296918526.8351.9569793911.2743.75325.42
统系列直接人工97230760.8217.0133273456.1920.85192.22产品
制造费用176944240.0930.9652084081.7032.65239.73
其他产直接材料244618.040.04807526.190.51-69.68
品直接人工80104.120.01384978.960.24-79.17
制造费用145776.530.03602620.770.38-75.79
合计571564026.4399.99156946575.0898.36264.18分产品情况本期本期金上年同情占总额较上成本构成期占总况分产品本期金额成本上年同期金额年同期项目成本比说比例变动比
例(%)明
(%)例(%)
单晶拉直接材料296189453.1751.8268858594.4543.16330.14
制炉热直接人工96992013.8916.9732827554.5020.57195.46
场系统制造费用176509759.3430.8851386096.4932.21243.50产品
多晶铸直接材料229893.440.04742258.720.47-69.03
锭炉热直接人工75282.320.01353863.430.22-78.73
场系统制造费用137001.630.02553914.560.35-75.27产品
真空热直接材料499180.210.09193058.100.12158.56
处理领直接人工163464.610.0392038.260.0677.61
域产品制造费用297479.120.05144070.650.09106.48
其他产直接材料244618.040.04807526.190.51-69.71
品直接人工80104.120.01384978.960.24-79.19
26/2162021年年度报告
制造费用145776.530.03602620.760.38-75.81
合计571564026.4399.99156946575.0898.36264.18成本分析其他情况说明
公司主营业务成本由直接材料、直接人工及制造费用构成。随着公司业务规模的扩大，主要产品的各类型成本逐年增长。
直接材料占比上升主要是因为公司主要原材料碳纤维采购单价上涨；直接人工和制造费用占比下降，主要是因为：其一，公司产量大幅增加，规模效应显现；其二，新购设备的设计经改良优化后生产效率提高；故单位产品负担的人工和制造费用下降。
(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用√不适用
(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
(7).主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额866740809.26元，占年度销售总额64.79%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。
公司前五名客户
√适用□不适用
单位：元币种：人民币占年度销是否与上市序号客户名称销售额售总额比公司存在关例（%）联关系
1无锡上机数控股份有限公司
209130291.9715.63否（上机系）
2天津中环半导体股份有限公
190715338.4214.26否司（中环系）
3隆基绿能科技股份有限公司
166728259.7912.46否（隆基系）4晶科能源控股有限公司（晶
158362985.0011.84否
科系）
5晶澳太阳能控股有限公司
141803934.0810.60否（晶澳系）
合计/866740809.2664.79/
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形
□适用√不适用
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额69405.11万元，占年度采购总额61.74%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
公司前五名供应商
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币序号供应商名称采购额占年度采购总是否与上市公
27/2162021年年度报告
额比例（%）司存在关联关系
1湖南科源热供设备有限公司21810.0819.40否
2湖南恒超建设工程有限公司15592.9113.87否
3中复神鹰碳纤维股份有限公司4562.374.06否
中复神鹰碳纤维西宁有限公司7158.946.37否
4常州盛弘复合材料有限公司10959.349.75否
张家港伟诺复合材料有限公司8276.257.36否
5
张家港保税区乐邦贸易有限公1045.220.93否司
合计/69405.1161.74/
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形
□适用√不适用
3.费用
√适用□不适用变动比项目本期数上年同期数说明例（%）
主要系随产品销售收入增长而增长，且销售
61359889.2718630606.43229.35本期增加了新材料首批次应用保险费
费用
用、股权激励成本等管理
71327979.6034133223.96108.97主要系本期增加了股权激励费用
费用财务
7889679.64-117986.18不适用主要系本期增加了可转债利息
费用
主要系本期研发项目及投入增加、研发研发
64972360.7734632868.2987.6人员数量及薪酬增加、股份支付费用增
费用加等原因所致。
4.现金流
√适用□不适用变动比例项目本期数上年同期数说明
（%）经营活动产生主要系本期销售收入增
的现金流量净66805489.4541241154.0761.99长，销售商品、提供劳务额收到的现金增加所致投资活动产生
--主要系本期投资支付的的现金流量净不适用
637712732.77745166843.10现金减少所致
额筹资活动产生主要系本期吸收投资收
的现金流量净715778111.61841499399.97-14.94到的现金减少所致额
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
28/2162021年年度报告
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：元本期期上期期本期期末末数占末数占金额较上项目名称本期期末数总资产上期期末数总资产期期末变情况说明的比例的比例动比例
（%）（%）（%）
货币资金291881403.419.93147323752.599.9298.12系发行可转债募集资金增加所致
应收账款419426038.7914.2697527464.466.57330.06随着营业收入增长而增长
应收款项融270127832.649.19212884511.0914.3426.89采用票据资结算货款增加
预付款项14452948.420.496425913.690.43124.92预付材料、燃料动力费增加
其他应收款323491.240.0136128.020.00795.40系代扣代缴员工保险增加
存货269954896.369.1847308792.493.19470.62随着生产规模扩大而增长
其他流动资867992.360.039305727.290.63-90.67主要系本产期无增值
税留抵、无预缴企业所得税
固定资产754352202.5925.65246049265.2616.57206.59主要系购建房屋建筑物和机器设备增加
在建工程108968086.933.7173199661.124.9348.86主要系购建房屋建筑物和机器设备增加
无形资产115806491.963.9433957390.712.29241.03主要系购置产能扩建项目用地
递延所得税34140157.601.166741886.900.45406.39主要系股
29/2162021年年度报告
资产份支付确认的递延所得税资产增加
其他非流动59810265.082.0320152709.511.36196.79主要系预资产付长沙房屋购置款所致
短期借款78924588.192.680.00主要系银行贷款和不满足终止确认条件的已贴现未到期的银行承兑汇票增加所致
应付账款163436060.715.5639177290.922.64317.17主要系应
付工程款、设备款增加
合同负债6461727.580.2229705465.562.00-78.25主要系预收客户货款减少
应付职工薪8680707.390.3016769897.211.13-48.24主要系本酬年度员工年终奖大部分已于当期发放
应交税费30502930.201.04658142.590.044534.70主要系四季度应交企业所得税增加所致
一年内到期2054861.110.070.00主要系银的非流动负行贷款增债加所致
其他流动负102808834.213.5072330356.384.8742.14主要系不债满足终止确认条件的已背书未到期的银行承兑汇票增加所致
长期借款48000000.001.630.00主要系银行贷款增加所致
应付债券567406716.9719.290.00主要系募集可转债
30/2162021年年度报告
资金所致
预计负债14676989.010.504588622.750.31219.86计提售后服务费增加所致其他说明无
2.境外资产情况
□适用√不适用
3.截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
4.其他说明
□适用√不适用
(四)行业经营性信息分析
□适用√不适用
31/2162021年年度报告
(五)投资状况分析对外股权投资总体分析
√适用□不适用
1、2021年1月27日，公司全资子公司湖南金博投资有限公司成立控股子公司湖南博泰创业投资
有限公司，注册资本1000万元；
2、2021年9月6日，公司成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司，注册资本15000万元；
3、2021年10月26日，公司成立全资子公司湖南金博碳陶科技有限公司，注册资本15000万元；
4、2021年11月18日，公司成立全资子公司湖南金博碳基材料研究院有限公司，注册资本20000万元。
1.重大的股权投资
√适用□不适用
(1)2020年6月8日，公司成立全资子公司湖南金博投资有限公司，注册资本3000万元，2022年1月，湖南金博投资有限公司注册资本变更为7000万元；
(2)2021年1月27日，公司全资子公司湖南金博投资有限公司成立控股子公司湖南博泰创业投资
有限公司，注册资本1000万元；湖南金博投资有限公司出资600万元，持股60%；2022年1月
10日，变更为湖南金博投资有限公司出资510万元，占股51%；
(3)2021年9月6日，公司成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司，注册资本15000万元；
(4)2021年10月26日，公司成立全资子公司湖南金博碳陶科技有限公司，注册资本15000万元；
(5)2021年11月18日，公司成立全资子公司湖南金博碳基材料研究院有限公司，注册资本20000万元。
2.重大的非股权投资
□适用√不适用
3.以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
报告期末，公司交易性金融资产为590772489.03元，系保本和低风险理财产品；应收款项融资余额为270127832.64元，系未到期的银行承兑汇票。
4.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用√不适用
(六)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七)主要控股参股公司分析
□适用√不适用
(八)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用□不适用
碳基复合材料因其优异的性能，具有广泛的应用前景。目前阶段，公司的产品主要应用于光伏领域晶硅制造热场系统，基于公司在碳基材料通用底层技术、制备机理、基础装备等方面的技
32/2162021年年度报告
术积累和持续研发，正逐步扩大在半导体、高温热处理领域的应用，拓展在氢燃料电池、摩擦制动等领域的应用。公司已成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司、湖南金博碳陶科技有限公司，以拓展在氢能、摩擦制动领域的市场应用，已完成部分新工艺的研发，并已启动相关新产品的验证工作。
一、光伏领域
1、所处行业格局
光伏产业是半导体技术与新能源需求相结合而衍生的产业。大力发展光伏产业，对调整能源结构、推进能源生产和消费革命、促进生态文明建设具有重要意义。
我国已将光伏产业列为国家战略性新兴产业之一，在产业政策引导和市场需求驱动的双重作用下，全国光伏产业实现了快速发展，光伏产业已成为我国少有的形成国际竞争优势、实现端到端自主可控、并有望率先成为高质量发展典范的战略性新兴产业。
目前我国光伏产业在制造业规模、产业化技术水平、应用市场拓展、产业体系建设等方面均
位居全球前列，光伏行业整体呈现“中国制造、世界安装”的特点。
2、行业发展趋势
2.1行业发展迅速，产品需求旺盛
光伏发电在很多国家已成为清洁、低碳、同时具有价格优势的能源形式。不仅在欧美日等发达地区，中东、南美等地区国家也快速兴起。在光伏发电成本持续下降、多国“碳中和”目标、清洁能源转型及绿色复苏等有利因素的推动下，全球光伏市场将快速增长。
作为全球主要光伏产品生产制造国，我国光伏产品（硅片、电池片、组件）保持快速增长势头。随着光伏装机量的增长，下游行业碳/碳复合材料热场部件产品的需求也持续增长。
2.2产品向大尺寸、高纯度方向发展，N型硅片为未来发展趋势之一
近年来光伏行业技术快速迭代，技术进步因素已成为光伏发电成本快速下降的主要驱动力。
其中光伏电池作为实现“光电转换”的核心部件，是影响整个系统效率和度电成本的重要技术因素。
硅片大尺寸化已成为行业发展趋势，硅片尺寸的增加，可以提升电池和组件生产线的产出量，是降低度电成本的有效途径；N型 TOPCon、HJT电池量产效率有望进一步提升，成为接力 PERC技术，推动发电成本继续下降的下一代主流电池技术。
二、氢燃料电池领域
1、所处行业格局
氢燃料电池主要包括电池组件和燃料两个部分，其上游主要为氢气供应及电池零组件，氢气供应主要包括氢气生产、输送和充气机等，电池零组件主要生产燃料电池组、氢气存储设备和配件等；中游则是将上述组装形成一个完整的可投入使用的燃料电池系统，每种系统构成都依据其不同的应用领域而有所不同；下游的应用板块主要包括固定、交通运输和便携式等。
经过十余年的发展，氢燃料电池行业已初步形成了较为完整的产业链和配套企业，国内多家汽车厂商相继推出燃料电池车型，产品覆盖客车、物流车等。公司本次新业务的开展主要包括了氢气制备、碳纤维储氢瓶制备、氢燃料电池用碳纸等制造等，其中氢气制备、碳纤维储氢瓶制备的市场参与主体较多，知名企业主要包括挪威 HEXAGON、英国 LUXFER等，在碳纸产品方面，主要由日本 Toray（东丽）、加拿大 BALLARD（巴拉德）、德国 SGL（西格里）等几个国际大生产商垄断，国内碳纸产品尚处于研发及小规模生产阶段。
2、行业发展趋势
国家不断推出的相关政策明确了氢能与燃料电池产业的战略地位。氢燃料电池汽车作为新能源汽车发展的主要技术路径之一，其根本目标是降低我国能源对外依存度、减少城市大气污染，推动我国汽车产业跨越式发展。
在国家科技计划和技术创新工程的支持下，我国系统开展了氢燃料电池汽车的研究、开发、示范和运营工作，初步形成了从燃料电池电堆到整车的研发体系和制造能力，并开展了系统的示范运营。以客车、物流车等商用车型为先导陆续在全国范围内启动了商业化示范推广。
我国燃料电池汽车产业已经从政府主导的技术探索、示范运营阶段发展至商业化初期阶段。
随着国内相关企业的不断科研创新、资本投入，我国燃料电池汽车产业预计发展迅速，根据中国《节能与新能源汽车产业技术路线图》，到2030年将实现大规模商业化推广累计100万辆，燃料电池系统产能超过10万套/企业，整机性能达到与传统内燃机相当。
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三、摩擦制动领域
1、所处行业格局
随着现代交通工具不断朝着高速化、大型化、智能化和轻量化快速发展，对制动系统提出了越来越高的要求。飞机、汽车和高速轨道列车等现代交通工具的制动材料经历了从铸铁、合成材料、粉末冶金材料到碳/碳复合材料和碳/陶复合材料的发展。
目前阶段，碳/陶复合材料在刹车制动领域大规模应用的主要障碍为生产成本较高、大批量生产工艺较复杂等，随着碳/陶复合材料制备技术的提升、规模效益的展现，预计碳/陶复合材料将在摩擦制动领域得到广泛的应用。
2、行业发展趋势近年来，世界主要汽车大国纷纷加强战略谋划、强化政策支持，跨国汽车企业加大研发投入、完善产业布局，新能源汽车已成为全球汽车产业转型发展的主要方向和促进世界经济持续增长的重要引擎。
目前，新能源汽车特别是纯电动汽车在续航里程和动力性方面仍面临较大的提升空间，解决车身轻量化问题成为了新能源汽车设计中的重点之一。相较于铸铁、粉末冶金等传统材料，碳/陶复合材料作为具有更好制动性能、更轻量化的摩擦制动材料，预计在新一轮的新能源汽车升级换代中拥有广阔的市场应用前景，碳/陶制动盘产品将进入快速发展期。
(二)公司发展战略
√适用□不适用
2021年，工信部提出以重大关键技术突破和创新应用需求为主攻方向，进一步强化产业政策引导，将碳基材料纳入“十四五”原材料工业相关发展规划，并将碳基复合材料等纳入“十四五”产业科技创新相关发展规划，以全面突破关键核心技术，攻克“卡脖子”品种，提高碳基新材料的产品质量，推进产业基础高级化、产业链现代化。
公司积极响应政府“十四五”原材料工业相关发展规划，依托于公司对碳基新材料的研究和积累，以碳基新材料的研发突破为核心，在保障现有先进碳基复合材料产品在光伏领域的优势地位基础上，依靠在碳基材料领域的技术积累，充分抓住碳基材料的发展机遇，通过碳基材料通用底层技术研究、碳基材料制备机理研究、碳基材料基础装备开发、碳基材料应用领域及产品拓展研发等，全面提升公司在碳基材料及相关领域的研发创新能力，保障公司在光伏、半导体、氢燃料电池、高温热处理、摩擦制动等领域的市场拓展能力，保持公司技术和研发水平的领先性，不断提升公司的整体核心竞争力，在碳基材料领域进行全面、纵深布局。
未来，公司将进一步丰富碳基新材料的应用领域，把公司打造成全球领先的碳基复合材料研发及产业化应用平台，使公司成长为具有全球竞争力的先进碳基复合材料制造商与供应商。
(三)经营计划
√适用□不适用
公司立足于“应用一代、研发一代、储备一代”的研发与技术创新战略，始终围绕先进碳基复合材料在低成本、规模化制备与应用方面开展自主创新研究，打造先进碳基复合材料研发与产业化应用平台。
1、加快产能项目建设进度
公司先进碳基复合材料及产品为光伏晶硅制造热场的重要组成部分，通过募集资金投资项目的实施，加快项目建设进度，进一步提升公司的产能和供给能力，进而继续保持公司先进碳基复合材料产品的竞争优势，充分把握光伏行业快速发展这一重大战略机遇，进一步巩固和提升公司的行业地位。
2、加快新产品研发和市场推广进度
紧跟行业发展趋势对技术升级的要求，不断提升研发能力，进行新产品的研发；加快推进落实已立项研发项目的进程，加快研发成果向生产实践的转化，尽早将科创成果转化为生产力，实现公司的可持续发展。
3、加大储备项目研发投入
以碳基新材料的研发突破为核心，进行新领域的拓展，持续加大在半导体、氢能、高温热处理、汽车及轨道交通相关制动等领域的投入为公司的产品研发及市场布局提供必要的硬件设施支持；不断优化产品结构，提升工艺水平，加快产品升级、技术升级，进一步提升研发在公司发展过程中的战略地位，促进公司科技创新水平提升。
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4、加强人才队伍建设
随着公司主要产品的不断拓展、业务链的不断延伸，亟需进一步补充在碳基材料及相关领域具有研发创新能力的高层次人才。公司将进一步完善岗位责职、规范薪酬体系管理、员工绩效考核激励、人才引进人力资源体系建设，制定科学合理的薪酬管理、绩效考核、激励机制，改善研发条件和环境，吸引更多高层次技术人才，为公司技术的持续创新奠定坚实基础。
(四)其他
□适用√不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
第四节公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、做出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。公司将进一步加强经营管理和内部控制，全面提升经营管理水平，提升经营和管理效率，控制经营和管理风险。
1、股东与股东大会
2021年度，公司共计召开了3次股东大会，共审议了27项议案。股东大会的召集、召开程
序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规和公司《股东大会议事规则》的规定，保证全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。报告期内的股东大会均由董事会召集召开，根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后
提交股东大会审议，不存在越权审批或先实施后审议的情况，与关联股东的关联交易审批事项，关联方均回避表决。公司聘请专业的律师进行现场见证并出具法律意见书，对会议召集、出席人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具法律意见，确保股东大会的规范运作。
2、董事与董事会2021年度，董事会共召开14次会议，审议通过69项议案，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的相关规定履行了信息披露义务。会议的召集与召开程序、出席会议均符合法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。公司董事会设董事9名，其中独立董事3名。公司严格按照法律法规和《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求，公司全体董事依法开展工作，忠实履行职责，积极参加有关培训，学习有关法律法规，促进董事会规范运作和科学决策。
公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《湖南金博碳素股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，认真履行独立董事的职责，积极参加股东大会、董事会，认真审议各项议案，充分发挥自己专业知识方面的优势，客观发表独立、公正的判断。
公司董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。报告期内，各专门委员会严格依据《公司法》、《公司章程》等规章制度设定的职权范围运作，就专业事项进行研究、讨论，提出意见和建议，为董事会的科学决策提供参考和意见。
3、监事与监事会
2021年度，公司共计召开10次监事会会议，审议了49项议案。公司监事会由3名成员组成，
其中职工代表监事1名，由职工代表大会选举产生。监事会的人数及构成符合相关法律法规的规定。监事列席或出席了公司的董事会、股东大会。公司监事按规定出席监事会，认真履行职责，勤勉、尽责地对公司财务情况以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，对公
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司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见，维护公司及全体股东的合法权益，对公司内部管理和董事、高级管理人员的履职情况进行有效监督，促进公司的健康发展。
4、公司与控股股东公司控股股东及实际控制人为廖寄乔先生。报告期内，公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《公司章程》等规定和要求，规范自身行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，不存在利用其控制地位损害公司和公司其他股东利益的行为，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。
公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
5、信息披露与透明度
公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》以及《信息披露管理制度》的规定，依法履行信息披露义务，秉持公平、公正的原则，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，使所有股东有平等的机会获得信息，保障中小股东知情权，充分维护投资者利益。
6、投资者关系
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视与投资者的沟通与交流，公司配备了专职人员负责信息披露和投资者关系管理工作，认真对待股东网络提问、来电和咨询，听取广大投资者对公司经营管理及战略发展的意见和建议，切实保证中小股东的合法权益。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用√不适用
二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用√不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况
□适用√不适用
三、股东大会情况简介决议刊登的指定网站决议刊登的会议届次召开日期会议决议的查询索引披露日期2020年度股东大2021年4月上海证券交易所网站2021年4月审议通过《2020年年会 20 日 （www.sse.com.cn） 21日 度报告》及其摘要、
《董事会工作报告》、
《监事会工作报告》等议案，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
公告编号：2021-0362021年第一次股2021年9月上海证券交易所网站2021年9月审议通过《关于公司东大会 9 日 （www.sse.com.cn） 10日 2021 年度中期利润分配预案的议案》和《关于补选公司第二
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届监事会监事的议案》议案，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
公告编号：2021-0852021年第二次股2021年10上海证券交易所网站2021年10月审议通过《关于公司东大会 月 27日 （www.sse.com.cn） 28日 符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》等议案，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
公告编号：2021-107表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用股东大会情况说明
√适用□不适用2021年4月20日，公司召开2020年度股东大会，审议《关于湖南金博碳素股份有限公司2020年度董事会工作报告》和《关于湖南金博碳素股份有限公司2020年度监事会工作报告》等议案；2021年9月9日，公司召开2021年第一次股东大会，审议《关于公司2021年度中期利润分配预案的议案》和《关于补选公司第二届监事会监事的议案》等议案；2021年10月27日，公司召开 2021年第二次股东大会，审议《关于公司 2021年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》等议案。相关股东大会召开通知、会议决议等在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
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四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况
□适用√不适用
五、红筹架构公司治理情况
□适用√不适用
六、董事、监事和高级管理人员的情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位：股报告期内从是否在公司性年任期起始任期终止日年度内股份增减变动公司获得的关联方获取
姓名职务(注)年初持股数年末持股数别龄日期期增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）
廖寄乔董事长、首席科男522019.2.282022.2.2710628950106289500/否
138.55
学家
王冰泉董事、总经理男422019.2.282022.2.270266000266000股权激否
励、非交127.32易过户
李军董事、总工程师男412019.2.282022.2.270151000151000股权激否
励、非交125.67易过户
王跃军董事、分管采购男532019.2.282022.2.270216000216000股权激否
副总经理励、非交116.98易过户
童宇分管行政副总女362019.2.282022.2.270116000116000股权激否
经理、董事会秘励、非交86.37书易过户
周子嫄财务总监女522019.2.282022.2.2706600066000股权激否
77.31
励、非交
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易过户
黄军武分管生产副总男542021.8.242022.2.2700//否
50.66
经理
刘学文技术部部长男542013.8.1/0171874171874股权激否
励、非交58.18易过户
龚玉良职工监事、生产男562019.2.282022.2.2706000060000股权激否
部部长、工会主励、非交36.55席易过户
李科明监事、营销经理男412019.2.282022.2.2707000070000股权激否
励、非交76.29易过户陈小平监事会主席（离男482019.2.282021.9.900//是
0
任）
胡晖董事男532019.2.282022.2.2700//0是
潘锦董事男552019.2.282022.2.2705000050000非交易过是
6
户刘其城独立董事（离男612019.2.282021.4.700//否
3
任）
邓英独立董事女502019.2.282022.2.2700//6否
陈一鸣独立董事男522019.2.282022.2.2700//6否
游达明监事会主席男592021.9.92022.2.2700//0否
刘洪波独立董事男642021.4.202022.2.2700//3否
合计/////10628950117958241166874/917.88/
注：上述持股情况为直接持股情况。
姓名主要工作经历
廖寄乔廖寄乔，男，1970年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。中南大学材料学博士研究生学历，工学博士学位，正高二级研究员。湖南省政协第十一、十二届委员，湖南省科学技术协会第二届“湖南省优秀科技工作者”、湖南省优秀政协委员、中国材料
研究学会终身会员，2018年湖南省121创新人才培养工程第一层次专家、中国科学技术协会第十次全国代表大会代表，享受湖南省政府特殊津贴。1992年6月至2019年6月，任职于中南大学粉末冶金研究院；2003年11月至2004年11月，牛津大学化学系访问学
39/2162021年年度报告者；廖寄乔曾受中南大学委派于2007年11月至2011年4月兼任粉冶中心董事，2011年5月至2019年5月兼任粉冶中心董事及总经理、并兼任部分下属子公司董事长职务；2020年10月起担任金硅科技董事长；2005年6月至今，历任博云高科、金博有限、金博股份总经理、董事长兼首席科学家，现任金博股份董事长兼首席科学家。
王冰泉王冰泉，男，1980年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。同济大学检测技术与自动化装置专业硕士研究生学历，工学硕士学位，中南大学工商管理硕士学位，中级工程师，高级经济师；荣获湖南省科学技术进步奖一等奖1项。2005年4月至2009年
10月，历任上海贝尔阿尔卡特股份有限公司测试开发主管、供应链项目经理；2009年10月至2011年3月，无锡尚德太阳能电力有限
公司新产品上市经理；2011年3月至今，历任金博有限、金博股份营销总监、执行总经理、董事兼总经理；现任金博股份董事兼总经理。
李军李军，男，1981年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，民建会员。中南大学材料物理与化学专业硕士研究生学历、工学硕士学位，高级工程师；荣获湖南省科学技术进步奖一等奖1项、湖南专利奖二等奖1项。2004年7月至2007年6月，昆明钢铁集团有限责任公司技术中心研发人员；2007年9月至2010年7月，中南大学硕士研究生学习；2010年9月至今，历任金博有限、金博股份技术部部长、副总工程师、总工程师、董事兼总工程师；现任金博股份董事兼总工程师。
王跃军王跃军，男，1969年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，九三学社社员。热能与动力工程专业大专学历，工商管理硕士学位，高级工程师；荣获湖南省科学技术进步奖一等奖1项、湖南专利奖二等奖3项。1991年至1995年，历任湖南直田量具机械厂质检员、技术员、车间主任；1996年至1998年，宁乡城南机床配件厂技术员；1999年至2004年，长沙新型机床配件厂技术主管、车间主任；
2005年至今，历任金博有限、金博股份总经理助理、生产总监、副总经理、董事兼副总经理。
童宇童宇，女，1986年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。本科学历，学士学位，中级经济师。2008年12月至2010年
3月，广州南沙海港集装箱码头有限公司员工；2010年3月至今，历任金博有限、金博股份综合管理部部长、总经理助理、董事会秘书
兼行政总监、副总经理兼董事会秘书。
周子嫄周子嫄，女，1970年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，九三学社社员。硕士学位，高级会计师；荣获湖南省先进会计工作者。
1989年至2001年，湖南益阳齿轮股份有限公司会计；2001年至2003年，湖南益阳螺旋伞齿轮制造有限公司财务部长；2003年至2005年，益阳圆锥齿轮制造有限公司财务部长；2005年至今，历任金博有限、金博股份财务部长、财务总监。
黄军武黄军武，男，1968年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师职称。曾任职于长沙市熔断器厂、长沙矿冶研究院冶金材料研究所、湖南长远锂科有限责任公司、金瑞新材料科技股份有限责任公司、贵州省铜仁市金丰锰业有限责任公司。2016年9月至2021年7月，任贵州省铜仁市松桃金瑞锰业有限责任公司总经理；2021年8月至今，任金博股份副总经理。
刘学文刘学文，男，1968年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中南工业大学粉末冶金专业本科学历，工学学士学位，中级工程师；
荣获湖南省科学技术进步奖一等奖1项。1992年8月至1993年7月，北京建筑工程集团北京建筑磨石总厂技术员；1993年8月至1995年7月，北京中材人工晶体研究院有限公司工程师；1995年8月至2000年12月，厦门京海金刚石工具联营公司副经理、经理；2001年1月至2005年3月，北京天地东方超硬材料股份有限公司工程师；2005年4月至2011年7月，鲁银集团禹城粉末冶金制品有限公司技术部部长；2011年8月至今，历任金博有限、金博股份质量管理部部长、生产部副部长、技术部部长。
龚玉良龚玉良，男，1966年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。西北纺织工学院毛纺织工程专业本科学历，工学学士学位，
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中级工程师；荣获湖南省科学技术进步奖一等奖1项、湖南专利奖二等奖3项、湖南专利奖三等奖1项。1990年8月至2005年12月，湖南益鑫泰麻业纺织服饰有限公司技术员；2006年1月至今，历任金博有限、金博股份生产部部长、工会主席、职工代表监事。
李科明李科明，男，1981年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中专学历。2010年至今，历任金博有限、金博股份销售部高级销售经理、监事。
陈小平陈小平，男，1974年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历，硕士学位。1997年5月至2014年7月，北京物资学院工作；2014年7月至今，粉冶中心投资管理部部长；2016年3月至今，历任湖南博云投资管理有限公司风控部部长、投资部部长、监事；2019年2月至2021年9月，任金博股份监事会主席。
胡晖胡晖，男，1969年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中南工业大学粉末冶金专业本科学历，工学学士学位。1992年至1994年，中南工业大学粉冶所研发工程师；2000年至2003年，大鹏证券有限责任公司分析师；2004年至2007年，湖南云阳乳胶科技实业有限公司副总经理；2014年7月至2021年10月，粉冶中心副总裁兼董事会秘书；2015年6月至2021年10月，湖南博云投资管理有限公司执行董事总经理；2021年11月至今，任湖南金博投资有限公司法人代表；2015年6月至今，历任金博有限、金博股份董事。
潘锦潘锦，男，1967年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士学位，中国注册会计师、中级经济师。1986年7月至1996年5月，中国有色金属工业总公司中南办事处工作；1996年7月至2001年3月，任职于湖北阳光有限责任会计师事务所；2001年3月至2003年4月，任职于武汉高科国有控股集团有限公司；2003年5月至2007年8月，武汉高科房地产开发有限公司财务总监；2007年8月至2018年1月，历任深圳市创东方投资有限公司财务总监、常务副总裁。2018年9月至今，任深圳市大公资本投资管理有限责任公司执行董事兼总经理等；2017年9月至今，历任武汉烽火富华电气有限责任公司董事、董事长等；2019年2月至今，任江西国妙堂生物医药科技有限公司董事；2019年6月至今，任江西和则长青企业管理有限公司董事。2010年3月至今，历任金博有限、金博股份董事。
刘其城刘其城，男，1961年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。博士研究生学历，博士学位，教授。1983年3月至2003年1月，历任长沙电力学院化学系助教、讲师、教授；2003年1月至今，长沙理工大学物理与电子科学学院教授、博士生导师。2019年2月至2021年4月，任金博股份独立董事。
邓英邓英，女，1972年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。博士研究生学历，博士学位，副教授，中国注册会计师。1995年7月至今，历任长沙理工大学经济与管理学院讲师、副教授。2019年2月至今，任金博股份独立董事。
陈一鸣陈一鸣，男，1970年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。博士研究生学历、博士学位，教授。1995年3月至1998年8月，中南大学粉末冶金厂总工程师助理；1998年9月至2002年2月，中南大学博士学习；2002年6月至今，历任长沙理工大学经济与管理学院讲师、副教授、教授、硕士生导师。2019年2月至今，任金博股份独立董事。
游达明游达明，男，1963年8月生，中国国籍，无境外永久居留权。中南大学商学院财务与投资管理系二级教授，管理学博士、博士生导师，教育部新世纪优秀人才，享受国务院特殊津贴专家，中南大学商学院技术创新管理研究中心主任，中南大学政府与社会资本合作研究中心主任。现担任湖南华菱线缆股份有限公司独立董事。曾担任上市公司广州恒运集团股份有限公司、广东星河生物科技股份有限公司、广东韶钢松山股份有限公司、湖南金天铝业高科技股份有限公司等公司的独立董事。主持和参与了国家自然科学基金项目、国家社会科学基金重大项目、湖南省软科学计划重点项目等国家和省部级项目15项及企业横向合作项目20余项，发表学术论文200多篇。获教
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育部高等学校科学研究优秀成果一等奖等国家和省部级奖5项，出版著作9部。主要从事投融资决策与管理、公司理财及技术创新与管理等领域的研究与教学工作。2021年9月至今，任金博股份监事。
刘洪波刘洪波，男，1958年03生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于湖南大学炭素材料专业，在湖南大学从事教学和炭石墨材料研究工作，先后获得硕士、博士学位，曾任湖南大学化学化工学院材料系主任、湖南大学材料学院无机材料系主任、副院长。先后承担或参加国家973课题2项、国家自然科学基金项目4项、国家十一五支撑计划项目1项，教育部军工基础研究项目1项，省市等地方政府项目及与企业合作的横向课题50余项。1995年被评为机械部青年科技专家，1997年批准享受国务院特殊津贴，2005年入选首届湖南省新世纪121人才工程第三层次人选，2014年被评为长沙市科技创新创业领军人才。2021年4月至今，任金博股份独立董事。
其它情况说明
√适用□不适用
公司独立董事刘其诚因病去世，公司于2021年4月9日、2021年4月20日分别召开第二届董事会第二十一次会议、公司2020年度股东大会，会议审议通过了《关于公司补选第二届董事会独立董事的议案》，选举刘洪波为公司第二届董事会独立董事。
公司监事陈小平因个人原因辞职，公司于2021年8月24日、2021年9月9日分别召开了第二届监事会第十八次会议、2021年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于补选公司第二届监事会监事的议案》，选举游达明先生为公司第二届监事会非职工代表监事。
2021年8月24日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于聘请公司副总经理的议案》，聘请黄军武先生为公司副总经理。
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(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1.在股东单位任职情况
√适用□不适用在股东单位担任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期任的职务李军益阳荣晟执行事务合伙2015年9月9日不适用人龚玉良赣州博程执行事务合伙2017年2月6日2021年12月人6日李科明赣州金乔执行事务合伙2015年9月14不适用人日在股东单位任无职情况的说明
2.在其他单位任职情况
√适用□不适用在其他单位担任任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期的职务
廖寄乔湖南金硅科技有限董事长2020-10不适用公司
湖南金博碳陶科技执行董事2021-10不适用有限公司
湖南京舟股份有限董事长2022-1不适用公司
胡晖粉冶中心副总裁兼董事会2014-52021-10秘书
湖南新材料产业创董事、总经理2016年5月24日2021年10月业投资基金企业（有21日限合伙）
湖南博云投资管理执行董事兼总经2015-62021-10有限公司理
湘潭三峰数控机床董事2016-92021年7月已有限公司提交辞职报告
江苏豪然喷射成形董事2018-2不适用合金有限公司
湖南博科瑞新材料董事长2019-122021-4有限责任公司
武汉元丰汽车零部董事2015-52021-11件有限公司
湖南飞机起降系统执行董事兼总经2020-32021-11技术研发有限公司理
湖南金博投资有限执行董事兼总经2021-11不适用公司理
湖南博泰创业投资执行董事兼总经2021-11不适用有限公司理
潘锦深圳市大公资本投持有15.00%股2016-2不适用资管理有限责任公权并担任执行董司事兼总经理
武汉烽火富华电气董事长2017-9不适用
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有限责任公司
深圳市小爱爱科技董事2012-11不适用有限公司
美丽漂漂（北京）电董事2015-11不适用子商务有限公司
安徽省文胜生物工董事2014-32021-10程股份有限公司
上海闻玺企业管理董事2016-12不适用有限公司
上海米高食品有限董事2008-12不适用公司
山西新创雄铝轮有董事2012-9不适用限公司
安徽泰格维生素实董事2014-32021-2业有限公司
北京世纪龙文品牌董事2011-3不适用管理股份有限公司
江西和则长青企业董事2019-6不适用管理有限公司
深圳市前海广产控监事2020-6不适用股股份有限公司
湖北梁子湖绿岛旅监事2017-3不适用游度假开发有限公司
深圳劲芯微电子有监事2014-8不适用限公司
江西国妙堂生物医董事2019-11不适用药科技有限公司
深圳星谷科技有限董事2021-4不适用公司
陈小平粉冶中心战略发展与企业2014-7不适用管理部部长
湖南新材料产业创监事、投资部长2016-7不适用业投资基金企业（有限合伙）
湖南博云投资管理总经理2021-12不适用有限公司
湖南博云汽车制动董事2020-112021-12材料有限公司
湖南万通科技股份监事2019-11不适用有限公司
王冰泉湖南金博氢能科技执行董事2021-9不适用有限公司
李军湖南金博碳基材料执行董事2021-11不适用研究院有限公司
童宇湖南金博氢能科技监事2021-9不适用有限公司
湖南金博碳基材料监事2021-11不适用研究院有限公司
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湖南金博投资有限监事2020-6不适用公司
湖南金博碳陶科技监事2021-10不适用有限公司
邓英湖南京舟股份有限监事2022-1不适用公司在其他单位任职无情况的说明
(三)董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币2021年3月30日公司第二届董事会第二十次会议通过了《关董事、监事、高级管理人员报于湖南金博碳素股份有限公司第二届董事薪酬的议案》、《关于酬的决策程序湖南金博碳素股份有限公司制定2021年经营管理团队工作考核目标的议案》。
2021年3月30日公司第二届董事会第二十次会议通过了《关董事、监事、高级管理人员报于湖南金博碳素股份有限公司第二届董事薪酬的议案》；
酬确定依据2021年12月3日，公司第二届董事会第三十一次会议通过了《关于2021年公司经营管理团队奖金发放的议案》。
董事、监事和高级管理人员
董事、监事按半年支付报酬，高级管理人员按月支付报酬。
报酬的实际支付情况
报告期末全体董事、监事和
高级管理人员实际获得的报859.70酬合计报告期末核心技术人员实际
603.25
获得的报酬合计
(四)公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用□不适用姓名担任的职务变动情形变动原因刘其城独立董事离任因病去世陈小平监事离任辞任刘洪波独立董事选举2021年4月被选举为公司董事游达明监事选举2021年9月被选举为公司监事
2021年8月被聘任为公司副总
黄军武副总经理聘任经理
(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
七、报告期内召开的董事会有关情况会议届次召开日期会议决议
第二届董事会第十审议并通过了《关于2020年公司经营管理团队奖金发放的议案》、《关
2021.1.21八次会议于与无锡上机数控股份有限公司签署长期合作框架协议的议案》、《关
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于与新疆晶科能源有限公司、四川晶科能源有限公司签署长期合作框架协议的议案》第二届董事会第十审议并通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（第二
2021.3.1九次会议次修订稿）的议案》等审议并通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司2020年度总经理工作第二届董事会第二报告的议案》、《关于湖南金博碳素股份有限公司2020年度董事会工
2021.3.30十次会议作报告的议案》、《关于湖南金博碳素股份有限公司2020年年度报告及其摘要的议案》等
第二届董事会第二
2021.4.9审议并通过了《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》
十一次会议
第二届董事会第二
2021.4.27审议并通过了《关于公司2021年一季度报告的议案》
十二次会议
第二届董事会第二
2021.6.10审议并通过了《关于2021年向激励对象授予限制性股票的议案》
十三次会议审议并通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债第二届董事会第二券具体方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上
2021.7.20十四次会议市的议案》、《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》审议并通过了《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况第二届董事会第二的专项报告的议案》、《关于公司2021年度中期利润分配预案的议案》、
2021.8.24十五次会议《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》等审议并通过了《关于与包头美科硅能源有限公司签署长期合作框架协
第二届董事会第二2021.9.9议的议案》、《关于与青海高景太阳能科技有限公司签署碳碳制品采购十六次会议框架协议的议案》
第二届董事会第二
2021.9.14审议并通过了《关于修改的议案》
十七次会议
审议并通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关
第二届董事会第二2021.10.11 于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司十八次会议
2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》等
第二届董事会第二审议并通过了《关于公司2021年三季度报告的议案》、《关于对外投
2021.10.25十九次会议资设立全资子公司暨开展新业务的议案》
第二届董事会第三审议并通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于
2021.11.22十次会议公司内部控制自我评价报告的议案》
第二届董事会第三
2021.12.3审议并通过了《关于2021年公司经营管理团队奖金发放的议案》
十一次会议
八、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况是否董事是否连续独立本年应参亲自以通讯出席股东姓名委托出缺席两次未亲董事加董事会出席方式参大会的次席次数次数自参加会次数次数加次数数议廖寄乔否1414200否3王冰泉否1414200否3李军否1414200否3王跃军否1414200否3胡晖否1414200否3潘锦否1414200否3刘其城是33000否0邓英是1414200否3陈一鸣是1414200否3
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刘洪波是1010100否2连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用年内召开董事会会议次数14
其中：现场会议次数2通讯方式召开会议次数2现场结合通讯方式召开会议次数10
(二)董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
九、董事会下设专门委员会情况
√适用□不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况专门委员会类别成员姓名
审计委员会邓英（召集人）、李军、陈一鸣
提名委员会刘洪波（召集人）、廖寄乔、陈一鸣
薪酬与考核委员会陈一鸣（召集人）、王冰泉、邓英
战略委员会廖寄乔（召集人）、王跃军、刘洪波
(2).报告期内薪酬与考核委员会召开3次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况审议《关于湖南金博碳素股份有限公司第二届董事薪酬的议案》、《关于湖南金博碳素股份有限公司制定2021年经
2021.3.30无无营管理团队工作考核目标的议案》、《关于及其摘要的议案》等审议《关于公司新聘副总经理薪酬的议
2021.8.24无无案》审议《关于2021年公司经营管理团队
2021.12.3无无奖金发放的议案》
(3).报告期内战略委员会召开2次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况
2021.3.30审议《关于2021年度公司经营计划》无无审议《关于公司组织机构设置调整的议2021.8.24案》、《关于对外投资暨设立全资子公无无司的议案》
(4).报告期内审计委员会召开5次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况
47/2162021年年度报告审议《关于湖南金博碳素股份有限公司2020年年度报告及其摘要的议案》、《关于湖南金博碳素股份有限公司2020年度财务决算报告的议案》、《关于湖南
2021.3.30无无
金博碳素股份有限公司2021年度财务预算报告的议案》、《关于湖南金博碳素股份有限公司董事会审计委员会
2020年度履职情况报告的议案》等审议《关于公司2021年一季度报告的
2021.4.27无无议案》审议《先进碳基复合材料产能扩建项目、先进碳基复合材料研发中心建设项
2021.6.30无无
目、先进碳基复合材料产能扩建项目
（二期）工程决算的议案》审议《关于公司2021年半年度报告及2021.8.24摘要的议案》、《关于公司2021年度中无无期利润分配预案的议案》等审议《关于公司2021年三季度报告的
2021.10.25无无议案》
(5).报告期内提名委员会召开2次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况审议《关于补选公司第二届董事会独立
2021.4.9无无董事的议案》
2021.8.24审议《关于聘请公司副总经理的议案》无无
(6).存在异议事项的具体情况
□适用√不适用
十、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。
十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况母公司在职员工的数量403主要子公司在职员工的数量22在职员工的数量合计425母公司及主要子公司需承担费用的离退休职0工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员293销售人员10技术人员62财务人员7行政人员36后勤人员17
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合计425教育程度
教育程度类别数量（人）博士4硕士17本科45大专及以下359合计425
(二)薪酬政策
√适用□不适用
公司严格按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方有关劳动法规的规定与员工签订
劳动合同，向员工提供稳定而有竞争力的薪酬，为员工缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险及公积金；为员工提供节日福利、生日礼品、工会医疗互助、定期体检等福利。
建立、健全能力评价体系及相对应的薪酬制度，配套相应绩效考核体系，公司员工薪酬以“岗位价值、在岗人员能力和绩效”为主要评价要素，针对不同岗位序列、不同层级，实行多元化、差异化的薪酬政策。鼓励员工提升能力水平，提高工作绩效，进而获得薪酬待遇的提升。薪酬水平与市场接轨，确保薪酬福利水平在区域和行业的竞争力。
(三)培训计划
√适用□不适用
为适应公司快速发展带来的人力资源需求，通过积极寻求内外部各种培训资源和渠道，构建起完善的培训发展体系。扩大培训人员范围，规范培训流程，加强培训效果的评估，保证培训内容的针对性和有效性。通过内部培训与外部培训，企业文化培训与业务技能培训相结合，进一步满足了公司员工持续提升个人综合素质与从业水平、提升职场竞争力的愿望，满足员工的职业发展需求，促进员工和公司共同发展，满足公司可持续经营发展的需要。
(四)劳务外包情况
√适用□不适用劳务外包的工时总数1832350小时
劳务外包支付的报酬总额71856263.9元
十二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
根据《公司章程》规定，公司利润分配政策如下：
1、利润分配原则
公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应充分考虑对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，采取积极的现金或股票股利分配政策。公司董事会根据以下原则制定利润分配的具体规划、计划和预案：
1.1应充分重视对投资者的合理投资回报，不损害投资者的合法权益；
1.2公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整
体利益以及公司的可持续发展；
1.3优先采用现金分红的利润分配方式；
1.4充分听取和考虑中小股东的意见和要求；
1.5当时国家货币政策环境以及宏观经济状况。
2、利润分配形式
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公司采取现金、股票股利或现金与股票股利相结合或者法律许可的其他方式分配股利。公司优先采用现金分红的利润分配方式。
3、利润分配的期间间隔和比例
在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现金分红条件时，公司以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）的10%，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。
公司董事会应当兼顾综合考虑公司行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否
有重大资金支出安排等因素，区分情形并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
3.1公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到80%；
3.2公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到40%；
3.3公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
4、利润分配条件
4.1现金分红的条件：
4.1.1公司当期实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正
值且公司现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
4.1.2公司累计可供分配利润为正值；
4.1.3审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见审计报告；
4.1.4公司未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购建固定
资产或者其他经营性现金需求累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的30%。
4.2股票股利分配条件：
在优先保障现金分红的基础上，公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。公司董事会认为公司具有成长性，并且每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于全体股东整体利益时，公司可采取股票股利方式进行利润分配。
5、利润分配的决策机制和程序：公司利润分配具体方案由董事会根据公司经营状况和相关法
律法规的规定拟定，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
董事会提交股东大会的利润分配具体方案，应经董事会全体董事2/3以上表决通过，并经全体独立董事1/2以上表决通过。独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。
监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。
公司应当在年度报告中详细披露利润分配政策特别是现金分红政策的制定及执行情况。公司当年盈利，但董事会未做出现金利润分配预案，应当在年度报告中披露原因及未用于分配的资金用途等事项，经独立董事认可后方能提交董事会审议，独立董事及监事会应发表意见。股东大会审议时应提供网络投票系统进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过接听投资者电话、网络平台、公司邮箱、来访接待等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
6、调整利润分配政策的决策机制和程序：公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划
和长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，独立董事、监事会应当发表意见，经董事会审议通过后提交股东大会审议决定，股东大会审议时应提供网络投票系统进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
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7、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金分红，以偿还其占用的资金。
现金分红政策执行情况如下：
（1）公司于2021年8月24日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司
2021年度中期利润分配预案的议案》，公司于2021年9月9日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2021年度中期利润分配预案的议案》。截至2021年6月30日，公司可供分配利润442308169.64元，拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每
10股派发现金红利5元（含税）。以2021年6月30日的总股本8000万股计算，预计拟分配现
金红利4000万元，不送红股、不进行公积金转增股本。若董事会审议利润分配方案后股本发生变动，拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。
公司于 2021年 9 月 3 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）上披露了《金博股份 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，因公司2020年限制性股票激励计
划第一个归属期已完成归属并上市流通，公司股本总数由80000000股变为80200000股。本
次利润分配以方案实施前的公司总股本80200000股为基数，每股派发现金红利0.5元（含税），共计派发现金红利40100000.00元。
公司独立董事对《关于公司2021年度中期利润分配预案的议案》发表了独立意见：公司2021年中期利润分配预案充分考虑了公司经营情况、现金流状态、资金需求及未来发展等各种因素，同时兼顾全体股东利益，符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《公司章程》等相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，审议程序合法合规。
（2）为共享公司成长收益，回报全体股东，公司提议2021年度进行利润分配，向全体股东
每10股派发现金红利2.5元（含税）。该利润分配预案尚需公司2021年年度股东大会审议。
(二)现金分红政策的专项说明
√适用□不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是□否
分红标准和比例是否明确和清晰√是□否
相关的决策程序和机制是否完备√是□否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是□否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充√是□否分保护
(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)股权激励总体情况
√适用□不适用
1.报告期内股权激励计划方案
单位:元币种:人民币标的股票激励激励对象激励方授予标的计划名称标的股票数量数量占比对象人数占比式股票价格
(%)人数(%)湖南金博碳素股份有第二类
39.75
限公司2020年限制限制性500000.000.634911.53
元/股性股票激励计划股票
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湖南金博碳素股份有第二类
80.00
限公司2021年限制限制性1000000.001.258820.71
元/股性股票激励计划股票
2.报告期内股权激励实施进展
√适用□不适用2021年3月30日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》以及
《关于核实公司2021年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2021年 3月 31日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-025），独立董事陈一鸣先生作为征集人就2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
2021年3月31日至2021年4月9日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。公示期满，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-034）。
2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2021年4月21日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。
2021年6月10日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与第二届监事会第十六次会议，
审议通过了《关于2021年向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2021年6月10日为授予日，以80.00元/股的授予价格向88名激励对象授予100.00万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，公司于2021年6月11日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于
2021年向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-052）。
2021年8月24日公司召开了第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十八次会议，
审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会同意将2020年限制性股票激励计划授予价格由40元/股调整为39.75元/股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的49名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，公司于2021年8月25日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于公司 2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-069）和《湖南金博碳素股份有限公司关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-
070），并于2021年9月1日完成归属登记，于2021年9月8日上市流通，具体详见公司于2021年9月3日在上海交易所网站披露的《湖南金博碳素股份有限公司2020年限制性股票激励计划
第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。
52/2162021年年度报告
3.报告期内因股权激励确认的股份支付费用
单位:元币种:人民币
本期确认股份支付费用合计68335206.60
(二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用□不适用事项概述查询索引
2021年3月30日公司召开第二届董事会第二十次会议，会2021年3月31日，公司于上议审议通过了《关于海证券交易所网站及其摘要的议案》、《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事披露了《湖南金博碳素股份有会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议限公司关于独立董事公开征案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同集委托投票权的公告》（公告日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于编号：2021-025），独立董事及其摘要的议案》、陈一鸣先生作为征集人就《关于2020年年度股东大会审议的的议案》以及《关于核实公司2021年股权激励计划首次授予激公司2021年限制性股票激励励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进计划相关议案向公司全体股行核实并出具了相关核查意见。东征集投票权。
2021年3月31日至2021年4月9日，公司对本激励计划拟激公示期满，公司于上海证券交
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会易所网站未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。 （http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-034）。
2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通2021年4月21日在上海证券过了《关于及其摘交易所网站要的议案》、《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理披露了《湖南金博碳素股份有公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公限公司关于2021年限制性股司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6票激励计划内幕信息知情人
个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息及激励对象买卖公司股票情进行股票交易的情形况的自查报告》（公告编号：2021-037）。
2021年6月10日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与2021年6月11日在上海证券第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2021年向激励交易所网站对象授予限制性股票的议案》，确定 2021年 6 月 10 日为授予 （http://www.sse.com.cn）日，以80.00元/股的授予价格向88名激励对象授予100.00万披露了《湖南金博碳素股份有股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为限公司关于2021年向激励对授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予象授予限制性股票的公告》日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并（公告编号：2021-052）。
发表了核查意见。
2021年8月24日公司召开了第二届董事会第二十五次会议及2021年8月25日上海证券交第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2020年限易所网站制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司 2020年限制 （http://www.sse.com.cn）
53/2162021年年度报告性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会披露了《湖南金博碳素股份有同意将2020年限制性股票激励计划授予价格由40元/股调整限公司关于公司2020年限制
为39.75元/股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件性股票激励计划第一个归属的49名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对上述事项期符合归属条件的公告》（公发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划第一个告编号：2021-069）和《湖南归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。金博碳素股份有限公司关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-070）
2021年9月1日公司完成2020年限制性股票激励第一次归属2021年9月3日在上海交易登记，2020年限制性股票第一次归属20万股于2021年9月8所网站日上市流通。 （http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-084）其他说明
□适用√不适用员工持股计划情况
□适用√不适用其他激励措施
□适用√不适用
(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
□适用√不适用
2.第一类限制性股票
□适用√不适用
3.第二类限制性股票
√适用□不适用
单位:股年初已获报告期新期末已获限制性股报告期报告期报告期授予限制授予限制授予限制姓名职务票的授予内可归内已归末市价性股票数性股票数性股票数价格（元）属数量属数量（元）量量量
王冰董事、400006000039.75、80160001600084000355.04泉总经理
、核心技术人员
李军董事、400006000039.75、80160001600084000355.04总工程
师、核心技术人员
54/2162021年年度报告
王跃董事、400006000039.75、80160001600084000355.04军副总经
理、核心技术人员
周子财务总400006000039.75、80160001600084000355.04嫄监
童宇副总经400006000039.75、80160001600084000355.04
理、董事会秘书
刘学核心技200001000039.75、808000800022000355.04文术人员
合计/220000310000/8800088000442000/
2021年6月10日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与第二届监事会第十六次会议，
审议通过了《关于2021年向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2021年6月10日为授予日，以80.00元/股的授予价格向88名激励对象授予100.00万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，公司于2021年6月11日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于
2021年向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-052）。
(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，公司结合年度财务状况、经营业绩、经营管理等目标的综合完成情况对公司高级管理人员进行绩效考评。薪酬与考核委员会负责研究并监督对公司高级管理人员的考核、激励和实施。
2021年3月30日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司制定2021年经营管理团队工作考核目标的议案》；2021年12月3日，公司第二届董事会
第三十一次会议审议通过了《关于2021年公司经营管理团队奖金发放的议案》。
十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用□不适用
报告期内，公司在严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》、《公司章程》等法律、法规要求建立的内控管理体系基础上，结合行业情况及企业经营实际，对内控制度进行持续完善与细化；结合公司在研发管理方向与供应链管理方向的实际现状与未来发展的需要，同步展开多维度的内部创新优化管理；提高企业决策效率，全面提升企业现代管理水平。
公司不断健全内部控制体系，内部控制制度健全、执行有效，达到了内部控制预期目标，保障了公司及全体股东的利益。公司第二届董事会第二十八次会议和第二届董事会第三十次会议审议通过了公司《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。内部控制体系为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障，有效促进公司战略的稳步实施。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
十五、报告期内对子公司的管理控制情况
√适用□不适用
公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于子公司管理制度的议案》，报告期内，公
司严格按制度的有关要求对子公司的经营管理、投资决策、人事及薪酬与考核、财务制度、信息
披露、监督审计等方面工作进行管理。目前，各子公司运营正常，未出现违反相关制度的情形。
55/2162021年年度报告
十六、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用内容详见公司于 2022 年 2月 26日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素股份有限公司2021年内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况无
十八、其他
□适用√不适用
第五节环境、社会责任和其他公司治理
一、 董事会有关 ESG 情况的声明
1、股东和债权人权益保护情况
公司建立了以股东大会、董事会、监事会和高级管理人员为核心的现代企业治理制度，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，为公司高效、稳健经营提供了组织保证。
报告期内，公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础，建立健全内部各项管理制度，形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系，公司“三会”的召集、召开、表决程序均符合相关规定；公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》以及《信息披露管理制度》的规定，严格履行信息披露义务，做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整，同时向所有投资者公开披露信息，保证所有股东均有平等的机会获得信息，保障中小股东知情权，充分维护投资者利益。同时，公司按照分红政策的要求制定分红方案，重视对投资者的合理投资回报，以维护广大股东合法权益。
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视与投资者的沟通与交流，认真对待股东网络提问、来电和咨询，听取广大投资者对公司经营管理及战略发展的意见和建议，切实保证中小股东的合法权益。
2、职工权益保护情况
公司始终坚持以“安全健康，以人为本，实现企业与员工的持续健康发展”的管理方针，坚持以“KBC 承诺遵守职业健康安全法律法规，创造一个安全的工作场所，运用科学合理的操作方法，提供充分有效的安全培训，建立责任制，引导员工关心职业健康安全，并对安全健康体系进行持续改进，保证每个人都负起安全责任”的职业健康安全方针，激发和调动员工的积极性、主动性和创造性，以实现企业和员工的共同成长。公司依法与员工签订劳动合同，明确劳工关系；
为员工参加和缴纳各项社会保险，保障员工依法享受社会保障待遇；定期安排员工进行体检，定期组织各类培训、文体活动，提供职工之家等健身、娱乐场所，为员工提供生日礼品、节日福利等。公司高度重视安全生产，积极为职工提供各种职业技能和安全生产培训，提升职工的岗位适应能力和技能水平；定期组织职工代表大会，了解员工的所思所想，保障员工权益；定期组织慰问公司困难家庭或者困难员工，为他们排忧解难。在公司持续发展壮大的过程中，企业职工收入稳定增长。
员工职业发展方面：公司充分发挥员工的潜能和主动性，帮助员工实现学习和发展目标，建立人才培养机制。公司重视每位员工的成长和发展，结合公司的需求促进员工的职业生涯规划与
56/2162021年年度报告发展，提供多渠道发展通道。根据员工绩效、能力、发展潜力以及是否有晋升岗位空缺等因素，给予晋升机会，为员工的培养和成长营造良好环境。
公司于2020年和2021年分别推出了限制性股票激励计划，公司股权激励的核心原则是让员工一同分享公司发展的成果，该项激励措施的实施将进一步调动员工的积极性，发挥团队的创新能力，为公司经营效率的提升和公司业务的长期稳健发展提供重要的动力保障。
3、供应商、客户权益保护情况
为规范供应商管理，合理地评估与选择供应商，公司制定构建了较为完善的供应链管理体系，评估流程做到公平、公正、有序、规范。公司长期以来高度重视产品质量，从供应商端开始严格把控质量，从源头上做好质量管理。同时，公司与多家供应商建立了长期稳定的战略合作伙伴关系，在合作共赢原则的基础上，共同承担经济、环境、社会与可持续发展的责任和义务。公司保障供应商的合法权益，保证采购款项的及时支付，保持与供应商沟通的及时性、有效性，不断深化交流合作。
我们以“持续为客户创造价值”为理念，坚持以客户为中心，本着平等自愿、互惠互利、共同发展的原则，通过与客户的深入合作，打造双赢、可持续发展的战略合作关系。
4、产品安全保障情况
公司“以完美的品质超越客户的期望是全员不懈的追求”为品质方针，完善了产品品质控制程序，落实 ISO9001 质量管理体系要求，制定了年度质量考核目标，进一步加强对原材料、在产品、产成品等的质量管控。提供交流学习平台，不断加强员工对标准文件的培训学习及考核，提高员工质量意识和技能水平，确保产品质量，维护客户的合法权益。
5、技术开发情况
公司持续加大研发投入，凭借着丰富的研发实力，布局新赛道，以创新驱动发展。
经过不断的工艺优化与创新，公司凭借着生产制备低成本化、产品品种多样化和装备设计自主化优势，公司的坩埚、导流筒、保温筒等成为了光伏晶硅制造热场部件材料的重要组成部分，在单晶拉制炉热场系统中对高纯等静压石墨的替代率快速提高。
随着碳基复合材料大批量应用，技术迭代加快，成本的降低和制造技术的进步为碳基材料被更多行业使用提供了可能，碳基复合材料逐渐开启多领域应用的局面。目前，在半导体、摩擦制动、高温热处理等行业，逐渐形成碳基复合材料迭代传统材料的趋势。公司于2021年成立了湖南金博碳陶科技有限公司，主要从事碳陶复合材料及制品、摩擦材料的研发、生产和销售；成立了湖南金博氢能科技有限公司，主要从事尾气回收、氢气提纯及销售、氢气瓶及相关复合材料的研发生产、氢燃料电池碳纸研发生产的高科技企业。
公司将以“立足新材料、开发新技术、致力新应用、创造新价值”为战略，聚焦先进材料，进行相关多元化产品的开发和市场拓展，研发和销售用于新能源、半导体、氢能、刹车制动等领域的耐高温、耐腐蚀、耐摩擦的产品，丰富主营产品的种类、保持在市场竞争中的优势地位，将金博股份打造成新材料平台型公司。
6、公共关系、社会公益事业情况
公司努力维护社会公共关系，在社会公益事业、精准扶贫、教育捐助等方面积极履行社会责任，以高度责任感回报社会、服务社会。
在维护社会公共关系方面，公司所做的工作内容有：
（1）诚信守法经营，公平有序竞争，自觉维护良好市场秩序树立诚信经营理念，遵守法律法
规和社会公德、商业道德以及行业规则，反对不正当竞争，实现公司可持续健康发展。
（2）增加就业岗位，解决国家劳动用工压力，规范劳动用工制度，保障职工合法权益。
公司积极参与社会公益事业，在参与社会公益事业方面，公司所做的工作内容如下：
（1）公司组织员工为发生重大车祸的员工捐款3万余元，公司党支部、工会各捐款2000元。
（2）为促进地方经济发展，支援贫困乡村建设，对宁乡市特困乡镇捐款60万元。
（3）为宁乡市巷子口镇10个村（社区）捐赠资金200万元，用于发展村级集体经济。
（4）组织员工开展无偿献血活动，近300名员工进行了义务献血。
公司在自身不断发展壮大的同时，时刻不忘企业所应承担的社会责任，遵纪守法，诚信经营，不断探索有效履行社会责任的着力点，实现自身与全社会的和谐发展。
7、环境保护管理方面情况
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公司以“保护地球环境，实施清洁生产，建设绿色文化，是 KBC 基本的环境理念”为环境方针。长期以来，公司高度重视环境保护以及安全生产，通过多种有效措施进行环保治理、减少安全生产事故，加大资金和研发投入，减少污染物排放并着力实现生产的自动化和标准化。
公司严格遵守国家环境保护相关法律、法规要求，生产经营符合国家环保要求。公司成立安环管理部门，对企业能源消耗及排放进行监管。公司投资安装环保设施，对在生产过程中产生的包括废水（生活污水）、废气、固体废物、噪声等污染物，严格按照相关部门环保要求，积极进行处理，保证达标排放，并委托第三方公司每年定期对公司废水（生活污水）、废气、固体废物、噪声等进行检测；公司生产过程中产生的生活垃圾及工业固废与当地有资质公司签订协议，定期回收，按照环评及环评批复要求对固废进行规范处置；对危险废物储存仓库进行防渗处理，设立应急池，杜绝生产过程中出现的跑、冒、滴、漏现象以及各种构筑物渗漏对区域土壤造成污染；
编制有突发环境事件应急预案，明确在发生突发环境事件下各级人员职责及采取的应急措施，确保不造成第二次污染，减少损失；持续对公司员工进行环保培训，增强全员环保意识，实现公司持续性发展。
8、全面风险管理情况
公司内审部的职责和目标是进行成本效益的监控，促进内部程序的合理性和资源利用的有效性，防止错误和舞弊的发生，提高经营管理的效率，包括对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；对公司组织机构、系统和程序是否恰当进行审查和评估；对资产的安
全和完整进行审查和评估；了解和评价公司出现重大风险的可能性，帮助公司改进风险管理等工作。
报告期内，公司根据内部控制体系工作的部署与相关要求，积极做好内部控制相关工作，稳步推动内控体系建设与完善，持续探索完善内控工作机制，加强各业务领域制度建设，推动内控体系制度整合优化，实现重大风险评估监测跟踪，发挥信息系统刚性约束作用，增强公司抗风险能力。持续推动制度整合优化，严格落实各项规章制度。实施重大风险评估与监测，推动完善内控监督评价，加强信息化管控，建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系。
综上，随着企业规模的不断壮大、业绩的不断提升，金博股份承担的社会责任也在不断升华，社会责任工作也逐步进入系统化发展轨道。公司将通过积极探索社会责任融合机制、不断建立健全社会责任管理、践行利益相关方责任，助力社会责任工作不断向前推进。以“成为一个承担社会责任、健康的世界企业公民”为愿景，成为助推金博股份向“做实、做大、做强”发展的重要力量。
二、环境信息情况
(一)是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是√否
(二)报告期内因环境问题受到行政处罚的情况公司没有因环境问题受到行政处罚。
(三)资源能耗及排放物信息
√适用□不适用公司根据生产经营的实际情况配备了环保设施，使生产经营过程中产生的少量污染物（主要为生活废水、粉尘、废气、固体废弃物等）得到了有效控制，满足排放要求。
报告期内，经有相应检测资质的单位进行检测，公司主要污染物排放均达标。根据益阳市环境保护局高新区分局出具的证明，公司在报告期内不存在因环境污染事故、纠纷以及其他环境违法行为受到该局行政处罚的情形。
1.温室气体排放情况
√适用□不适用
58/2162021年年度报告
公司的二氧化碳排放主要来源自电力消耗。在减少温室气体排放方面，主要是通过科学的节能措施和生产技术优化升级，降低单位产品的温室气体排放量，尽可能减少能源消耗和二氧化碳排放，提高可再生能源使用比例，实行低碳运行。
2.能源资源消耗情况
√适用□不适用
天然气消耗量为10474087立方，电力用量为104835187度。
注：天然气为公司产品制备过程中的反应气体，系主要原材料之一，属原料用能。
3.废弃物与污染物排放情况
√适用□不适用
公司经营中涉及的主要污染物为废气、废水、固定废物及噪声等。
废气、粉尘采取脉冲布袋除尘器处理后通过排气筒排放、食堂油烟废气由油烟净化装置处理；
排水采用雨污分流制，雨水经厂区雨水管道收集后排入工业园区雨水管网。外排的食堂废水经隔油池后和生活污水一起进入化粪池处理达到三级标准后由污水管网进入污水处理厂；设备冷却水
通过凉水塔系统循环利用，无生产废水产生；设备采取隔声、减震等设施，加强维护；边角料和少量碳渣根据固废的状态，部分采用回收再利用，不能回收利用的废渣和袋式除尘装置收集的粉尘统一收集处理；矿物油循环利用，周期淘汰的废矿物油等危废交由有资质单位处置；生活垃圾定点收集后交由环卫部门定时清运。
报告期内，经有相应检测资质的单位进行检测，公司主要污染物排放均达标。
公司环保管理制度等情况
√适用□不适用
公司设置了专门的安环部门，配备安全与环境管理专职人员，制定了安全与环境相关管理制度，公司的《突发环境事件应急预案》已通过益阳市生态环境局高新区分局备案，并严格按相关法律法规及公司制度规定对安全、环保情况进行管理。
(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用□不适用
公司始终牢记社会职责，履行社会担当，紧紧围绕“节能减排，科学发展”这一主题，把节能工作贯穿于我们的日常工作之中，从节能组织、节能宣传、节能技术应用等多方面入手，突出重点，强化措施，狠抓落实，加快实现近零排放目标。
公司按要求建立相应制度，投入资金配套了相应的环保设备设施，配备了专职人员；坚持不断地向员工宣传环保知识，提高员工的环保意识，通过全员的共同努力，为环境改善和可持续发展做出贡献；对气相沉积过程中产生的副产品氢气、高纯碳粉等综合回收利用；在保证质量的前提下，优化产品的包装与运输环节，优化运输路线与工具，选择合理的运输方式，科学的减少碳排放；在原材料大幅涨价的情况下，通过技术创新提高生产效率，淘汰落后工艺，降低产品单位损耗。这些措施不但取得了良好的社会效益，降低了公司产品成本，也取得良好的经济效益。
(五)碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况
□适用√不适用
(六)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用□不适用2021年5月21日，国家发改委发布《关于2021年可再生能源电力消纳责任权重及有关事项的通知》，提出2025年非化石能源占一次能源消费比重提高至20%左右的目标。公司作为清洁能源核心部件的制造商与供应商，将始终坚持为“碳中和、碳达峰”相关产业提供先进碳材料，服务低碳经济产业，并力争在2030年前100%使用清洁可再生能源进行生产制造，助力实现湖南省“十四五”工业绿色发展规划目标，助力实现我国“双碳”目标，助力于保护生态、防治污染和节能减排。
59/2162021年年度报告
三、社会责任工作情况
(一)主营业务社会贡献与行业关键指标
公司产品主要包括多种规格的坩埚、导流筒、保温筒等，是单晶硅拉制炉热场系统的关键部件。公司大尺寸热场部件产品对晶硅的大尺寸发展起到了支撑作用；同时，碳基复合材料热场部件大幅度提高了拉晶热场系统安全性，提升了拉晶速率，显著降低了单晶拉制炉的运行功率，对节能降耗起到较大促进作用。
公司产品在真空热处理领域、密封耐磨等其他领域的应用主要利用先进碳基复合材料产品的
高强度、耐磨性、耐腐蚀性等特点，主要下游包括航空航天、新能源车、氢能相关等相关产业，均为国民经济发展的支柱型行业。公司产品对传统部件的替代，将有效提升其整体性能，对其环保性、经济性、实用性等方面起到重要作用。
2021年9月6日，公司成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司，注册资本15000万元，
从事高纯氢气的制备、碳纤维树脂基储氢瓶和燃料电池用碳纸的研发、生产和销售，对气相沉积过程中产生的副产品氢气综合回收利用，减少排放。公司加快发展氢能产业，是应对全球气候变化、保障国家能源供应安全和实现可持续发展的战略选择，是构建“清洁低碳、安全高效”能源体系、推动能源供给侧结构性改革的重要举措，是探索以能源变革带动区域经济高质量发展的重要实践。
(二)从事公益慈善活动的类型及贡献类型数量情况说明对外捐赠
其中：资金（万元）60向宁乡市经受百年难遇冰雹袭击的两个困
难村捐资35万元，用于两个村村部、学校和敬老院的修缮；向宁乡市困难村镇捐赠
25万元，用于乡村建设。
物资折款（万元）公益项目
其中：资金（万元）
救助人数（人）乡村振兴
其中：资金（万元）200向宁乡市乡镇（下辖10个村）各捐资20万元，用于发展村级集体经济。
物资折款（万元）
帮助就业人数（人）
1.从事公益慈善活动的具体情况
√适用□不适用
报告期内，公司向宁乡市经受百年难遇冰雹袭击的两个困难村捐资35万元，用于两个村村部、学校和敬老院的修缮；向宁乡市困难村镇捐赠25万元，用于乡村建设。
2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用□不适用
2021年是开启全面建设社会主义现代化国家新征程的第一年，也是“十四五”开局之年，
“三农”工作重心将由脱贫攻坚转向全面推进乡村振兴转变。公司坚决把助推乡村振兴的责任扛在肩上，落到实处。
公司与宁乡市巷子口镇共同制定乡村振兴方案，坚定不移贯彻新发展理念，落实高质量发展要求，紧紧围绕“三高四新”战略，聚焦“农业高质高效、乡村宜居宜业、农民富裕富足”总目标，按照产业振兴、人才振兴、文化振兴、生态振兴、组织振兴的“五个振兴”工作路径，全力助推巷子口镇乡村振兴战略目标实现。
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（1）助推巷子口镇乡村振兴工作重点。根据巷子口镇实际情况，围绕农产品精深加工和一二
三产业深度融合，明确了公司助推巷子口镇乡村振兴工作重点。公司向巷子口每个村捐款20万元，共计200万元，用于发展村级集体经济。
（2）对口帮扶经济薄弱村。2021年巷子口镇经受了百年难遇的冰雹袭击，多个村受损严重。
我公司向其中受损最严重的两个村捐资35万元，用于两个村村部、学校和敬老院的修缮；向宁乡市困难村镇捐赠25万元，用于乡村建设。
（3）帮助解决劳动力就业问题。解决部分人员需要出省务工而不方便照顾家庭的难题。
(三)股东和债权人权益保护情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司治理，坚持规范运作和科学决策；不断完善内控体系，优化董事会、监事会、股东大会及管理层的决策程序，公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内，公司严格履行信息披露义务，做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整，未出现更正或补充的情形。同时通过现场调研、上证 e 互动、电话、邮箱等方式与投资者进行交流与互动，并及时披露交流情况，保障股东的知情权，进一步保障全体股东的合法权益。
(四)职工权益保护情况
公司严格贯彻执行《劳动合同法》《社会保险法》等各项法律法规，与所有员工签订了《劳动合同》，按照有关规定参加社会保障体系，尊重和维护员工的个人权益。公司通过创造良好的内部工作氛围、制定合理的晋升和发展机制、采取富有竞争力的薪酬、绩效体系，建立稳定、高效的人才队伍。
员工持股情况
员工持股人数（人）57
员工持股人数占公司员工总数比例（%）13.41
员工持股数量（万股）1509.1894
员工持股数量占总股本比例（%）18.82
注：员工持股情况依据公司正式员工在持股平台以及个人直接持股、股权激励股份数量合并计算所得。
(五)供应商、客户和消费者权益保护情况
坚持建设“合作共赢”的战略合作伙伴关系，严格依照质量体系要求，对所有供应商进行评审，确保供应商资质、供货能力、售后服务等满足公司要求。
以持续为客户创造价值为理念，高度重视客户的权益保护工作，配备了专业的客户服务专员，在产品交货期、产品质量控制、技术保密等方面采取多举措保障客户和消费者的合法权益。
(六)产品安全保障情况
公司一直以来坚持为客户提供优质产品与服务，建立健全生产用原材料、辅料进厂检验制度、产品出厂检验制度、完善质量管理体系、产品质量检测体系等，对产品设计、开发、生产各环节进行严格的过程质量控制，严格把控产品质量，注重产品安全。通过了质量、环境、职业健康安全三体系认证，确保产品全生命周期的质量控制。
(七)在承担社会责任方面的其他情况
□适用√不适用
四、其他公司治理情况
(一)党建情况
√适用□不适用
中共湖南金博碳素股份有限公司支部委员会成立于2011年5月，现有党员36名。支部以打造“和谐金博、先锋在线”党建品牌为奋斗目标，党建引领企业科技创新，助力疫情防控、扶贫帮困等。
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2021年，新厂区建立了比较完善的党建活动室，支部制度健全、党员活动频繁、党建文化丰富。董事长廖寄乔获评“湖南省优秀共产党员”，并被推荐为省第十二次党代会代表；党支部获评益阳市首批“标杆引领”两新党组织荣誉称号。
(二)投资者关系及保护类型次数相关情况详见上海路演中心网站召开业绩说明会3
http://roadshow.sseinfo.com借助新媒体开展投资者关系管理活详见公司披露的《投资者关系活
11动动记录表》详见公司网站
官网设置投资者关系专栏√是□否
http://www.kbcarbon.com开展投资者关系管理及保护的具体情况
√适用□不适用
公司设立证券与投资部，配备了投资者关系专职人员，通过电话、视频会议、现场会议和上交所路演平台等方式，举办线上和线下投资者调研活动。同时，公司充分重视网络沟通平台建设，在公司网站开设了投资者关系专栏，设立了公司微信公众号，通过投资者关系专栏、电子邮箱、上证 e互动等平台及时回复投资者提出的问题和建议。
通过信息披露与交流，公司加强了与投资者及全体股东之间的沟通与交流，增进了投资者及全体股东对公司的了解和认同，提升了公司治理水平，实现了公司整体利益最大化和保护全体投资者合法权益。
报告期内，公司在投资者关系管理方面表现优异，公司投资者关系管理团队专业、投资者互动高效透明，公司上市后，先后荣获2020年度湖南省最受欢迎的上市公司、首届中国上市公司投关价值经纶奖年度最具投关价值公司和年度最受私募青睐上市公司奖、2020年度金牛科创奖、科
创金骏马之卓越公司奖、2021最具价值科创板新材料上市公司、第十五届中国上市公司价值评选
中国科创板上市公司价值十强、上市公司 IPO新星奖、2021年度科技创新“星”公司等荣誉，公司董事会被评为“中国科创板上市公司投资者关系最佳董事会”。
其他方式与投资者沟通交流情况说明
□适用√不适用
(三)信息披露透明度
√适用□不适用
公司建立健全了信息披露管理、对外信息发布、信息披露暂缓与豁免等制度，梳理和构建完善的重大事项报告管理流程，加强信息披露合规、董监高履职等培训，提高公司员工合规意识，保证公司信息披露及时、准确、完整；公司自愿披露销售框架合同等，进一步增强投资者对公司经营业绩情况的了解。
(四)知识产权及信息安全保护
√适用□不适用
公司作为技术密集型公司，公司高度重视知识产权的管理工作，制定了《知识产权管理制度》，对相关知识产权进行统一管理。为做好知识产权及信息安全的保护，公司与全体员工签订了保密协议，与核心技术人员签订了竞业禁止协议；加强信息化的管理工作，给全体电脑安装加密软件，给生产系统人员配备专用手机，并对各工艺段切割管理并分别配专人负责。
(五)机构投资者参与公司治理情况
√适用□不适用
1、2021年4月20日，公司召开了2020年度股东大会，武汉美阳投资管理有限公司－美阳永续
成长6号私募证券投资基金等机构为本次股东大会议案进行了投票。本次会议机构投资者参与股东大会投票的有17428670股，占出席股东大会表决票的比例为41.97%。
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2、2021年9月9日，公司召开了2021年第一次股东大会，基本养老保险基金三零六组合、招商
银行股份有限公司－南方阿尔法混合型证券投资基金、兴业银行股份有限公司－博时汇兴回报一
年持有期灵活配置混合型证券投资基金、全国社保基金一零八组合、中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金等机构为本次股东大会议案进行了投票。本次机构投资者参与股东大会投票的有10243800股，占出席股东大会表决票的比例为36.07%。
3、2021年10月27日，公司召开了2021年第二次股东大会，中国工商银行股份有限公司－南方
稳健成长证券投资基金、博时价值增长证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－南方品质优
选灵活配置混合型证券投资基金、全国社保基金一零八组合等机构为本次股东大会议案进行了投票。本次机构投资者参与股东大会投票的有10417772股，占出席股东大会表决票的比例为
37.02%。
(六)其他公司治理情况
□适用√不适用
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第六节重要事项
一、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用是是否否如未能及承及如未能及有时履行应诺承诺承诺时间时时履行应承诺背景承诺方履说明未完类内容及期限严说明下一行成履行的型格步计划期具体原因履限行
股廖寄乔（1）自金博股份股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本承诺承诺时间：是是不适用不适用份公司控股人直接及间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称2020年2月限股东实“首发前股份”），也不由金博股份回购该部分股份。（2）自锁定期届满之28日；承诺售控人日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应期限：上市不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）在本承诺人担任董事长任之日起36期内及任期届满后6个月内，每年转让股份数不超过持有的金博股份股份总个月数的25%，离职后半年内不转让持有的金博股份股份。（4）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不超过上市时所持首发前股份总数的25%。（5）本承诺人在限售期满后减持首发前股份的，应当明确并披露金博股份的控制权安排，保证公司持续稳定经营。（6）金博与首次公开发行相关的股份上市后存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或司法承诺裁判做出之日起至金博股份股票终止上市前，本承诺人承诺不减持金博股份股份。
股益阳荣（1）自金博股份股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本承诺承诺时间：是是不适用不适用份晟，实际人直接及间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称2020年2月限控制人的“首发前股份”），也不由金博股份回购该部分股份。（2）自锁定期届满之28日；承诺售一致行动日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应期限：上市人不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本承诺人在限售期满后减之日起36持首发前股份的，应当明确并披露金博股份的控制权安排，保证公司持续稳定个月经营。（4）金博股份上市后存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或司法裁判做出之日起至金博股份股票终止上市前，本承诺人承诺不减持金博股份股份。
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股王冰泉，（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让或者委托承诺时间：是是不适用不适用份公司董事他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。2020年2月限（同时为（2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发28日；承诺售总经理、前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本期限：上市核心技术承诺人担任董事、总经理期间及任期届满后6个月内，每年转让股份数不超过之日起12人员）本承诺人间接持有的金博股份股份总数的25%，离职后半年内不转让本承诺人个月持有的金博股份股份。（4）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不超过上市时间接所持首发前股份总数的25%。
股李军公（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让或者委托承诺时间：是是不适用不适用份司董事他人管理本承诺人间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。（2）2020年2月限（同时为自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股28日；承诺售总工程份，则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价。（3）本承诺人担期限：上市师、核心任董事、总工程师期间及任期届满后6个月内，每年转让股份数不超过本承诺之日起12技术人人间接持有的公司股份总数的25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的公司个月员）股份。（4）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不超过上市时间接所持首发前股份总数的25%。
股潘锦，公（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让或者委托承诺时间：是是不适用不适用份司董事他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。2020年2月
限（2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发28日；承诺
售前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本期限：上市承诺人担任董事期间及任期届满后6个月内，每年转让股份数不超过本承诺之日起12人间接持有的金博股份股份总数的25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的个月金博股份股份。
股李科明，（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让或者委托承诺时间：是是不适用不适用份公司监事他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。2020年2月
限（2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发28日；承诺
售前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本期限：上市承诺人担任监事期间及任期届满后6个月内，每年转让股份数不超过本承诺之日起12人间接持有的金博股份股份总数的25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的个月金博股份股份。
股龚玉良，（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让或者委托承诺时间：是是不适用不适用份公司监他人管理本承诺人间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。（2）2020年2月限事，核心自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股28日；承诺售技术人员份，则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价。（3）本承诺人担期限：上市任监事期间及任期届满后6个月内，每年转让股份数不超过本承诺人间接持之日起12有的公司股份总数的25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的公司股份。（4）个月
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本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不超过上市时间接所持首发前股份总数的25%。
股王跃军，（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让或者委托承诺时间：是是不适用不适用份公司副总他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。2020年2月限经理，核（2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发28日；承诺售心技术人前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价；金博股份期限：上市员上市后6个月内如果股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价。（3）本承之日起12诺人担任高级管理人员期间及任期届满后6个月内，每年转让股份数不超过个月本承诺人间接持有的金博股份股份总数的25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的金博股份股份。（4）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不超过上市时间接所持首发前股份总数的25%。
股周子嫄，（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让或者委托承诺时间：是是不适用不适用份财务总他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。2020年2月限监；童（2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发28日；承诺售宇，董事前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本期限：上市会秘书承诺人担任高级管理人员期间及任期届满后6个月内，每年转让股份数不超之日起12过本承诺人间接持有的金博股份股份总数的25%，离职后半年内不转让本承诺个月人持有的金博股份股份。
股刘学文，（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让或者委托承诺时间：是是不适用不适用份核心技术他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。2020年2月限人员（2）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前28日；承诺售股份不得超过上市时间接所持首发前股份总数的25%。期限：上市之日起12个月股陈英，公（1）自公司股票上市之日起12个月内和本承诺人近亲属王冰泉离职后6个承诺时间：是是不适用不适用份司董事、月内，不转让或者委托他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行2020年2月限总经理、股票前已发行的股份。（2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任28日；承诺售核心技术何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行期限：上市人员王冰股票的发行价。（3）本承诺人近亲属王冰泉担任董事、总经理期间及任期届之日起12泉之妻陈满后6个月内，本承诺人每年转让股份数不超过本承诺人间接持有的金博股个月英份股份总数的25%，本承诺人近亲属王冰泉离职后半年内本承诺人不转让持有的金博股份股份。（4）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时间接所持首发前股份总数的25%。
其廖寄乔，关于欺诈发行上市的股份购回承诺：（1）保证金博股份本次公开发行股票并承诺时间：是是不适用不适用他公司控股在上海证券交易所科创板上市，不存在任何欺诈发行的情形。（2）如金博股2020年2月份不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本承诺28日；承诺
66/2162021年年度报告股东，实人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回期限：长期际控制人金博股份本次公开发行的全部新股。有效其金博股份关于依法赔偿投资者损失的承诺：（1）公司本次公开发行招股说明书及其他承诺时间：是是不适用不适用
他信息披露资料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大2020年2月遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任；28日；承诺
（2）本公司招股说明书及其他信息披露资料中如有虚假记载、误导性陈述或期限：长期
者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投有效资者损失；（3）上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本公司将依法承担相应责任。
其廖寄乔及关于依法赔偿投资者损失的承诺：（1）公司本次公开发行招股说明书及其他承诺时间：是是不适用不适用
他全体董信息披露资料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大2020年2月事、监遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任；28日；承诺事、高级（2）公司招股说明书及其他信息披露资料中如有虚假记载、误导性陈述或者期限：长期
管理人员重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资有效者损失；（3）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本人将依法承担相应责任。
其金博股份关于未能履行承诺约束措施的承诺：（1）本承诺人在招股说明书中公开作出承诺时间：是是不适用不适用
他及其全体的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若2020年2月董事、监本承诺人违反该等承诺，本承诺人同意采取该等承诺中已经明确的约束措施。28日；承诺事、高级（2）本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若期限：长期管理人本承诺人违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：1）公开披露本承诺人未有效员、核心履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向公司股东及社会公众投资者道
技术人歉，同时根据相关法律法规规定及监管部门要求承担相应的法律责任或采取员、全体相关替代措施；2）给投资者造成损失的，本承诺人将向投资者依法承担责任。
股东
其金博股份1、启动股价稳定措施的条件自公司股票上市之日起三年内，出现公司股票连承诺时间：是是不适用不适用他续20个交易日的收盘价（如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发2020年2月新股等原因进行除权、除息的，须按照上交所的有关规定作相应调整，下同）28日；承诺均低于公司最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=最近一期经审计的归期限：上市属于母公司股东的净资产÷公司股份总数，下同）时，为维护广大股东利益，之日起三年增强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动稳定公司股价的预案。2、内稳定股价预案的具体措施及顺序当启动稳定股价预案的条件成就时，公司及相关主体将按如下优先顺序选择一种或几种相应措施稳定股价：（1）公司回
购股票公司为稳定股价之目的，采取集中竞价交易方式向社会公众股东回购股份（以下简称“回购股份”），应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方
67/2162021年年度报告式回购股份的补充规定》等相关法律、法规及规范性文件的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。公司董事会对回购股份作出决议，公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票。若根据当时适用的相关规定，回购股份需要股东大会审议通过，则公司股东大会对回购股份作出决议，该决议须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司实际控制人承诺就该回购事宜在股东大会上投赞成票。公司为稳定股价进行股份回购时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：
1）公司回购股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；2）单一会
计年度用以稳定股价的回购资金累计不低于公司上一会计年度经审计的归属
于母公司股东净利润的10%，且不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%。（2）公司控股股东、实际控制人增持股票公司回购股份数量达到最大限额后，公司股价仍符合启动条件的，公司控股股东、实际控制人应在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下对公司股票进行增持。控股股东、实际控制人为稳定股价增持公司股票时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：1）控股股东、实际控制人增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；2）单
一会计年度用于增持股份的资金金额累计不低于控股股东、实际控制人上一
会计年度自公司所获得税后现金分红金额的10%，且不超过其上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的20%。控股股东、实际控制人承诺在增持计划完成后的6个月内不出售所增持的股份。（3）董事、高级管理人员增持公司股票公司控股股东、实际控制人增持股份数量达到最大限额后，公司股价仍符合启动条件的，在公司领取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员应在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下对公司股票进行增持。有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员为稳定股价增持公司股票时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：1）增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；2）
单一会计年度用于增持股份的资金金额累计不低于董事、高级管理人员上一
会计年度自公司所获税后薪酬总和的10%，且不超过其上一会计年度自公司所获税后薪酬总和的20%。有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员承诺，在增持计划完成后的6个月内将不出售所增持的股份。公司未来若有新选举或新聘任的董事（不包括独立董事）、高级管理人员且其从公司领取薪酬的，均应当履行公司在首次公开发行股票并上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
其金博股份关于填补被摊薄即期回报的承诺：针对本次发行上市可能使即期回报有所摊承诺时间：是是不适用不适用
他薄的情况，公司将遵循和采取以下原则和措施，加快主营业务发展，提高盈利2020年2月能力，提升资产质量，增加营业收入，增厚未来收益，实现可持续发展，充分28日；承诺保护全体股东特别是中小股东的利益，注重中长期股东价值回报。（1）积极
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提高公司竞争力，加强市场开拓公司将不断加大研发投入，加强技术创新，完期限：长期善管理制度及运行机制，积极开发半导体等领域先进碳基复合材料新产品。同有效时，公司将不断增强市场开拓能力和快速响应能力，进一步提升公司品牌影响力及主要产品的市场占有率。（2）加强内部控制，提升经营效率公司将进一步加强内控体系和制度建设，完善投资决策程序，合理运用各种融资工具和渠道控制资金成本，提高资金使用效率，节省公司的费用支出，全面有效地控制公司经营和管理风险。（3）积极实施募集资金投资项目，加强募集资金管理本次发行募集资金投资项目经过公司充分论证，符合行业发展趋势及公司发展规划，项目实施后将进一步巩固和扩大公司主要产品的市场份额，提升公司综合竞争优势。公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储及使用、募集资金使用的管理与监督等进行了详细规定。本次发行募集资金到位后，募集资金将存放于董事会决定的专项账户进行集中管理，做到专户存储、专款专用。公司将按照相关法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金的使用进行严格管理，并积极配合募集资金专户的开户银行、保荐人对募集资金使用的检查和监督，保证募集资金使用的合法合规性，防范募集资金使用风险，从根本上保障投资者特别是中小投资者利益。
其公司董关于填补被摊薄即期回报的承诺：（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位承诺时间：是是不适用不适用
他事、高级或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益；（2）对本承诺人的2020年2月管理人员职务消费行为进行约束，必要的职务消费行为应低于平均水平；（3）不得动28日；承诺用公司资产从事与本承诺人履行职责无关的投资、消费活动；（4）积极推动期限：长期
公司薪酬制度的完善，使之更符合摊薄即期回报的填补要求；本承诺人将在职有效责和权限范围内，支持公司董事会或薪酬与考核委员会在制订、修改、补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）在中国证监会、证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本承诺人承诺与该等规定不符时，本承诺人承诺将立即按照中国证监会及证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司做出新的规定，以符合中国证监会及证券交易所的要求；（6）本承诺人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺人对此做出的任何有关填补回报措施的承诺。
其金博股份关于利润分配政策的承诺：公司将严格执行2019年第二次临时股东大会审议承诺时间：是是不适用不适用
他通过的上市后适用的《公司章程（草案）》中相关利润分配政策，公司实施积2020年2月极的利润分配政策，注重对股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展，保持公28日；承诺司利润分配政策的连续性和稳定性。公司如违反前述承诺，将及时公告违反的期限：长期事实及原因，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向公司股东和社有效会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。
69/2162021年年度报告
分廖寄乔，关于利润分配政策的承诺：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分承诺时间：是是不适用不适用红公司控股配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；（2）在审议公司利2020年2月股东，实润分配预案的股东大会上，本承诺人将对符合利润分配政策和分红回报规划28日；承诺际控制人要求的利润分配预案投赞成票，并将促使益阳荣晟管理咨询中心（有限合伙）期限：长期投赞成票；（3）督促公司根据相关决议实施利润分配。有效分金博股份关于利润分配政策的承诺：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分承诺时间：是是不适用不适用
红全体董配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；（2）在审议公司利2020年2月事、监润分配预案的董事会/监事会上，本承诺人将对符合利润分配政策和分红回报28日；承诺事、高级规划要求的利润分配预案投赞成票；（3）督促公司根据相关决议实施利润分期限：长期管理人员配。有效解廖寄乔，关于避免同业竞争的承诺：（1）本人没有在中国境内或境外单独或与其他自承诺时间：是是不适用不适用决公司控股然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式直接或间接控制任何对金博股份构2020年2月同股东，实成竞争的经济实体、业务及活动，或在该经济实体中担任高级管理人员或核心28日；承诺业际控制人技术人员。（2）本人在作为金博股份的实际控制人/股东期间，本人保证将采期限：长期竞取合法及有效的措施，促使本人拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织有效争及本人的关联企业，不以任何形式直接或间接从事与金博股份相同或相似的、对金博股份业务构成或可能构成竞争的任何业务，并且保证不进行其他任何损害金博股份及其他股东合法权益的活动。（3）本人在作为金博股份的实际控制人/股东期间，凡本人所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会从事任何可能会与金博股份生产经营构成竞争的业务，本人将按照金博股份的要求将该等商业机会让与金博股份，由金博股份在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与金博股份存在同业竞争。（4）如果本人违反上述声明与承诺并造成金博股份经济损失的，本人将赔偿金博股份因此受到的全部损失。
解益阳荣关于避免同业竞争的承诺：（1）本企业没有在中国境内或境外单独或与其他承诺时间：是是不适用不适用
决晟公司自然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式直接或间接控制任何对金博股份2020年2月同实际控制构成竞争的经济实体、业务及活动。（2）本企业在作为金博股份的实际控制28日；承诺业人的一致人之一致行动人期间，本企业保证将采取合法及有效的措施，促使本企业、本期限：长期竞行动人企业拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本企业的关联企业，不以有效争任何形式直接或间接从事与金博股份相同或相似的、对金博股份业务构成或
可能构成竞争的任何业务，或拥有与金博股份存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，并且保证不进行其他任何损害金博股份及其他股东合法权益的活动。（3）本企业在作为金博股份的实际控制人之一致行动人期间，凡本企业所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会从事任何可能会与金
博股份生产经营构成竞争的业务，本企业将按照金博股份的要求将该等商业机会让与金博股份，由金博股份在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资
70/2162021年年度报告
产或股权，以避免与金博股份存在同业竞争。（4）如果本企业违反上述声明与承诺并造成金博股份经济损失的，本企业将赔偿金博股份因此受到的全部损失。
解廖寄乔，关于减少和规范关联交易及避免资金占用的承诺：1、本人及所属关联方与公承诺时间：是是不适用不适用决公司控股司之间现时不存在任何依照法律、法规和规范性文件的规定应披露而未披露2020年2月关股东，实的关联交易。2、本人将严格按照《公司法》等法律法规以及《湖南金博碳素28日；承诺联际控制人股份有限公司章程》、《湖南金博碳素股份有限公司关联交易管理办法》的有期限：长期
交关规定，依法行使股东权利，同时承担相应的股东义务，在董事会、股东大会有效易对涉及本人及所属关联方的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。3、本人将尽量避免或减少本人及所属关联方与公司之间的关联交易。若本人及所属关联方与公司发生无法避免的关联交易，则此种关联交易必须按公平、公允、等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，避免损害中小股东权益的情况发生，保证关联交易的必要性和公允性。4、本人不利用自身对公司的实际控制人地位及重大影响，谋求公司及下属子公司在业务合作等方面给予本人及本人投资的其他企业优于市场第三方的权利；不利用自
身对公司的实际控制人地位及重大影响，谋求与公司达成交易的优先权利；不以低于市场价格的条件与公司进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为。5、本人及关联方不会通过资金拆借、代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金；6、若本人未履行上述承诺而给公司或其他投资者造成损失的，本人将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任；7、上述承诺在本公司作为公司实际控制人期间持续有效且不可撤销。
解益阳荣关于减少和规范关联交易及避免资金占用的承诺：1、本企业及所属关联方与承诺时间：是是不适用不适用
决晟公司公司之间现时不存在任何依照法律、法规和规范性文件的规定应披露而未披2020年2月关实际控制露的关联交易。2、本企业将严格按照《公司法》等法律法规以及《湖南金博28日；承诺联人的一致碳素股份有限公司章程》、《湖南金博碳素股份有限公司关联交易管理办法》期限：长期
交行动人的有关规定，依法行使股东权利，同时承担相应的股东义务，在董事会、股东有效易大会对涉及本企业及所属关联方的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。3、本企业将尽量避免或减少本企业及所属关联方与公司之间的关联交易。
若本企业及所属关联方与公司发生无法避免的关联交易，则此种关联交易必须按公平、公允、等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，避免损害中小股东权益的情况发生，保证关联交易的必要性和公允性。4、本企业不利用自身对公司的实际控制人之一致行动人地位及重大影响，谋求公司及下属子公司在业务合作等方面给予本企业及本企业投资的其他企业优于市场第三方的权利；不利用自身对公司的实际控制人之一致行动人地位及
重大影响，谋求与公司达成交易的优先权利；不以低于市场价格的条件与公司进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为。5、本企业及关联方不会通过资金拆借、代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金；6、若本
71/2162021年年度报告
企业未履行上述承诺而给公司或其他投资者造成损失的，本企业将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。7、上述承诺在本公司作为公司实际控制人之一致行动人期间持续有效且不可撤销。
其全体董（1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采承诺时间：是是不适用不适用他事、高级用其他方式损害公司利益。（2）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。2020年11管理人员（3）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。月19日，期
（4）本人承诺支持董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时，应与公司填补回报限：长期有
措施的执行情况相挂钩。（5）本人承诺支持拟公布的公司股权激励行权条件效与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（6）本承诺出具日后至本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，中国证监会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺明确规定，且上述承诺不能满足中国证监会或上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按中国证监会或上海证券交易所规定出具补充承诺。（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责
任。（8）作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行
上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
其廖寄乔（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。承诺时间：是是不适用不适用与再融资相关的承诺他公司控股（2）自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕2020年11股东实前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上月19日，期际控制人述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会或限：长期有上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。效
（3）作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
其公司及全承诺2020年度向不特定对象发行可转债公司债券募集说明书及其他信息披露承诺时间：是是不适用不适用
他体董事、资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及2020年11监事、高完整性承担相应的法律责任月19日，期级管理人限：长期有员效
其公司全体公司全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人对公司向特定对象发行承诺时间：是是不适用不适用
他董事、高股票摊薄即期回报采取填补措施事宜做出以下承诺：（1）公司董事、高级管2021年10级管理人理人员对公司填补回报措施的承诺：（1）公司董事、高级管理人员对公司填月11日，期员、控股补回报措施的承诺1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利限：长期有益，也不采用其他方式损害公司利益。2）承诺对个人的职务消费行为进行约效
72/2162021年年度报告股东及实束。3）承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4）际控制人承诺将积极促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5）承诺如公司未来制定、修改股权激励方案，本人将积极促使未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6）承诺本人将根据未来中国证监会、上海证券交易所等证券监督管理机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施。7）切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。前述承诺是无条件且不可撤销的。若本人前述承诺存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人将对公司或股东给予充分、及时而有效的补偿。本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监督管理机构发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
其公司控股公司控股股东及实际控制人对公司向特定对象发行股票对公司填补回报措施承诺时间：是是不适用不适用他股东及实的承诺:1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；2）切实履行公2021年10际控制人司制定的有关填补即期回报措施及本承诺，如违反本承诺或拒不履行本承诺月11日，期给公司或股东造成损失的，同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承限：长期有担相应法律责任；3）自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证效监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监督管理机构发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
其股东廖寄1、本人/本企业承诺将认购金博股份本次向不特定对象发行的可转换公司债承诺时间：是是不适用不适用
他乔、益阳券（以下简称“可转债”），具体认购金额将根据可转债市场情况、本次可转2021年7月荣晟和持债发行具体方案、本人/本企业资金状况和《证券法》、《可转换公司债券管21日；承诺有公司股理办法》等相关规定确定。2、本人/本企业承诺本人及配偶、父母、子女/本期限：长期份的董企业将严格遵守《证券法》、《可转换公司债券管理办法》等关于股票交易的有效
事、监规定，在本次可转债认购前后六个月内不减持金博股份的股票或已发行的可事、高级转债。3、本人/本企业自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若本管理人员人及配偶、父母、子女/本企业违反上述承诺发生减持金博股份股票、可转债
（王冰的情况，本人及配偶、父母、子女/本企业因减持金博股份股票、可转债的所泉、王跃得收益全部归金博股份所有，并依法承担由此产生的法律责任。若给金博股份军、李和其他投资者造成损失的，本人/本企业将依法承担赔偿责任。
军、潘
锦、李科
73/2162021年年度报告
明、龚玉
良、周子
嫄、童
宇）其公司持股本人/本企业承诺不认购湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“金博股承诺时间：是是不适用不适用他5%以上的份”）本次向不特定对象发行的可转换公司债券，本人/本企业承诺将严格遵2021年7月股东新材守《证券法》、《可转换公司债券管理办法》等相关规定，若因本人违反上述21日；承诺料创投、规定或本承诺给金博股份和其他投资者造成损失的，本人/本企业将依法承担期限：至本罗京友和由此产生的法律责任。次可转债发未持有公行结束司股份的
董事、监
事（胡晖、陈一
鸣、邓
英、刘洪
波、陈小
平）
其 公司及全 承诺 2021年度向特定对象发行 A股股票募集说明书及其他信息披露资料不存 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他体董事、在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承2021年10监事、高担相应的法律责任。月11日，期级管理人限：长期有员效
其金博股份本公司不为本次股权激励计划的激励对象通过本计划获取有关权益提供贷款承诺时间：是是不适用不适用
他以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。2020年8月
27日；承诺
期限：长期有效与股权激励相关的承诺
其金博股份本公司不为本次股权激励计划的激励对象通过本计划获取有关权益提供贷款承诺时间：是是不适用不适用
他以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。2021年6月
10日；承诺
期限：长期有效
74/2162021年年度报告
(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到√不适用
(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用√不适用
75/2162021年年度报告
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用√不适用
三、违规担保情况
□适用√不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的“44重要会计政策和会计估计的变更”。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四）其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币现聘任
境内会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬60境内会计师事务所审计年限9年名称报酬天职国际会计师事务所（特内部控制审计会计师事务所15殊普通合伙）
财务顾问//
保荐人海通证券股份有限公司/
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用2021年3月30日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构议案》，聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。2021年4月20日，公司2020年度股东大会审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构议案》，聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
76/2162021年年度报告
□适用√不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用√不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
八、破产重整相关事项
□适用√不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用√不适用
(二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用√不适用
(三)其他说明
□适用√不适用
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用√不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
77/2162021年年度报告
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
(二)担保情况
□适用√不适用
78/2162021年年度报告
(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1.委托理财情况
(1)委托理财总体情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行理财产品自有资金265000000.00238938557.530
银行理财产品闲置募集资金515000000.00130403684.930
证券理财产品自有资金200000000.00120038465.750
证券理财产品闲置募集资金100000000.00101391780.820
注：上表发生额为滚动购买理财的累计金额。
其他情况
□适用√不适用
(2)单项委托理财情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币未减预来值委委期是准委托托报实资收否备托理理资酬年化际是否委托金益实际有计受托理财财金确收益收经过
理财来(收益或委提人财起终投定率回法定金额源如损失托金类始止向方情程序有理额型日日式况
)财(如期期
计有)划
中信建固50002022021自有证券合同4.30%1210969.已是是
投证券收00001.0.12.资金约定30收
股份有+.008.302回限公司1益阳康富南路证券营业部
中信银固20002022021自有银行合同3.98%213862.90已是是
行股份定00001.0.11.资金约定收
有限公收.008.225回
司长沙益7，银杉路类实支行际
20
21.1
2.
17
赎回
中信银固25002022021自有银行合同3.98%224300.85已是是
行股份定00001.0.11.资金约定收
有限公收.008.329回
司长沙益1，银杉路类实支行际
20
21
79/2162021年年度报告.1
2.
02
赎回
中信证债30002022021自有证券合同4.80%402026.29已是是
券券00001.0.12.资金约定收
净.008.322回值0型
中国光非50002022022自有银行合同3.7%-63未是是
大银行保00001.0.02.资金约定4%8收
股份有本.008.22763回
限公司浮70.益阳分动14行营业性部
中信建固4000202随时自有证券合同3.50%11未是是
投证券定00001.1赎回资金约定5收
股份有收.002.206回
限公司益8.8益阳康类5富南路证券营业部
中信建固80002022022自有证券合同4.10%26未是是
投证券定00001.1.02.资金约定9收
股份有收.002.22858回
限公司益8.9益阳康类0富南路证券营业部
上海浦结30002022021募集银行合同1.4%-240000.00已是是
东发展构00001.0.09.资金约定3.4%收
银行股性.006.002回份有限存2公司长款沙科创新材料支行
上海浦结50002022021募集银行合同1.4%-129166.67已是是
东发展构00001.0.07.资金约定3.30%收
银行股性.006.002回份有限存2公司长款沙科创新材料支行
上海浦结50002022021募集银行合同1.4%-127083.33已是是
东发展构00001.0.08.资金约定3.25%收
银行股性.007.005回份有限存5公司长款沙科创新材料支行
上海浦结30002022021募集银行合同1.4%-238875.00已是是
东发展构00001.0.10.资金约定3.35%收
银行股性.007.008回份有限存7公司长款沙科创新材料支行
上海浦结30002022022募集银行合同1.4%-201287.67未是是
东发展构00001.1.01.资金约定3.1%-收
银行股性.000.1133.3%回份有限存3公司长款
80/2162021年年度报告
沙科创新材料支行
中国光结20002022021募集银行合同2.45%122500.00已是是
大股份构00001.0.06.资金约定收
有限公性.003.001回司益阳存1分行营款业部
中国光结15002022021募集银行合同2.65%99375.00已是是
大股份构00001.0.09.资金约定收
有限公性.006.002回司益阳存2分行营款业部
交通银结20002022021募集银行合同1.35%-133589.04已是是
行股份构00001.0.06.资金约定2.65%收
有限公性.003.001回司益阳存1分行款
方正证收10002022022募集证券合同4.00%1391780.未是是
券股份益00001.0.05.资金约定82收
有限公凭0.008.226回司益阳证6长益路证券营业部
中信银结17002022021募集银行合同2.95%1404246.已是是
行股份构00001.0.11.资金约定58收
有限公性0.009.030回司长沙存1银杉路款支行
中信银结30002022022募集银行合同1.48%-58561.64未是是
行股份构00001.1.01.资金约定2.85%-收
有限公性.002.0053.25%回司长沙存6银杉路款支行
中信银结70002022022募集银行合同1.48%-143835.62未是是
行股份构00001.1.03.资金约定3.0%-收
有限公性.002.0073.4%回司长沙存6银杉路款支行
华夏银非50002022022自有银行合同3.5%-14383.56未是是
行股份保00001.1.03.资金约定4.5%收
有限公本.002.229回司长沙浮8分行天动心支行型
华夏银非50002022022自有银行合同3.45%-14178.08未是是
行股份保00001.1.01.资金约定4.05%收
有限公本.002.228回司长沙浮8分行天动心支行型
中国民固7000202随时自有银行合同2.94%11708.22未是是
生银行定00001.1赎回资金约定收
股份有收.002.2回限公司益9长沙河类西先导区支行其他情况
□适用√不适用
81/2162021年年度报告
(3)委托理财减值准备
□适用√不适用
2.委托贷款情况
(1)委托贷款总体情况
□适用√不适用其他情况
□适用√不适用
(2)单项委托贷款情况
□适用√不适用其他情况
□适用√不适用
(3)委托贷款减值准备
□适用√不适用
3.其他情况
□适用√不适用
(四)其他重大合同
□适用√不适用
82/2162021年年度报告
十四、募集资金使用进展说明
√适用□不适用
(一)募集资金整体使用情况
√适用□不适用
单位：元截至报告期本年度投调整后募集资金截至报告期末累末累计投入入金额占募集资金来扣除发行费用后募集资金承诺投本年度投入金额
募集资金总额承诺投资总额计投入募集资金进度（%）比（%）
源募集资金净额资总额（4）
(1)总额（2）(3)＝（5）
(2)/(1)=(4)/(1)首次公开发
944000000.00865272075.47865272075.47865272075.47730898306.4384.47358317482.8341.41
行股票向不特定对
象发行可转599901000.00594238314.76599901000.00599901000.00339499983.4056.59339499983.4056.59换公司债券
(二)募投项目明细
√适用□不适用
单位：元项目可截至报行性是告期末项目达投入进投入进本项目否发生节余的是否涉截至报告期末累累计投到预定度是否度未达已实现项目名募集资项目募集资金承诺调整后募集资金投是否已重大变金额及及变更计投入募集资金入进度可使用符合计计划的的效益
称金来源投资总额资总额(1)结项化，如形成原投向总额（2）（%）状态日划的进具体原或者研是，请因
(3)＝期度因发成果说明具
(2)/(1)体情况先进碳基复合首次公2021年材料产否开发行229310000.00229310000.00222487362.4597.02第一季是是不适用不适用否不适用能扩建股票度项目
83/2162021年年度报告
先进碳基复合首次公材料研2022
否开发行62200000.0062200000.0034314430.0055.17否是不适用不适用否不适用发中心年5月股票建设项目先进碳基复合首次公材料营2022
否开发行30000000.0030000000.0025138861.4383.80否是不适用不适用否不适用销中心年5月股票建设项目超募资金投向永久补首次公
充流动否开发行150000000.00150000000.00150000000.00不适用不适用否是不适用不适用否不适用资金股票先进碳基复合首次公2021年材料产
否开发行380776800.00380776800.00298957652.5578.51第二季否是不适用不适用否不适用能扩建股票度项目二期首次公剩余超
开发行12985275.4712985275.47不适用不适用不适用否是不适用不适用否不适用募资金股票可转债资金投向向不特热场复定对象合材料2022年否发行可579901000.00579901000.00339499983.4055.10否是不适用不适用否不适用产能建10月转换公设项目司债券补充流向不特
否20000000.0020000000.0020000000.00100.00不适用否是不适用不适用否不适用动资金定对象
84/2162021年年度报告
发行可转换公司债券
小计1465173075.471465173075.47
(三)报告期内募投变更情况
□适用√不适用
85/2162021年年度报告
(四)报告期内募集资金使用的其他情况
1、募集资金投资项目先期投入及置换情况
√适用□不适用公司于2021年8月24日召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用本次可转债发行募集资金置换预先投入的自筹资金19824.07万元，预先支付发行费用78.30万元并已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了《湖南金博碳素股份有限公司以可转债募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2021]37718号）。截至2021年12月31日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
□适用√不适用
3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
√适用□不适用2021年3月30日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币
40000万元（或等值外币）的募集资金用于购买商业银行等金融机构的安全性高、流动性好的理财产品，期限为自上一次募集资金现金管理的授权期限到期日（2021年5月19日）起12个月内。
在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
截至2021年12月31日止，公司使用闲置的首发募集资金进行现金管理余额为30000000.00元。
2021年8月24日公司召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司可转债募投项目建设、确保公司募集资金安全性、流动性的基础上，根据公司可转债募投项目建设进度安排和资金状况，使用最高额度不超过人民币30000万元（或等值外币）的募集资金用于委托商业银行、信托机构
和证券机构进行固定收益类的投资理财，期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月。
在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
截至2021年12月31日止，公司使用闲置的可转债募集资金进行现金管理余额为
200000000.00元。
4、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
□适用√不适用
5、其他
√适用□不适用详见 2021年 8 月 25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用银行承兑汇票方式支付可转债募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2021-073）。
十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用√不适用
86/2162021年年度报告
第七节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位：股
本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后比例送公积金比例数量发行新股其他小计数量
(%)股转股(%)
一、有限售条件
6084745776.06-44904050-449040501594340719.88
股份
1、国家持股--
2、国有法人持
8474571.06-8474571.06
股
3、其他内资持
6000000075.00-44904050-449040501509595018.82
股
其中：境内非国
2374720029.68-19280200-1928020044670005.57
有法人持股境内自然
3625280045.32-25623850-256238501062895013.25
人持股
4、外资持股--
其中：境外法人
--持股境外自然
--人持股
二、无限售条件
1915254323.9420000044904050451040506425659380.12
流通股份
1、人民币普通
1915254323.9420000044904050451040506425659380.12
股
2、境内上市的
--外资股
3、境外上市的
--外资股
4、其他--
三、股份总数80000000100.0020000020000080200000100.00
2、股份变动情况说明
√适用□不适用
2021年9月1日公司完成了2020年限制性股票激励计划第一个归属期的归属登记，公司于2021 年 9 月 3 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《金博股份 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-084），公司2020年限
87/2162021年年度报告
制性股票激励计划第一次归属20万股股票于2021年9月8日上市流通，公司股本总数由
80000000股变为80200000股。
公司部分首发前股份44904050股于2021年5月18日上市流通，具体内容详见公司于2021年5月11日在上海证券交易所网站披露的《首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2021-039）。
3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用□不适用
报告期内，公司股权激励行权新增20万股总股本由8000万股增加至8020万股。公司本年度基本每股收益为6.2585元/股，比上年同期增长166.07%，每股净资产为23.58元，较上年同期增长45.92%。
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位:股年初限售股本年解除限售本年增加年末限售股解除限售日股东名称限售原因数股数限售股数数期
新材料创投 10186500 10186500 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
罗京友 4000000 4000000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
陈赛你 3137200 3137200 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
创东方明达 2970000 2970000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
刘德军 2763200 2763200 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
周懿文 2546350 2546350 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
赣州博程 2000000 2000000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
河南德恒 1898500 1898500 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
谭簪 1755400 1755400 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
天津亿润 1483450 1483450 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
何晓红 1350000 1350000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
刘芳芬 1206300 1206300 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
潘迎久 1170700 1170700 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月
88/2162021年年度报告
股份限售18日
孙素辉 1167250 1167250 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
吴传清 1147600 1147600 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
张勇波 1041700 1041700 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
赣州金乔 741750 741750 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
李晓波 571400 571400 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
汤怀中 500000 500000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
谭毅钧 500000 500000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
夏志良 500000 500000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
罗鹤立 440000 440000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
杨君奇 365550 365550 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
蔡燕娟 350000 350000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
王志鹏 310000 310000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
夏明仕 201200 201200 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
刘忠 200000 200000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
王大运 200000 200000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
杨益 200000 200000 0 0 IPO 首发原始 2021年 5月股份限售18日
合计449040504490405000//
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用□不适用
单位：股币种：人民币发行价格股票及其衍生获准上市交交易终止发行日期（或利发行数量上市日期证券的种类易数量日期
率）普通股股票类
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人民币普通股2021年9月39.75元/200000股2021年9200000不适用
1日股月8日
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类可转换公司债2021年7月可转债每59990102021年859990102027年7券23日张面值为张月18日张月22日人民币
100元
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用
1、2021年8月24日公司召开了第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，向激励对象定向发行股份合计20万股，于2021年9月1日完成归属登记，并于2021年9月8日上市流通。公司于2021年8月25日和2021年9月3日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-069）和《湖南金博碳素股份有限公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-084）。
2、根据中国证监会2021年6月9日出具的《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕1984号）同意公司向社会公众股东发
行可转债公司债券，公司于2021年7月23日向不特定对象发行了5999010张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59990.10万元，并于2021年8月18日上市。
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
2021年9月1日，公司完成了2020年限制性股票激励计划第一次归属登记手续，以39.75
元/股的价格授予49名激励对象共20万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励授予登记使公司总股本由8000.00万股变更为8020.00万股，均为人民币普通股。
报告期初公司资产总额为148485.41万元，负债总额为19218.31万元，资产负债率为
12.94%；报告期末公司资产总额为294085.80万元，负债总额为104977.21万元，资产负债率
为35.70%。
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户)8520年度报告披露日前上一月末的普通股股东总
8669
数(户)
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数/
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优/
先股股东总数（户）
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总/数（户）
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权/
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股份的股东总数（户）存托凭证持有人数量
□适用√不适用
(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股前十名股东持股情况
质押、标记或包含转融通冻结情持有有限售股东名称报告期内增期末持股数比例借出股份的况股东条件股份数（全称）减量(%)限售股份数股性质量量份数状量态境内自
廖寄乔01062895013.251062895010628950无0然人益阳荣晟境内非管理咨询
044670005.5744670004467000无0国有法
中心（有人限合伙）境内自
陈赛你-135254017846602.2300无0然人境内自
孙素辉19902613705341.7100无0然人珠海阿巴马资产管理有限公
司－阿巴
未知12331391.5400无0其他马悦享红利26号私募证券投资基金全国社保
基金一零未知11569501.4400无0其他八组合
91/2162021年年度报告
珠海阿巴马资产管理有限公
司－阿巴
未知10706001.3300无0其他马悦享红利55号私募证券投资基金珠海阿巴马资产管理有限公
司－阿巴
未知10572411.3200无0其他马悦享红利25号私募证券投资基金境内自
刘芳芬-2663009400001.1700无0然人北京磐泽资产管理有限公司
－磐泽扬未知7321100.9100无0其他帆稳健私募证券投资基金前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流股份种类及数量股东名称通股的数量种类数量陈赛你1784660人民币普通股1784660孙素辉1370534人民币普通股1370534
珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马
1233139人民币普通股1233139
悦享红利26号私募证券投资基金全国社保基金一零八组合1156950人民币普通股1156950
珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马
1070600人民币普通股1070600
悦享红利55号私募证券投资基金
珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马
1057241人民币普通股1057241
悦享红利25号私募证券投资基金刘芳芬940000人民币普通股940000
北京磐泽资产管理有限公司－磐泽扬帆
732110人民币普通股732110
稳健私募证券投资基金杨益725398人民币普通股725398全国社保基金五零一组合718668人民币普通股718668前十名股东中回购专户情况说明无
92/2162021年年度报告
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃无表决权的说明上述股东中，廖寄乔与益阳荣晟管理咨询中心（有限合伙）为一致行动关系，合计持有金博股份18.82%的股份；公司股东陈赛你持有益阳荣晟17.8630万元出上述股东关联关系或一致行动的说明资额，占益阳荣晟出资比例为10.66%。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的无说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位：股有限售条件股份可上市交易持有的有限情况限售条序号有限售条件股东名称售条件股份新增可上可上市交易时件数量市交易股间份数量
1廖寄乔106289502023-05-18036个月益阳荣晟管理咨询中心（有限
244670002023-05-18036个月
合伙）
3海通创新证券投资有限公司8474572022-05-18024个月上述股东中，廖寄乔与益阳荣晟管理咨询中心（有限合伙）为一致行动关系，合计持有金博股份18.82%的上述股东关联关系或一致行动的说明股份。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用√不适用前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用√不适用
(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用√不适用
(四)战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
□适用√不适用
(五)首次公开发行战略配售情况
1.高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况
□适用√不适用
2.保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况
√适用□不适用
单位:股
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包含转融通借出股份/
与保荐机获配的股票/存可上市交报告期内增股东名称存托凭证的期末持有数构的关系托凭证数量易时间减变动数量量海通创新证保荐机构
2022年5
券投资有限全资子公84745731600847457月18日公司司
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1法人
□适用√不适用
2自然人
√适用□不适用姓名廖寄乔国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否
主要职业及职务董事长、首席科学家
3公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4报告期内控股股东变更情况的说明
□适用√不适用
5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
94/2162021年年度报告
(二)实际控制人情况
1法人
□适用√不适用
2自然人
√适用□不适用姓名廖寄乔国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否
主要职业及职务董事长、首席科学家过去10年曾控股的境内外上市公无司情况
3公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4报告期内公司控制权发生变更的情况说明
□适用√不适用
5公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
95/2162021年年度报告
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到80%以上
□适用√不适用
六、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用√不适用
七、股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用√不适用
八、股份回购在报告期的具体实施情况
□适用√不适用
第八节优先股相关情况
□适用√不适用
96/2162021年年度报告
第九节公司债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用√不适用
二、可转换公司债券情况
√适用□不适用
(一)转债发行情况
√适用□不适用2020年11月19日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等议案，募集资金总额不超过60990.19万元。
2020年12月7日，公司2020年第三次临时股东大会通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》。
2021年6月9日，公司收到了中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕1984号）。
2021年7月21日，公司披露了《湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》（公告编号：2021-058）。本次共发行59990.10万元可转债，每张面值为人民币100元，共计5999010张（599901手），按面值发行，债券期限6年。本次发行的可转换公司债券简称为“金博转债”，债券代码为“118001”，已于2021年8月18日上市交易。
(二)报告期转债持有人及担保人情况
√适用□不适用可转换公司债券名称湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券期末转债持有人数8550本公司转债的担保人无
前十名转债持有人情况如下：
可转换公司债券持有人名称期末持债数量（元）持有比例(%)
廖寄乔7969600013.28中国农业银行股份有限公司
－鹏华可转债债券型证券投526160008.77资基金中国工商银行股份有限公司
－中海环保新能源主题灵活484650008.08配置混合型证券投资基金益阳荣晟管理咨询中心（有
334940005.58限合伙）中国农业银行股份有限公司
－南方希元可转债债券型证205150003.42券投资基金中国工商银行股份有限公司
－汇添富可转换债券债券型168380002.81证券投资基金中国光大银行股份有限公司
－博时转债增强债券型证券165260002.75投资基金
97/2162021年年度报告
南方基金宁康可转债固定收
益型养老金产品－中国银行157090002.62股份有限公司南方基金乐养混合型养老金
产品－中国建设银行股份有156830002.61限公司
中泰证券股份有限公司156610002.61
(三)报告期转债变动情况
□适用√不适用报告期转债累计转股情况
□适用√不适用
(四)转股价格历次调整情况
□适用√不适用
(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
√适用□不适用评级机构中证鹏元资信评估有限公司在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2021年9月23日出具了《2021年湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2021年跟踪评级报告》（中鹏信评【2021】跟踪第【1261】号02），评级结果如下：本期债券信用等级维持为 A+，发行主体信用等级维持为 A+，评级展望维持为稳定。
(六)转债其他情况说明
√适用□不适用湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券事项经中国证券监督管理委员
会证监许可〔2021〕1984号同意注册，公司于2021年7月23日向不特定对象发行5999010张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59990.10万元，期限为自发行之日起六年，即自
2021年7月23日至2027年7月22日。
经上海证券交易所自律监管决定书（〔2021〕348号）同意，公司59990.10万元可转换公司债券已于2021年8月18日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金博转债”，债券代码“118001”。
根据有关规定和公司《湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“金博转债”自2022年2月7日起可转换为本公司股份。
根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2021年7月21日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，金博转债在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按相关公式进行转股价格的调整。
公司于2022年1月25日召开公司第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于可转换公司债券“金博转债”转股价格调整的议案》，同意调整可转换公司债券转股价格，公司已于2022年 1月 26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于“金博转债”开始转股的公告》（公告编号：2022-008），可转债转股价格的调整具体内容如下：
公司于2021年9月1日完成了2020年限制性股票激励计划第一次归属登记手续，公司以
39.75元/股的价格授予49名激励对象共20万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励授予登记使公司总股本由8000.00万股变更为8020.00万股。公司于2021年9月30日（本次现金分红发放日）实施完成2021年半年度权益分派方案，每股派发现金红利0.5元（含税）。根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2021年7月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，金博转债在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增
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股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）
使公司股份发生变化时，公司将按相关公式进行转股价格的调整。因此，金博转债的转股价格自
2022年2月7日（“金博转债”开始转股日）起由每股人民币271.62元调整为每股人民币270.54元。
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第十节财务报告
一、审计报告
√适用□不适用审计报告
天职业字[2022]3393号
湖南金博碳素股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“金博股份”）的财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金博股份2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于金博股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
关键审计事项该事项在审计中是如何应对的营业收入确认
金博股份2021年度营业收入为针对该关键审计事项，我们主要实施了以下审计程序：
1337896699.16元，较上期增长1、了解、评价和测试与收入确认相关内部控制关键控制点设计及运
213.72%，金博股份境内销售在产品行的有效性；
交付并取得客户出具的验收结算单时2、通过对管理层访谈，了解收入确认政策，检查主要客户销售合同确认收入；境外销售在产品完成出口关键条款，分析评价金博股份收入确认政策的适当性，及收入确认政报关手续，并取得出口单据时确认收策执行的一贯性；
入。因金博股份本期收入增幅大，收3、实施实质性分析程序，如收入增长变动分析、毛利率及应收账款入是否基于真实交易以及是否计入恰周转率分析等，以评价收入增长总体合理性；
当的会计期间存在固有错报风险，故
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关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
我们将营业收入确认作为关键审计事4、采取抽样方式，检查与收入确认相关的支持性文件，包括验收结项。算单、销售合同、报关单、海运提单等；核对收入金额与销售合同金相关信息参见财务报表附注“三、额是否匹配、验收结算日期或报关单、海运提单日期与收入确认期间
（二十七）收入”及“六、（三十是否一致；二）、营业收入、营业成本”。5、针对资产负债表日前后确认的销售收入，抽样检查验收结算单、报关单、海运提单等支持性文档，以检查收入是否计入恰当的会计期间；
6、结合应收账款审计，对主要客户交易金额进行询证，以检查主要
客户收入确认真实准确性。
四、其他信息
金博股份管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括金博股份2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估金博股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划进行清算金博股份、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督金博股份的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
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在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对金博股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致金博股份不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就金博股份实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中国注册会计师：
刘智清
中国·北京（项目合伙人）
二○二二年二月二十五日
中国注册会计师：曾春卫
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中国注册会计师：冯俭专
二、财务报表合并资产负债表
2021年12月31日
编制单位:湖南金博碳素股份有限公司
单位:元币种:人民币项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产：
六、291881403.41147323752.59货币资金
（一）结算备付金拆出资金
六、590772489.03574000000.00交易性金融资产
（二）衍生金融资产应收票据
六、419426038.7997527464.46应收账款
（三）
六、270127832.64212884511.09应收款项融资
（四）
六、14452948.426425913.69预付款项
（五）应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
六、323491.2436128.02其他应收款
（六）
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
六、269954896.3647308792.49存货
（七）合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
六、867992.369305727.29其他流动资产
（八）
流动资产合计1857807092.251094812289.63
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
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其他债权投资长期应收款
六、9973673.449940856.39长期股权投资
（九）其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
六、754352202.59246049265.26固定资产
（十）
六、（十108968086.9373199661.12在建工程
一）生产性生物资产油气资产使用权资产
六、（十115806491.9633957390.71无形资产
二）开发支出商誉长期待摊费用
六、（十34140157.606741886.90递延所得税资产
三）
六、（十59810265.0820152709.51其他非流动资产
四）
非流动资产合计1083050877.60390041769.89
资产总计2940857969.851484854059.52
流动负债：
六、（十78924588.19短期借款
五）向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
六、（十163436060.7139177290.92应付账款
六）预收款项
六、（十6461727.5829705465.56合同负债
七）卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
六、（十8680707.3916769897.21应付职工薪酬
八）
六、（十30502930.20658142.59应交税费
九）
六、（二462554.78358925.23其他应付款
十）
其中：应付利息
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应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
六、（二2054861.11一年内到期的非流动负债
十一）
六、（二102808834.2172330356.38其他流动负债
十二）
流动负债合计393332264.17159000077.89
非流动负债：
保险合同准备金
六、（二48000000.00长期借款
十三）
六、（二567406716.97应付债券
十四）
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
六、（二14676989.014588622.75预计负债
十五）
六、（二10244419.7112635266.67递延收益
十六）
六、（十16111726.5315959095.53递延所得税负债
三）其他非流动负债
非流动负债合计656439852.2233182984.95
负债合计1049772116.39192183062.84
所有者权益（或股东权益）：
六、（二80200000.0080000000.00实收资本（或股本）
十七）
六、（二37999980.45其他权益工具
十八）
其中：优先股永续债
六、（二1038299353.84939080451.56资本公积
十九）
减：库存股其他综合收益专项储备
六、（三85428741.5435277645.15盈余公积
十）一般风险准备
六、（三649157777.63238312899.97未分配利润
十一）
归属于母公司所有者权益1891085853.461292670996.68（或股东权益）合计少数股东权益
105/2162021年年度报告所有者权益（或股东权1891085853.461292670996.68益）合计
负债和所有者权益2940857969.851484854059.52（或股东权益）总计
公司负责人：王冰泉主管会计工作负责人：周子嫄会计机构负责人：周子嫄母公司资产负债表
2021年12月31日
编制单位:湖南金博碳素股份有限公司
单位:元币种:人民币项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产：
货币资金258315338.05147122412.81
交易性金融资产402472561.64556000000.00衍生金融资产应收票据
十七、419426038.7997527464.46应收账款
（一）
应收款项融资270127832.64212884511.09
预付款项14304148.426425913.69
十七、323491.2436128.02其他应收款
（二）
其中：应收利息应收股利
存货269954896.3647308792.49合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产830188.679305727.29
流动资产合计1635754495.811076610949.85
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
十七、250000000.0030000000.00长期股权投资
（三）其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产752845123.29244334682.79
在建工程108858886.2773199661.12生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产100084738.9333957390.71开发支出
106/2162021年年度报告
商誉长期待摊费用
递延所得税资产34140157.606741886.90
其他非流动资产59810265.0820152709.51
非流动资产合计1305739171.17408386331.03
资产总计2941493666.981484997280.88
流动负债：
短期借款78924588.19交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款163404100.7139177290.92预收款项
合同负债6461727.5829705465.56
应付职工薪酬8603092.8016577392.91
应交税费30497305.64657961.85
其他应付款462554.78358925.23
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债2054861.11
其他流动负债102808834.2172330356.38
流动负债合计393217065.02158807392.85
非流动负债：
长期借款48000000.00
应付债券567406716.97
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债14676989.014588622.75
递延收益10244419.7112635266.67
递延所得税负债16111726.5315959095.53其他非流动负债
非流动负债合计656439852.2233182984.95
负债合计1049656917.24191990377.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）80200000.0080000000.00
其他权益工具37999980.45
其中：优先股永续债
资本公积1038299353.84939080451.56
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积85428741.5435277645.15
未分配利润649908673.91238648806.37
107/2162021年年度报告所有者权益（或股东权1891836749.741293006903.08益）合计
负债和所有者权益2941493666.981484997280.88（或股东权益）总计
公司负责人：王冰泉主管会计工作负责人：周子嫄会计机构负责人：周子嫄合并利润表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、营业总收入1337896699.16426468824.55
六、（三十1337896699.16426468824.55其中：营业收入
二）利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本784526562.72250137670.78
六、（三十571616681.30159556008.53其中：营业成本
二）利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加六、(三十三)7359972.143302949.75
销售费用六、(三十四)61359889.2718630606.43
管理费用六、(三十五)71327979.6034133223.96
研发费用六、(三十六)64972360.7734632868.29
财务费用六、(三十七)7889679.64-117986.18
其中：利息费用六、(三十七)8677855.53
利息收入六、(三十七)3080909.98717813.95
加：其他收益六、(三十八)25310284.3916335703.33投资收益（损失以“－”号7748704.485421876.56
六、(三十九)
填列）
其中：对联营企业和合营企32817.05
六、(三十九)-59143.61业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以3272489.03
六、(四十)“－”号填列）
108/2162021年年度报告信用减值损失（损失以
六、(四十一)-17254566.51-2721213.74“-”号填列）资产减值损失（损失以
六、(四十二)-1150330.90-831720.15“-”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填571296716.93194535799.77列）
加：营业外收入六、(四十三)6164723.504047647.71
减：营业外支出六、(四十四)2866923.65813053.26四、利润总额（亏损总额以“－”574594516.78197770394.22号填列）
减：所得税费用六、(四十五)73498542.7329195166.55五、净利润（净亏损以“－”号填501095974.05168575227.67列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以501095974.05168575227.67“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润501095974.05168575227.67（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
109/2162021年年度报告
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额501095974.05168575227.67
（一）归属于母公司所有者的综501095974.05168575227.67合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)十八、(二)6.25852.3522
（二）稀释每股收益(元/股)十八、(二)6.21032.3484
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：王冰泉主管会计工作负责人：周子嫄会计机构负责人：周子嫄母公司利润表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、营业收入1337896699.16426468824.55
减：营业成本十七、（四）571616681.30159556008.53
税金及附加7322840.643302949.75
销售费用61359889.2718630606.43
管理费用70057888.2033702857.07
研发费用64920506.5734632868.29
财务费用7890345.72-112616.34
其中：利息费用8677855.53
利息收入3077753.21711926.27
加：其他收益25310284.3916335703.33投资收益（损失以“－”号7605210.735332785.91十七、（五）
填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以2472561.64“－”号填列）信用减值损失（损失以-17254566.51-2721213.74“-”号填列）资产减值损失（损失以-1150330.90-831720.15“-”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）二、营业利润（亏损以“－”号填571711706.81194871706.17列）
110/2162021年年度报告
加：营业外收入6164723.504047647.71
减：营业外支出2866923.65813053.26三、利润总额（亏损总额以“－”575009506.66198106300.62号填列）
减：所得税费用73498542.7329195166.55四、净利润（净亏损以“－”号填501510963.93168911134.07列）
（一）持续经营净利润（净亏损501510963.93168911134.07以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额501510963.93168911134.07
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：王冰泉主管会计工作负责人：周子嫄会计机构负责人：周子嫄合并现金流量表
2021年1—12月
单位：元币种：人民币项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的906515850.60224631498.16现金
111/2162021年年度报告
客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还764559.71309385.09
收到其他与经营活动有关的32165070.9132859931.28
六、(四十六)现金
经营活动现金流入小计939445481.22257800814.53
购买商品、接受劳务支付的639965541.5383353860.65现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的99435415.0567397678.57现金
支付的各项税费79092509.8937559051.59
支付其他与经营活动有关的54146525.3028249069.65
六、(四十六)现金
经营活动现金流出小计872639991.77216559660.46
经营活动产生的现金流66805489.4541241154.07
六、(四十七)量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1082529760.551408427748.48取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和284295.0013200.00其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1082814055.551408440948.48
112/2162021年年度报告
购建固定资产、无形资产和640526788.32225332791.58其他长期资产支付的现金
投资支付的现金1080000000.001928275000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1720526788.322153607791.58投资活动产生的现金流
-637712732.77-745166843.10量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金7950000.00880018399.97
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金675661000.00
收到其他与筹资活动有关的74201467.37
六、(四十六)现金
筹资活动现金流入小计757812467.37880018399.97偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息40354355.7620000000.00支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的1680000.0018519000.00
六、(四十六)现金
筹资活动现金流出小计42034355.7638519000.00
筹资活动产生的现金流715778111.61841499399.97量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-313217.47-236852.38价物的影响
五、现金及现金等价物净增加144557650.82137336858.56
六、(四十七)额
加：期初现金及现金等价物147323752.599986894.03
六、(四十七)余额
六、期末现金及现金等价物余291881403.41147323752.59
六、(四十七)额
公司负责人：王冰泉主管会计工作负责人：周子嫄会计机构负责人：周子嫄母公司现金流量表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的906515850.60224631498.16现金
收到的税费返还764559.71309385.09
113/2162021年年度报告
收到其他与经营活动有关的32161914.1432854043.60现金
经营活动现金流入小计939442324.45257794926.85
购买商品、接受劳务支付的639824026.7183353860.65现金
支付给职工及为职工支付的98739377.6367297785.46现金
支付的各项税费79055378.3937559051.59
支付其他与经营活动有关的53807192.9528196267.18现金
经营活动现金流出小计871425975.68216406964.88
经营活动产生的现金流量净68016348.7741387961.97额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1081919083.851358579514.22取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和284295.0013200.00其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1082203378.851358592714.22
购建固定资产、无形资产和624491696.52223532705.00其他长期资产支付的现金
投资支付的现金1130000000.001880575000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1754491696.522104107705.00投资活动产生的现金流
-672288317.67-745514990.78量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金7950000.00880018399.97
取得借款收到的现金675661000.00
收到其他与筹资活动有关的74201467.37现金
筹资活动现金流入小计757812467.37880018399.97偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息40354355.7620000000.00支付的现金
支付其他与筹资活动有关的1680000.0018519000.00现金
筹资活动现金流出小计42034355.7638519000.00
筹资活动产生的现金流715778111.61841499399.97量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-313217.47-236852.38价物的影响
114/2162021年年度报告
五、现金及现金等价物净增加111192925.24137135518.78额
加：期初现金及现金等价物147122412.819986894.03余额
六、期末现金及现金等价物余258315338.05147122412.81额
公司负责人：王冰泉主管会计工作负责人：周子嫄会计机构负责人：周子嫄
115/2162021年年度报告
合并所有者权益变动表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币
2021年度
归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权益
实收资其他权益工具资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益合计
本(或其他小计
优先股永续债其他积存股合收益备积险准备利润股本)
一、上年年末余额80000939083527723831129261292670
000.00451.645.12899.70996.996.68
05659768
加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额80000939083527723831129261292670
000.00451.645.12899.70996.996.68
05659768
三、本期增减变动200003799999218501514108459841459841485
金额（减少以0.00980.4902.2096.34877.856.786.78“－”号填列）58966
（一）综合收益总5010950109550109597
额5974.974.054.05
05
（二）所有者投入20000379999921813741813741888
和减少资本0.00980.4902.2882.732.73
58
1．所有者投入的普200007750795007950000.
通股0.00000.0000.0000
2．其他权益工具持379993799937999980
有者投入资本980.4980.45.45
5
116/2162021年年度报告
3．股份支付计入所683356833568335206
有者权益的金额206.6206.60.60
0
4．其他231332313323133695
695.6695.68.68
8
（三）利润分配50151-
--
096.390251
4010040100000
9096.3
000.00.00
9
1．提取盈余公积50151-
096.350151
9096.3
9
2．提取一般风险准
备3．对所有者（或股---
东）的分配40100
4010040100000
000.0
000.00.00
0
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．设定受益计划变
动额结转留存收益
5．其他综合收益结
转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
117/2162021年年度报告
（六）其他
四、本期期末余额802003799910388542864915189101891085
000.0980.429935741.57777.85853.853.46
053.8446346
2020年度
归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权
实收资其他权益工具资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计
本(或其他小计
优先股永续债其他积存股合收益备积险准备利润股本)
一、上年年末余额600008498018386106628269992699961
000.0811.0531.7785.716128.28.54
09454
加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额600008498018386106628269992699961
000.0811.0531.7785.716128.28.54
09454
三、本期增减变动20000854091689113168410221022674
金额（减少以000.09640.113.4114.2667486868.14“－”号填列）04718.14
（一）综合收益总168575168571685752
额227.675227.27.67
67
（二）所有者投入2000085409874098740996
和减少资本000.09640.9640.40.47
04747
1．所有者投入的普2000084527865278652720
通股000.02075.2075.75.47
04747
118/2162021年年度报告
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所692869286928900
有者权益的金额900.00900.00.00
4．其他189818981898665
665.00665.00.00
（三）利润分配16891-
--
113.420000
368912000000
1000.0
113.410.00
0
1．提取盈余公积16891-
113.416891
1113.41
2．提取一般风险准
备3．对所有者（或股---
东）的分配20000
200002000000
000.0
000.000.00
0
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．设定受益计划变
动额结转留存收益
5．其他综合收益结
转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
119/2162021年年度报告
（六）其他
四、本期期末余额80000939083527723831212921292670
000.00451.645.1899.9767099996.68
05656.68
公司负责人：王冰泉主管会计工作负责人：周子嫄会计机构负责人：周子嫄母公司所有者权益变动表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币
2021年度
项目实收资本其他权益工具减：库存其他综合未分配利所有者权资本公积专项储备盈余公积
(或股本)优先股永续债其他股收益润益合计
一、上年年末余额800000093908043527762386481293006
0.0051.5645.15806.37903.08
加：会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额800000093908043527762386481293006
0.0051.5645.15806.37903.08三、本期增减变动金额（减200000.0379999899218905015104112595988298少以“－”号填列）00.452.2896.39867.5446.66
（一）综合收益总额5015105015109
963.9363.93
（二）所有者投入和减少资200000.0379999899218901374188
本00.452.2882.73
1．所有者投入的普通股200000.077500007950000
0.00.00
2．其他权益工具持有者投37999983799998
入资本0.450.45
3．股份支付计入所有者权68335206833520
益的金额6.606.60
4．其他23133692313369
5.685.68
120/2162021年年度报告
（三）利润分配501510--
96.399025104010000
96.390.00
1．提取盈余公积501510-
96.39501510
96.39
2．对所有者（或股东）的--
分配4010004010000
00.000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转1．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结
转留存收益
5．其他综合收益结转留存
收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额8020000379999810382998542876499081891836
0.000.45353.8441.54673.91749.74
2020年度
其他权益工具减：其他
项目实收资本(或专项
优先资本公积库存综合盈余公积未分配利润所有者权益合计股本)永续债其他储备股股收益
一、上年年末余额60000000.0084980811.0918386531.74106628785.71269996128.54
加：会计政策变更前期差错更正
121/2162021年年度报告
其他
二、本年期初余额60000000.0084980811.0918386531.74106628785.71269996128.54
三、本期增减变动金额20000000.00854099640.4716891113.41132020020.661023010774.54
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额168911134.07168911134.07
（二）所有者投入和减20000000.00854099640.47874099640.47少资本
1．所有者投入的普通20000000.00845272075.47865272075.47
股
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有6928900.006928900.00
者权益的金额
4．其他1898665.001898665.00
（三）利润分配16891113.41-36891113.41-20000000.00
1．提取盈余公积16891113.41-16891113.412．对所有者（或股-20000000.00-20000000.00
东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动
额结转留存收益
5．其他综合收益结转
留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
122/2162021年年度报告
四、本期期末余额80000000.00939080451.5635277645.15238648806.371293006903.08
公司负责人：王冰泉主管会计工作负责人：周子嫄会计机构负责人：周子嫄
123/2162021年年度报告
三、公司基本情况
1.公司概况
√适用□不适用
公司注册地址和住所：益阳市迎宾西路2号；公司类型：其他股份有限公司（上市）；统一
社会信用代码：91430900774485857L；注册资本：8020 万人民币；公司法定代表人：王冰泉。公司经营范围：碳纤维材料及先进复合材料和粉末冶金材料的研制、开发、生产和销售及服务；本
企业所需原材料的进出口业务及本企业生产产品的出口业务（国家限制进出口的除外）；光伏发电（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。具体业务：公司主要从事先进碳基复合材料及产品的研发、生产和销售，现阶段聚焦于碳/碳复合材料及产品。公司主营业务收入均来源于碳/碳复合材料及产品的销售。本财务报表由本公司董事会于2022年2月25日批准报出。
2.合并财务报表范围
√适用□不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。
子公司，是指被本公司控制的企业或主体。公司将湖南金博投资有限公司、湖南金博氢能科技有限公司、湖南金博碳基材料研究院有限公司、湖南金博碳陶科技有限公司、湖南博泰创业投资有限公司纳入合并财务报表范围。合并财务报表范围发生变化的详细情况见本财务报表附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照《企业会计准则》及相关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2.持续经营
√适用□不适用
本公司管理层已评价自本期末起12个月内具备持续经营能力，不存在导致持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用无
1.遵循企业会计准则的声明
本公司基于下述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指
南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了合并及公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。
124/2162021年年度报告
2.会计期间
本公司采用公历年度，本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为正常营业周期，并以其作为资产与负债流动性划分的标准。
3.营业周期
√适用□不适用
正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为正常营业周期，并以其作为资产与负债流动性划分的标准。
4.记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
1、同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2、非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，按以下顺序处理：
（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股
权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。
（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与
购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
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（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。
（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。
6.合并财务报表的编制方法
√适用□不适用合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
合并财务报表系根据《企业会计准则第33号—合并财务报表》的规定，以母公司和纳入合并范围的子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，在抵销母公司权益性资本投资与子公司所有者权益中母公司所持有的份额和公司内部之间重
126/2162021年年度报告大交易及内部往来后编制而成。少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映在编制的合并财务报表中，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。母公司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用
8.现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指公司库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短
（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10.金融工具
√适用□不适用
1、金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分），即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金
流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或
127/2162021年年度报告
虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
2、金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金
流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。
本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。
（1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之
外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
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对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
3、金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的集团
风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
4、金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
5、金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务
工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。
（1）预期信用损失一般模型
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著
129/2162021年年度报告增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体评估，详见附注“九、与金融工具相关的风险”。
通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加
对于处于该阶段的金融工具，公司按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。
第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。
第三阶段：初始确认后发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，公司仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
（2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信
用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。
如果确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。
（3）应收款项及租赁应收款本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
6、金融资产转移
130/2162021年年度报告
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。
11.应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收票据预期信用损失进行估计。
12.应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。
131/2162021年年度报告
1、按组合计量预期信用损失的应收款项
项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括历史信用损失经验，并考虑前应收款项—信用风
账龄组合瞻性信息结合当前状况以及未来经济情况的预测，通过违约风险敞口和整险特征组合
个存续期信用损失率，以组合的方式对预期信用损失进行估计公司账龄组合与整个存续期间预期信用损失率对照表如下：
应收款项账龄预期信用损失率（%）
1年以内（含1年）5
1-2年（含2年）20
2-3年（含3年）50
3-4年（含4年）80
4年以上100
2、如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提
坏账准备并确认预期信用损失。
13.应收款项融资
√适用□不适用
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
本公司将持有的银行承兑汇票，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
14.其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型按照“附注三、（九）金融工具”进行处理。
15.存货
√适用□不适用
1、存货的分类
132/2162021年年度报告
存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、在产品、产成品、发出商品、周转材料等。
2、发出存货的计价方法
存货中的原材料、周转材料取得时按实际成本核算，发出时按加权平均法核算。存货中产成品按实际成本核算，发出采用加权平均法计价。
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。本公司存货跌价准备的具体计提方法如下：
在产品：在产品为需要经过加工的存货，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值，可变现净值高于成本时无需计提存货跌价准备。
原材料：库龄1-6个月的原材料，公司持有的目的为生产产成品，按照与在产品一致的计算方法计算可变现净值，可变现净值高于成本时无需计提存货跌价准备；对于库龄7-12个月及1年以上的原材料，公司考虑投入生产及变现的可能性，分别按期末余额的50%及0确定可变现净值，并计提相应存货跌价准备。
库存商品：公司产品大多为定制产品，从接受订单到生产到发货实现销售的时间间隔为3-5个月，存货周转天数亦在半年左右，因此库龄7-12个月的产成品存在跌价的可能性较大，基于谨慎性原则，公司按账面成本的50%估计可变现净值，并计提存货跌价准备；公司库龄为1年以上的产成品基本无利用价值，公司将1年以上的产成品可变现净值确定为0，并全额计提存货跌价准备。
发出商品：根据《企业会计准则第1号-存货》第十七条，为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。公司的发出商品，为根据销售合同或订单约定，发至客户指定的收货地点的产成品，相关合同或订单已约定了产品的销售价格，以合同价格为基础计算的可变现净值通常高于存货成本，无需计提跌价准备。
4、存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
领用时一次全转销。
133/2162021年年度报告
16.合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用□不适用
1、合同资产的确认方法及标准
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。
2、合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
17.持有待售资产
√适用□不适用
本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据
类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小），预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。
本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的
非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，
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以及适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
18.债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
19.其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
20.长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
21.长期股权投资
√适用□不适用
1、投资成本的确定
（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
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2、后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
3、确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
4、长期股权投资的处置
（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。
（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
5、减值测试方法及减值准备计提方法
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对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
22.投资性房地产
不适用
23.固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
1、固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会
计年度的有形资产。包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具和办公设备及其他等。
2、固定资产的计价和折旧方法
固定资产以取得时的成本作为入账价值。
固定资产折旧采用年限平均法，从其达到预定可使用状态的次月起提取折旧。除已提足折旧仍继续使用的固定资产，对所有固定资产计提折旧。折旧按预计的使用年限，以分类或单项折旧率按月计算，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。已计提减值准备的固定资产以扣除已计提的固定资产减值准备累计金额后的金额作为应计折旧额。对持有待售的固定资产，停止计提折旧并对其预计净残值进行调整。
固定资产后续支出的处理：固定资产的修理与维护支出于发生时计入当期损益。固定资产的重大改建、扩建、改良及装修等发生的后续支出，在使该固定资产可能流入企业的经济利益超过了原先的估计时，予以资本化；重大改建、扩建及改良等发生的后续支出按直线法在固定资产尚可使用年限期间内计提折旧；装修支出按直线法在预计受益期间内计提折旧。
各类固定资产的预计净残值率、预计使用年限和年折旧率如下：
资产类别净残值率（%）使用年限（年）年折旧率（%）
房屋及建筑物520-402.38-4.75
机器设备55-109.50-19.00
运输工具5519.00
办公设备及其他5519.00
3、固定资产减值准备的计提方法
年末如果出现了市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象，导致固定资产可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于年末账面价值的差额计提固定资产减值准备。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值之间较高者确定。
(2).折旧方法
√适用□不适用
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类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20-4052.38-4.75
机器设备年限平均法5-1059.50-19.00
运输工具年限平均法5519.00
办公设备及其他年限平均法5519.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用
24.在建工程
√适用□不适用在建工程分为自营建造工程和出包建造工程两类。
1、在建工程的计价
按实际发生的支出确定工程成本。自营工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；出包工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括资本化的借款费用和汇兑损益。
2、在建工程结转固定资产的标准和时点
建造的固定资产从达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再按实际成本调整原来的暂估价值，但原按暂估价值计提的折旧额不再追溯调整。
3、在建工程减值准备的确认标准和计提方法
会计年末，对在建工程进行全面检查，当存在减值迹象时，估计其可收回金额，按该项工程可收回金额低于期账面价值的差额计提减值准备。
25.借款费用
√适用□不适用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2、借款费用资本化期间
（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超
过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
138/2162021年年度报告止资本化。
3、借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26.生物资产
□适用√不适用
27.油气资产
□适用√不适用
28.使用权资产
□适用√不适用
29.无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
1、无形资产计价方法
本公司无形资产主要包括土地使用权与软件，无形资产取得时按成本计价，年末按照账面价值与可收回金额孰低计价。
2、无形资产摊销方法
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起在使用寿命内系统合理摊销计入损益，摊销方法以反映该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式确定。无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法进行摊销。具体年限如下：
项目摊销年限（年）土地使用权50软件5
使用寿命不确定的无形资产不进行摊销，本公司尚不存在使用寿命不确定的无形资产。
3、无形资产使用寿命按下列标准进行估计
（1）来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命为合同性权利或其他法定
权利的期限；合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续、且有证据表明企业续约不需要
付出大额成本的，续约期计入使用寿命。
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（2）合同或法律没有规定使用寿命的，本公司通过与同行业的情况进行比较、参考历史经
验、或聘请相关专家进行论证等方法，综合各方面因素确定无形资产能为企业带来经济利益的期限。
按照上述方法仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的，该项无形资产视为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无形资产不摊销。公司于每个会计期对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按上述“2、无形资产摊销方法”摊销。
4、划分研究开发项目研究阶段支出和开发阶段的支出的具体标准
（1）首先，本公司将内部研究开发项目区分为研究阶段和开发阶段：
研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查阶段。
开发阶段是指已完成研究阶段，在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段。
（2）其次，本公司根据上述划分研究阶段、开发阶段的标准，归集相应阶段的支出。研究
阶段发生的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，在同时满足下列条件时，确认为无形资产：
*完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
*具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
*无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性；
*有足够的技术、服务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
*归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
(2).内部研究开发支出会计政策
□适用√不适用
30.长期资产减值
√适用□不适用企业在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下
跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期
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发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降
低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。
资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。
可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
31.长期待摊费用
□适用√不适用
32.合同负债
(1).合同负债的确认方法
√适用□不适用本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
33.职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
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本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提
出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
(3).辞退福利的会计处理方法
□适用√不适用
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
34.租赁负债
□适用√不适用
35.预计负债
√适用□不适用
预计负债包括对外提供担保、商业承兑票据贴现、未决诉讼、产品质量保证、亏损合同以及重组义务等很可能产生的负债等。
如发生与或有事项相关的义务并同时符合以下条件时，本公司在资产负债表中反映为负债：
该义务是本公司承担的现时义务，该义务的履行很可能导致经济利益流出企业，该义务的金额能够可靠地计量。
本公司根据最近三年实际发生的售后服务费合计与对应三年收入合计的比例乘以当期收入金
额预提销售产品的售后服务费，如2021年度计提的金额为2019至2021年实际发生的售后服务费合计与2018年至2020年收入合计的比例乘以2021年的营业收入，以此类推。
36.股份支付
√适用□不适用
1、股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2、权益工具公允价值的确定方法
（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行
的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
3、确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
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4、实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
（1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
（3）修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
37.优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
38.收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用□不适用
143/2162021年年度报告
1、收入的确认
公司主营业务收入均来源于碳/碳复合材料及产品的销售。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
2、本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”
或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。
（1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：
*客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
*客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。
*本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。
（2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。
在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：
*本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
*本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
*本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
*本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
*客户已接受该商品。
*其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本公司收入确认的具体政策：
境内销售：在产品交付并取得客户出具的验收结算单时确认收入。
境外销售：在产品报关出口并取得出口单据之后确认收入。
3、收入的计量
本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
（1）可变对价
144/2162021年年度报告
本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，同时考虑收入转回的可能性及其比重。
（2）重大融资成分
合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。
（3）非现金对价
客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。
（4）应付客户对价
针对应付客户对价的，将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。
公司应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，采用与本公司其他采购相一致的方式确认所购买的商品。应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，将应付客户对价全额冲减交易价格。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用√不适用
39.合同成本
√适用□不适用合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
本公司为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
1、该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
2、该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；
3、该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
145/2162021年年度报告
1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40.政府补助
√适用□不适用
1、政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
2、政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，
按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
3、本公司政府补助采用总额法核算
（1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的
方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
4、对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会
计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
5、本公司将与日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益；将与本公司日常
活动无关的政府补助，计入营业外收支。
6、本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息
资金直接拨付给本公司两种情况处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41.递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
146/2162021年年度报告
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产
生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
42.租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
对于经营租赁资产中的固定资产，本公司应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
1、承租人
147/2162021年年度报告
本公司为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，对租赁确认使用权资产和租赁负债。
在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。参照《企业会计准则
第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。承租人能够合理确定租赁期届满
时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。
按照《企业会计准则第17号——借款费用》等其他准则规定计入相关资产成本的，从其规定。
本公司对于短期租赁和低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债，将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。
2、出租人
（1）融资租赁
本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。
（2）经营租赁
本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
对于经营租赁资产中的固定资产，本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。
43.其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
44.重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用□不适用
备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序
名称和金额)《企业会计准则第21号租经董事会审批详见其他说明
赁》（2018年修订）《企业会计准则解释第14按财会〔2021〕1号规定执行详见其他说明号》（财会〔2021〕1号）
148/2162021年年度报告《企业会计准则解释第15按财会〔2021〕35号规定执行详见其他说明号》（财会〔2021〕35号）其他说明1、本公司自2021年1月1日执行《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）相关规定，根据累积影响数，调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。该会计政策变更对公司合并及公司财务报表列报无影响。
2、本公司自2021年1月1日执行《企业会计准则解释第14号》（财会〔2021〕1号）相关规定，根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。该会计政策变更对公司合并及公司财务报表无影响。
3、2021年12月31日，财政部发布了《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号，以下简称“解释15号”），解释15号中“关于资金集中管理相关列报”相关规定，自公布之日起实施。解释发布前财务报表未按照上述规定列报的，按照本解释对可比期间的财务报表数据进行相应调整。该会计政策变更对公司合并及公司财务报表无影响。
(2).重要会计估计变更
□适用√不适用
(3).2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金147323752.59147323752.59结算备付金拆出资金
交易性金融资产574000000.00574000000.00衍生金融资产应收票据
应收账款97527464.4697527464.46
应收款项融资212884511.09212884511.09
预付款项6425913.696425913.69应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款36128.0236128.02
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货47308792.4947308792.49
149/2162021年年度报告
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9305727.299305727.29
流动资产合计1094812289.631094812289.63
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资9940856.399940856.39其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产246049265.26246049265.26
在建工程73199661.1273199661.12生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产33957390.7133957390.71开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产6741886.906741886.90
其他非流动资产20152709.5120152709.51
非流动资产合计390041769.89390041769.89
资产总计1484854059.521484854059.52
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款39177290.9239177290.92预收款项
合同负债29705465.5629705465.56卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬16769897.2116769897.21
应交税费658142.59658142.59
其他应付款358925.23358925.23
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
150/2162021年年度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债72330356.3872330356.38
流动负债合计159000077.89159000077.89
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债4588622.754588622.75
递延收益12635266.6712635266.67
递延所得税负债15959095.5315959095.53其他非流动负债
非流动负债合计33182984.9533182984.95
负债合计192183062.84192183062.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）80000000.0080000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积939080451.56939080451.56
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积35277645.1535277645.15一般风险准备
未分配利润238312899.97238312899.97归属于母公司所有者权益
1292670996.681292670996.68（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
1292670996.681292670996.68
益）合计负债和所有者权益（或
1484854059.521484854059.52股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金147122412.81147122412.81
交易性金融资产556000000.00556000000.00衍生金融资产应收票据
应收账款97527464.4697527464.46
151/2162021年年度报告
应收款项融资212884511.09212884511.09
预付款项6425913.696425913.69
其他应收款36128.0236128.02
其中：应收利息应收股利
存货47308792.4947308792.49合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9305727.299305727.29
流动资产合计1076610949.851076610949.85
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资30000000.0030000000.00其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产244334682.79244334682.79
在建工程73199661.1273199661.12生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产33957390.7133957390.71开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产6741886.906741886.90
其他非流动资产20152709.5120152709.51
非流动资产合计408386331.03408386331.03
资产总计1484997280.881484997280.88
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款39177290.9239177290.92预收款项
合同负债29705465.5629705465.56
应付职工薪酬16577392.9116577392.91
应交税费657961.85657961.85
其他应付款358925.23358925.23
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债72330356.3872330356.38
流动负债合计158807392.85158807392.85
152/2162021年年度报告
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债4588622.754588622.75
递延收益12635266.6712635266.67
递延所得税负债15959095.5315959095.53其他非流动负债
非流动负债合计33182984.9533182984.95
负债合计191990377.80191990377.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）80000000.0080000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积939080451.56939080451.56
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积35277645.1535277645.15
未分配利润238648806.37238648806.37所有者权益（或股东权
1293006903.081293006903.08
益）合计负债和所有者权益（或
1484997280.881484997280.88股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
无
(4).2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
45.其他
□适用√不适用
六、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用税种计税依据税率
增值税销售商品及提供劳务的增值额13%消费税营业税
城市维护建设税实际缴纳的流转税7%
企业所得税应纳税所得额15%、25%
153/2162021年年度报告
教育费附加实际缴纳的流转税3%
地方教育附加实际缴纳的流转税2%
房产税房产原值一次减除20%1.2
土地使用税公司土地使用权的土地面积6元/平方米、8元/平方米
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明√适用□不适用
纳税主体名称所得税税率（%）本公司15湖南金博投资有限公司25湖南金博氢能科技有限公司25湖南金博碳基材料研究院有限公司25湖南金博碳陶科技有限公司25湖南博泰创业投资有限公司25
2021年9月18日获得湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、国家税务总局湖南省税务局下发
的高新技术企业证书，证书号为 GR202143000397，有效期三年，故公司 2021年度适用 15%的企业所得税优惠税率。
2.税收优惠
√适用□不适用
1、根据财税〔2021〕13号《关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》，制造业
企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，自2021年1月1日起，再按照实际发生额的100%在税前加计扣除；形成无形资产的，自2021年1月1日起，按照无形资产成本的200%在税前摊销。故公司2021年度享受按研发费用额的100%在税前加计扣除的优惠政策。
2、根据财税〔2021〕6号《关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》，财税〔2018〕54号《关于设备、器具扣除有关企业所得税政策的通知》（企业在2018年1月1日至2020年
12月31日期间新购进的设备、器具，单位价值不超过500万元的，允许一次性计入当期成本费用在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧。）执行期限延长至2023年12月31日，公司按该优惠政策对2021年度购入的单位价值不超过500万元的设备、器具一次性在应纳税所得额扣除。
3.其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
库存现金21412.920.45
银行存款291859990.49147323752.14其他货币资金
154/2162021年年度报告
合计291881403.41147323752.59
其中：存放在境外的款项总额其他说明无
2、交易性金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额以公允价值计量且其变动计入当期
590772489.03574000000.00
损益的金融资产
其中：
理财产品及结构性存款590772489.03574000000.00指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计590772489.03574000000.00
其他说明：
□适用√不适用
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
(1).应收票据分类列示
□适用√不适用
(2).期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用√不适用
(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
(5).按坏账计提方法分类披露
□适用√不适用
按单项计提坏账准备：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
155/2162021年年度报告
(6).坏账准备的情况
□适用√不适用
(7).本期实际核销的应收票据情况
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
5、应收账款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计440056166.73
1至2年1580319.55
2至3年182448.03
3年以上
3至4年252676.97
4至5年116160.00
5年以上100770.00
合计442288541.28
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计类比比提账面提账面别例例金额金额比价值金额金额比价值
(%(%例例
))
(%)(%)
按264120.0.264120100264120.0.264120100
单6906.69.006926.69.00项计提坏账准备
156/2162021年年度报告
按44202499225985.141942610288799536055.297527
组420.59.9381.801038.79983.08.718.621464.46合44计提坏账准备
44228822862/41942610315256246/97527
合
541.28/502.49038.79103.77/39.31464.46
计
按单项计提坏账准备：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额名称
账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由小额难以收回应收
264120.69264120.69100预计不能收回
账款合计
合计264120.69264120.69100/
按单项计提坏账准备的说明：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
组合计提项目：按账龄分析法组合计提坏账准备的应收账款
单位：元币种：人民币期末余额名称
应收账款坏账准备计提比例（%）
1年以内（含1年）440056166.7322002808.345.00
1-2年（含2年）1580319.55316063.9120.00
2-3年（含3年）178566.3489283.1750.00
3-4年（含4年）95707.9776566.3880.00
4-5年（含5年）113660.00113660.00100.00
合计442024420.5922598381.80
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
(3).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币类别期初余额本期变动金额期末余额
157/2162021年年度报告
收回或转销或其他变计提转回核销动应收账款
5624639.3117237863.1822862502.49
坏账准备
合计5624639.3117237863.1822862502.49
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币占应收账款期末余额单位名称期末余额坏账准备期末余额
合计数的比例(%)弘元新材料（包
95262990.0021.544763149.50
头）有限公司天津环睿电子科技
94582217.7021.384729110.89
有限公司青海高景太阳能科
65119695.0014.723255984.75
技有限公司包头美科硅能源有
53594340.0012.122679717.00
限公司双良硅材料（包
20812250.004.711040612.50
头）有限公司
合计329371492.7074.4716468574.64其他说明无
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、应收款项融资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
银行承兑汇票270127832.64212884511.09
合计270127832.64212884511.09
158/2162021年年度报告
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
注1：公司银行承兑汇票可能会贴现、背书转让或到期承兑，既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，故在“应收款项融资”项目核算。
注2：本公司管理层分析并判断所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行违约而产生重大损失，故无需对银行承兑汇票计提坏账准备。
7、预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内14406863.2999.686357706.4398.94
1至2年46085.130.3268207.261.06
2至3年
3年以上
合计14452948.421006425913.69100
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
8、其他应收款
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息应收股利
其他应收款323491.2436128.02
合计323491.2436128.02
其他说明：
□适用√不适用
159/2162021年年度报告
应收利息
(1).应收利息分类
□适用√不适用
(2).重要逾期利息
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用应收股利
(4).应收股利
□适用√不适用
(5).重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用其他应收款
(7).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
312096.05
1年以内小计312096.05
1至2年30000.00
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计342096.05
(8).按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额
代扣代缴员工保险250556.55
备用金及其他91539.5038029.50
合计342096.0538029.50
160/2162021年年度报告
(9).坏账准备计提情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信坏账准备未来12个月预合计
用损失(未发生信用损失(已发生信期信用损失
用减值)用减值)
2021年1月1日余
1901.481901.48
额
2021年1月1日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提16703.3316703.33本期转回本期转销本期核销其他变动
2021年12月31日
18604.8118604.81
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用√不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用√不适用
(10).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销
坏账损失1901.4816703.3318604.81
合计1901.4816703.3318604.81
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(11).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(12).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
161/2162021年年度报告
占其他应收款期款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄末余额合计数的质期末余额
比例(%)益阳市社保代扣代缴员
250556.551年以内73.2412527.83
局工保险
宛英花备用金41539.501年以内12.142076.98益阳中燃城
市燃气发展其他30000.001-2年8.773000.00有限公司益阳高新资
产经营有限其他20000.001年以内5.851000.00公司
合计/342096.05/10018604.81
(13).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(14).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(15).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
9、存货
(1).存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额存货跌价存货跌价
项目准备/合同准备/合同账面余额账面价值账面余额账面价值履约成本履约成本减值准备减值准备
1290901290904652277152.2259387
原材料17764.70
465.78.7868.98
51660851660889.207005222070052
在产品
89.0101.702.70
637695115033062619224.5002129.24910512511078
库存商品
55.46.905641.08.33
6050756050757.91651117.1651117
周转材料
7.92273.73
消耗性生物资产合同履约成本
162/2162021年年度报告
20533520533559.201866852018668
发出商品
59.0909.755.75
27110511503302699548964981760825088154730879
合计
227.26.90.36.27.782.49
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额转回或转期末余额计提其他其他销
17764.7
原材料17764.70
0
在产品
2491051150330456796.42034254115033
库存商品
1.08.903.650.90
周转材料消耗性生物资产合同履约成本
2508811150330474561.12034254115033
合计
5.78.903.650.90
注：其他减少系本期报废的以前年度已全额计提跌价准备的存货。
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用√不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
10、合同资产
(1).合同资产情况
□适用√不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用√不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
11、持有待售资产
□适用√不适用
163/2162021年年度报告
12、一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用√不适用其他说明无
13、其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额合同取得成本应收退货成本
定向增发直接相关费用830188.67
待抵扣增值税进项税额37803.693606563.15
债券发行直接相关费用783018.86
预缴企业所得税4916145.28
合计867992.369305727.29其他说明无
14、债权投资
(1).债权投资情况
□适用√不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用√不适用
(3).减值准备计提情况
□适用√不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
15、其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用√不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用√不适用
(3).减值准备计提情况
□适用√不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
164/2162021年年度报告
16、长期应收款
(1).长期应收款情况
□适用√不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用√不适用本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
17、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期增减变动减值权益法其他宣告发被投资期初其他计提期末准备追加减少下确认综合放现金单位余额权益减值其他余额期末投资投资的投资收益股利或变动准备余额损益调整利润
一、合营企业湖南金
99409973
硅科技32817
856.673.
有限公.05
3944
司
99409973
32817
小计856.673..05
3944
二、联营企业小计
99409973
32817
合计856.673..05
3944
其他说明无
18、其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
□适用√不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
19、其他非流动金融资产
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
165/2162021年年度报告
20、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
21、固定资产
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
固定资产754352202.59246049265.26固定资产清理
合计754352202.59246049265.26
其他说明：
□适用√不适用固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币办公设备及项目房屋及建筑物机器设备运输工具合计其他
一、账面原值：
1.期初126783192.184700056.5469566.91609047.6318561862.
余额03269694
2.本期245091471.317313202.563591055.
208750.44977631.29
增加金额039066
（1
134513.27208750.44239507.38582771.09
）购置
（2
245091471.317178689.563008284.
）在建工程738123.91
036357
转入
（3）企业合并增加
3.本期
6549293.98208750.446758044.42
减少金额
（1）处置或报6549293.98208750.446758044.42废
4.期末371874663.495463965.5469566.92586678.9875394874.
余额06189518
二、累计折旧
1.期初15667089.553854287.11711770.51279450.372512597.6
余额46998
2.本期48624327.754758513.6
5027402.45945178.76161604.68
增加金额32
（148624327.754758513.6
5027402.45945178.76161604.68
）计提32
166/2162021年年度报告
3.本期
6221829.276610.446228439.71
减少金额
（1）处置或报6221829.276610.446228439.71废
4.期末20694491.996256785.62650338.91441055.0121042671.
余额921759
三、减值准备
1.期初
余额
2.本期
增加金额
（1）计提
3.本期
减少金额
（1）处置或报废
4.期末
余额
四、账面价值
1.期末351180171.399207179.2819228.01145623.8754352202.
账面价值07568859
2.期初111116102.130845769.3757796.4246049265.
329597.27
账面价值4910026
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因先进碳基复合材料产能扩建
140597793.77正在办理
项目产能扩建-房屋建筑物
热场复合材料产能建设项目-
133329688.54正在办理
房屋建筑物
其他说明：
□适用√不适用固定资产清理
□适用√不适用
167/2162021年年度报告
22、在建工程
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
在建工程108968086.9373199661.12工程物资
合计108968086.9373199661.12
其他说明：
□适用√不适用在建工程
(1).在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备热场复合材
料产能建设105114153.18105114153.18项目
未安装设备3853933.753853933.7512214020.3712214020.37先进碳基复合材料产能
60985640.7560985640.75
扩建项目产能扩建
合计108968086.93108968086.9373199661.1273199661.12
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币工程本本累期期计利项其投息资
本期转入利息资本其中：本目期初本期增加他期末入工程资金预算数固定资产化累计金期利息资名余额金额减余额占进度本来金额额本化金额称少预化源金算率
额比(%
例)
(%)
168/2162021年年度报告
热场复可合转材债
料312478523844381333296105114146.76.33012693012694.募
产00.0041.7288.5453.18831%0.000.0073集能资建金设项目先进碳基复合募
材16234096098565151120112496881.集
100%
料10.9340.758.7349.4822资产金能扩建项目未安
122140308712431718173744733
装
20.3759.2746.55.09
设备合4748194731996598667556300821088588301269301269
////
计10.9361.1209.7284.5786.270.000.00
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用工程物资
(4).工程物资情况
□适用√不适用
23、生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、使用权资产
□适用√不适用
26、无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
169/2162021年年度报告
单位：元币种：人民币非专利技项目土地使用权专利权软件合计术
一、账面原值
1.期初余额35106766.23331116.2435437882.47
2.本期增加82692095.14
386630.4983078725.63
金额
(1)购置82692095.14386630.4983078725.63
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额117798861.37717746.73118516608.10
二、累计摊销
1.期初余额1429617.8750873.891480491.76
2.本期增加1129277.28
100347.101229624.38
金额
（1）计提1129277.28100347.101229624.38
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额2558895.15151220.992710116.14
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
115239966.22566525.74115806491.96
价值
2.期初账面
33677148.36280242.3533957390.71
价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
170/2162021年年度报告
27、开发支出
□适用√不适用
28、商誉
(1).商誉账面原值
□适用√不适用
(2).商誉减值准备
□适用√不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用√不适用(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法□适用√不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
29、长期待摊费用
□适用√不适用
30、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性递延所得税异资产差异资产
资产减值准备24031438.203604715.738135356.571220303.49内部交易未实现利润可抵扣亏损
预计负债14676989.012201548.354588622.75688293.41
递延收益10244419.711536662.9612635266.671895290.00
股份支付170492511.1125573876.6619586666.672938000.00
可转债确认利息8155692.661223353.90
合计227601050.6934140157.6044945912.666741886.90
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性差递延所得税应纳税暂时性差递延所得税异负债异负债非同一控制企业合并资产评估增值其他债权投资公允价值变动
171/2162021年年度报告
其他权益工具投资公允价值变动
固定资产暂时性差异107411510.2016111726.53106393970.1715959095.53
合计107411510.2016111726.53106393970.1715959095.53
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用√不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损790511.14335906.40
合计790511.14335906.40
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注
2025年度335906.40335906.40
2026年度454604.74
合计790511.14335906.40/
其他说明：
□适用√不适用
31、其他非流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额减值账面余额减项目准备值账面价值账面价值准备合同取得成本合同履约成本应收退货成本合同资产
预付房款41818197.5541818197.5519017819.6919017819.69
预付设备16012067.5316012067.531134889.82
1134889.82
及工程款
购置土地1980000.001980000.00使用权前期费用
合计59810265.0859810265.0820152709.5120152709.51
172/2162021年年度报告
其他说明：
无
32、短期借款
(1).短期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款
信用借款30034833.33
未终止确认的已贴现未到期银48889754.86行承兑汇票
合计78924588.19
短期借款分类的说明：
无
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
33、交易性金融负债
□适用√不适用
34、衍生金融负债
□适用√不适用
35、应付账款
(1).应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
货款22211465.093664791.98
工程设备款130236179.8031138595.70
燃料动力款5212438.251817883.80
其他5775977.572556019.44
合计163436060.7139177290.92
(2).账龄超过1年的重要应付账款
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
173/2162021年年度报告
36、应付票据
(1).应付票据列示
□适用√不适用
37、预收款项
(1).预收账款项列示
□适用√不适用
(2).账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
38、合同负债
(1).合同负债情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额已收取客户对价而应向客户
6461727.5829705465.56
转让商品的义务
合计6461727.5829705465.56
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
39、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬16769897.2190652203.7898741393.608680707.39
二、离职后福利-设定提
3669100.173669100.17
存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计16769897.2194321303.95102410493.778680707.39
(2).短期薪酬列示
√适用□不适用
单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴
16769897.2180480571.0888639081.428611386.87
和补贴
二、职工福利费5603487.165534166.6469320.52
三、社会保险费1952784.551952784.55
174/2162021年年度报告
其中：医疗保险费1787339.671787339.67
工伤保险费165444.88165444.88生育保险费
四、住房公积金2567382.002567382.00
五、工会经费和职工教
47978.9947978.99
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计16769897.2190652203.7898741393.608680707.39
(3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险3532304.343532304.34
2、失业保险费136795.83136795.83
3、企业年金缴费
合计3669100.173669100.17
其他说明：
□适用√不适用
40、应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
增值税2967715.93消费税营业税
企业所得税27122085.96
个人所得税413128.31658142.59城市维护建设税
合计30502930.20658142.59
其他说明：
无
41、其他应付款
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付利息应付股利
其他应付款462554.78358925.23
合计462554.78358925.23
其他说明：
□适用√不适用
175/2162021年年度报告
应付利息
(1).分类列示
□适用√不适用应付股利
(2).分类列示
□适用√不适用其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
代扣代缴五险一金224.0016830.49
其他462330.78342094.74
合计462554.78358925.23
(2).账龄超过1年的重要其他应付款
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
42、持有待售负债
□适用√不适用
43、1年内到期的非流动负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款2054861.11
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
合计2054861.11
其他说明：
无
44、其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券应付退货款
未终止确认的已背书未到101968809.6268468645.86期银行承兑汇票
待转销项税额840024.593861710.52
合计102808834.2172330356.38
176/2162021年年度报告
短期应付债券的增减变动：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
45、长期借款
(1).长期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款
信用借款48000000.00
合计48000000.00
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
46、应付债券
(1).应付债券
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
可转换公司债券567406716.97
合计567406716.97
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用□不适用
单位：元币种：人民币债发债期本券行券发行初本期按面值计提期期末面值溢折价摊销名日期金额余发行利息偿余额称期限额还
可100.0202202-567406716.9
转01年1年33768045.47换7月73公23月司日23
债日599901000.0599901000.01273762.4券至000
202
7年
7月
22日
合///-
599901000.0599901000.01273762.4567406716.9
计33768045.4
0007
3
177/2162021年年度报告
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
√适用□不适用
公司本次发行的可转换公司债券为六年期品种，基本发行规模为599901000.00元，每张面值100元，共计5999010张，发行价格为100元/张。本次债券票面利率预设区间为0.5%-2.8%，
第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%、第四年1.80%、第五年2.40%、第六年2.80%。扣
除发行费用后，计入负债部分公允价值为556238334.31元，计入权益部分公允价值为
37999980.45元，合计594238314.76元。本期按面值计提利息1273762.40元，按实际利
率计提利息11168382.66元。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和《湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2021年7月23日）起满6个月后的第一个交易日起至可
转债到期日止，即2022年1月29日至2027年7月22日。本次发行的可转债的转股价格为270.54元/股。
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
47、租赁负债
□适用√不适用
48、长期应付款
项目列示
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
□适用√不适用专项应付款
(2).按款项性质列示专项应付款
□适用√不适用
49、长期应付职工薪酬
□适用√不适用
50、预计负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额形成原因对外提供担保未决诉讼产品质量保证重组义务
178/2162021年年度报告
待执行的亏损合同应付退货款其他
预提售后服务费4588622.7514676989.01产品售后服务
合计4588622.7514676989.01/
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
51、递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助12635266.67250000.002640846.9610244419.71
合计12635266.67250000.002640846.9610244419.71/
涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期计与资产
负债本期新增补入营业本期计入其他其他相关/期初余额期末余额项目助金额外收入收益金额变动与收益金额相关工业用地建设与资产
6840066.671391199.965448866.71
项目相关投入补贴项目建设与资产
5345200.001145400.004199800.00
扶持相关资金
2019
技术设备与资产
450000.00100000.00350000.00
投资相关补助资金
2021年技术设与资产
250000.004247.00245753.00
备投相关资补助
其他说明：
□适用√不适用
179/2162021年年度报告
52、其他非流动负债
□适用√不适用
53、股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本次变动增减（+、一）公积期初余额发行期末余额送股金其他小计新股转股股份总
80000000.00200000.00200000.0080200000.00
数
其他说明：
2021年9月1日，公司完成了2020年限制性股票激励计划第一次归属登记手续，以39.75
元/股的价格授予49名激励对象共20万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励授予登记使公司总股本由8000.00万股变更为8020.00万股。
54、其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用□不适用金融工具名称发行时间会计分类股息率或利息率发行价格
2021年7月23
可转换公司债券可转债0.5%-2.8%100.00日
接上表：
数量金额到期日或续期情况转股条件转换情况转股申报应按照上交
所的有关规定，通过
5999010.00599901000.002027年7月22日上交所交易系统以报无
盘方式进行；转股价
格为270.54元/股
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用□不适用本期减期初本期增加期末少发行在账账外的金数面数面融工具数量账面价值数量账面价值量价量价值值可转换
5999010.0037999980.455999010.0037999980.45
公司债
180/2162021年年度报告
券拆分的权益部分
合计5999010.0037999980.455999010.0037999980.45
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
55、资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本
930252886.5620291110.82950543997.38
溢价）
其他资本公积8827565.0091468902.2812541110.8287755356.46
合计939080451.56111760013.1012541110.821038299353.84
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：本期股本溢价增加是由于2020年限制性股票激励计划首次行权增加股本溢价
7750000.00元，以权益结算的股份支付行权由其他资本公积转入12541110.82元；
注2：其他资本公积的增加主要是本期以权益结算的股份支付等待期内计入资本公积的摊销费用以及预计未来期间税前可抵扣金额超过等待期内确认的成本费用部分净增加额产生的所得税影
响金额合计91468902.28元；其他资本公积的减少是因为以权益结算的股份支付行权其他资本公
积转入股本溢价金额12541110.82元。
56、库存股
□适用√不适用
57、其他综合收益
□适用√不适用
58、专项储备
□适用√不适用
59、盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积35277645.1550151096.3985428741.54任意盈余公积储备基金企业发展基金其他
合计35277645.1550151096.3985428741.54
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期法定盈余公积金增加根据当期母公司净利润的10%计提。
181/2162021年年度报告
60、未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期上期
调整前上期末未分配利润238312899.97106628785.71调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润238312899.97106628785.71
加：本期归属于母公司所有者的净
501095974.05168575227.67
利润
减：提取法定盈余公积50151096.3916891113.41提取任意盈余公积提取一般风险准备
应付普通股股利40100000.0020000000.00转作股本的普通股股利
期末未分配利润649157777.63238312899.97
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
61、营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本
主营业务1337704844.29571564026.43423451483.83156946575.08
其他业务191854.8752654.873017340.722609433.45
合计1337896699.16571616681.30426468824.55159556008.53
182/2162021年年度报告
(2).合同产生的收入的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
合同分类 XXX-分部 合计商品类型
单晶拉制炉热场系统产品1331147437.96
真空热处理领域产品3644279.57
多晶铸锭炉热场系统产品1123055.81
其他产品1790070.95按经营地区分类
华北地区611048008.93
西南地区295076106.17
西北地区220208824.57
华东地区137692359.17
华南地区24159550.41
华中地区31670670.90
境外地区17366810.87
东北地区482513.27市场或客户类型
热场系统系列产品1335914773.34
其他1790070.95合同类型按商品转让的时间分类按合同期限分类按销售渠道分类
直销1337704844.29
合计1337704844.29
合同产生的收入说明：
□适用√不适用
(3).履约义务的说明
□适用√不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用√不适用
其他说明：
无
62、税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税
城市维护建设税2114320.261060604.85
教育费附加1463284.50757574.89
183/2162021年年度报告
资源税
房产税1313495.70380652.12
土地使用税1214408.49726379.68车船使用税
印花税539894.20372556.00
其他714568.995182.21
合计7359972.143302949.75
其他说明：
无
63、销售费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
职工薪酬10361249.079009928.20
股份支付7824758.04651316.60
售后服务费18192785.883752925.66
保险费13059254.72/
包装费7383234.932248166.21
业务招待费1518495.421486487.86
差旅费255459.89346106.14
其他2764651.321135675.76
合计61359889.2718630606.43
其他说明：
无
64、管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
职工薪酬23644335.6716214147.97
股份支付30149425.173436734.40
办公差旅费5514212.603714208.89
折旧及摊销4255891.012628966.54
中介服务费3542125.403001931.82
业务招待费2579257.912550019.78
维护维修费976952.661415292.02
其他665779.181171922.54
合计71327979.6034133223.96
其他说明：
无
65、研发费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
职工薪酬14803372.9411259707.21
股份支付18887932.292466688.40
材料费14424966.639655311.33
燃料动力费9806077.717944904.35
184/2162021年年度报告
折旧费4516056.922743255.31
其他2533954.28563001.69
合计64972360.7734632868.29
其他说明：
无
66、财务费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
利息费用8677855.53
减：利息收入3080909.98717813.95
手续费53516.6226514.52
汇兑损失313217.47236852.38
其他1926000.00336460.87
合计7889679.64-117986.18
其他说明：
无
67、其他收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额重点新材料首批次应用保险
11030000.00
中央财政保费补贴
研发奖补资金6680400.00463300.00
产科局产业扶持资金4690000.00
项目建设设备投入补贴2536599.96497733.33湖南省技术改造税收增量奖
180000.00132500.00
补资金
其他193284.43388470.00
新型工业化考核奖励资金100000.00
高新区管委会电力补助6000000.00
产科局研发补助5000000.00企业科技创新促进产业优化
1188700.00
升级奖补项目资金创新创业技术投资项目补贴
865000.00
资金湖南省第三批制造强省专项
500000.00
资金湖南省第二批中小企业发展
500000.00
专项资金益阳财政产业兴市暨产业扶
300000.00
贫专项资金集中支付益阳市科技项目计
200000.00
划补助款
重点研发计划补助资金200000.00
合计25310284.3916335703.33
其他说明：
无
185/2162021年年度报告
68、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益32817.05-59143.61处置长期股权投资产生的投资收益交易性金融资产在持有期间的投资收益其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入债权投资在持有期间取得的利息收入其他债权投资在持有期间取得的利息收入处置交易性金融资产取得的投资收
16029760.557152748.48
益处置其他权益工具投资取得的投资收益处置债权投资取得的投资收益处置其他债权投资取得的投资收益债务重组收益已终止确认的银行承兑汇票贴现利
-8313873.12-1671728.31息
合计7748704.485421876.56
其他说明：
无
69、净敞口套期收益
□适用√不适用
70、公允价值变动收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额交易性金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益交易性金融负债按公允价值计量的投资性房地产交易性金融资产产生的公允价值
3272489.03
变动收益
合计3272489.03
其他说明：
无
71、信用减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额应收票据坏账损失
186/2162021年年度报告
应收账款坏账损失-17237863.18-2721213.74
其他应收款坏账损失-16703.33债权投资减值损失其他债权投资减值损失长期应收款坏账损失合同资产减值损失
合计-17254566.51-2721213.74
其他说明：
无
72、资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成
-1150330.90-831720.15本减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计-1150330.90-831720.15
其他说明：
无
73、资产处置收益
□适用√不适用
74、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得无形资产处置利得非货币性资产交换利得接受捐赠
政府补助5106400.004000000.005106400.00
其他1058323.5047647.711058323.50
187/2162021年年度报告
合计6164723.504047647.716164723.50计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
与资产相关/与收益相补助项目本期发生金额上期发生金额关市级企业上市奖励
5106400.002000000.00与收益相关
资金湖南省上市补助资
2000000.00与收益相关
金
其他说明：
□适用√不适用
75、营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置损
266923.6558794.55266923.65
失合计
其中：固定资产处置损失无形资产处置损失非货币性资产交换损失
对外捐赠2600000.00702960.002600000.00
其他51298.71
合计2866923.65813053.262866923.65
其他说明：
无
76、所得税费用
(1).所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用86477420.1316063442.05
递延所得税费用-12978877.4013131724.50
合计73498542.7329195166.55
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额
利润总额574594516.78
188/2162021年年度报告
按法定/适用税率计算的所得税费用86189177.52
子公司适用不同税率的影响-41498.99
调整以前期间所得税的影响6280.62
非应税收入的影响-4922.56
不可抵扣的成本、费用和损失的影响259109.77使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
-2860659.88损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
113651.19
差异或可抵扣亏损的影响
研发费用加计扣除的影响-10162594.94
所得税费用73498542.73
其他说明：
□适用√不适用
77、其他综合收益
□适用√不适用
78、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
利息收入3080909.98717813.95
政府补助28025837.4332105970.00
其他1058323.5036147.33
合计32165070.9132859931.28
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
其他往来款280.00280.00
付现费用54146245.3028248789.65
合计54146525.3028249069.65
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额不满足终止确认条件的银行承兑
74201467.37
汇票贴现收到的现金
189/2162021年年度报告
合计74201467.37
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
债券发行费用800000.00830000.00
定增直接相关费用880000.00
IPO直接相关费用 17689000.00
合计1680000.0018519000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
79、现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润501095974.05168575227.67
加：资产减值准备18404897.413552933.89信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生
54758513.6214533964.13
产性生物资产折旧使用权资产摊销
无形资产摊销1229624.38448133.82长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”
266923.6558794.55号填列）公允价值变动损失（收益以“－”-3272489.03号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）8991073.00236852.38
投资损失（收益以“－”号填列）-16062577.60-7093604.87递延所得税资产减少（增加以-13131508.40-2827371.03“－”号填列）递延所得税负债增加（减少以
152631.0015959095.53“－”号填列）存货的减少（增加以“－”号填-223796434.77-22818231.98
列）经营性应收项目的减少（增加以-457003757.33-205140255.32“－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以
126837412.8768826715.30“－”号填列）
股份支付68335206.606928900.00
190/2162021年年度报告
其他
经营活动产生的现金流量净额66805489.4541241154.07
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额291881403.41147323752.59
减：现金的期初余额147323752.599986894.03
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额144557650.82137336858.56
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
一、现金291881403.41147323752.59
其中：库存现金21412.920.45
可随时用于支付的银行存款291859990.49147323752.14可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额291881403.41147323752.59
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用√不适用
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
81、所有权或使用权受到限制的资产
□适用√不适用
82、外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用□不适用
191/2162021年年度报告
单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额
货币资金--
其中：美元2616496.136.375716681994.38欧元港币
应收账款--
其中：美元804122.176.37575126841.71欧元港币
长期借款--
其中：美元欧元港币
其他说明：
无
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用√不适用
83、套期
□适用√不适用
84、政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币种类金额列报项目计入当期损益的金额重点新材料首批次应
用保险中央财政保费11030000.00其他收益11030000.00补贴
研发奖补资金6680400.00其他收益6680400.00市级企业上市奖励资
5106400.00营业外收入5106400.00
金
产科局产业扶持资金4690000.00其他收益4690000.00支持企业科技创新促
250000.00递延收益4247.00
进产业优化升级奖补湖南省技术改造税收
180000.00其他收益180000.00
增量奖补资金
其他89037.43其他收益89037.43
(2).政府补助退回情况
□适用√不适用
其他说明：
无
85、其他
□适用√不适用
192/2162021年年度报告
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
□适用√不适用
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
193/2162021年年度报告
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
(1)2021年1月27日，公司全资子公司湖南金博投资有限公司成立控股子公司湖南博泰创业投资有限公司，注册资本：1000.00万元；
(2)2021年9月6日，公司成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司，注册资本：15000万元；
(3)2021年10月26日，公司成立全资子公司湖南金博碳陶科技有限公司，注册资本：15000万元；
(4)2021年11月18日，公司成立全资子公司湖南金博碳基材料研究院有限公司，注册资本：20000万元。
6、其他
□适用√不适用
194/2162021年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用□不适用
子公司主要经营持股比例(%)取得注册地业务性质名称地直接间接方式湖南金博
创业投资、投资有限长沙市长沙市100新设成立股权投资公司湖南金博碳基材料碳基材料研长沙市长沙市100新设成立研究院有究限公司湖南金博氢能领域的
氢能科技益阳市益阳市技术研究、100新设成立有限公司产品开发
湖南金博碳/陶复合碳陶科技益阳市益阳市材料相关业100新设成立有限公司务湖南博泰
创业投资、创业投资长沙市长沙市60新设成立股权投资有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).重要的非全资子公司
□适用√不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
□适用√不适用
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用√不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
195/2162021年年度报告
3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
合营企业持股比例(%)对合营企业或联或联营企主要经营地注册地业务性质营企业投资的会业名称直接间接计处理方法锂电池负极材料的
湖南金硅研发、生
科技有限益阳市益阳市产、销售、5权益法公司技术转让及咨询服务等
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
公司子公司湖南金博投资有限公司持有湖南金硅科技有限公司5%的股权，持有20%以下表决权，但因廖寄乔2020年10月起担任湖南金硅科技有限公司董事长，故对被投资单位具有重大影响。
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计9973673.449940856.39下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润32817.05-59143.61
--其他综合收益
--综合收益总额32817.05-59143.61其他说明无
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用√不适用
196/2162021年年度报告
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用本公司主要金融工具包括交易性金融资产和货币资金。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收款项融资、应收账款和应付账款、其他流动负债等。
本公司的金融工具导致的主要风险包括信用风险、流动风险及市场风险。
（一）金融工具分类
1、资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：
（1）期末余额以公允价值计量且其变以摊余成本以公允价值计量且其变动金融资产项目动计入其他综合收益的合计计量的金融资产计入当期损益的金融资产金融资产
货币资金291881403.41291881403.41
交易性金融资产590772489.03590772489.03
应收账款419426038.79419426038.79
应收款项融资270127832.64270127832.64
其他应收款323491.24323491.24
合计711630933.44590772489.03270127832.641572531255.11
（2）期初余额
197/2162021年年度报告
以公允价值计量且其变以摊余成本以公允价值计量且其变动金融资产项目动计入其他综合收益的合计计量的金融资产计入当期损益的金融资产金融资产
货币资金147323752.59147323752.59
交易性金融资产574000000.00574000000.00
应收账款97527464.4697527464.46
应收款项融资212884511.09212884511.09
其他应收款36128.0236128.02
合计244887345.07574000000.00212884511.091031771856.16
2、资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下：
（1）期末余额以公允价值计量且其变动金融负债项目其他金融负债合计计入当期损益的金融负债
短期借款78924588.1978924588.19
应付账款163436060.71163436060.71
其他应付款462554.78462554.78一年内到期的非流
2054861.112054861.11
动负债
其他流动负债-未终
止确认的已背书未101968809.62101968809.62到期银行承兑汇票
长期借款48000000.0048000000.00
应付债券567406716.97567406716.97
合计962253591.38962253591.38
（2）期初余额以公允价值计量且其变动金融负债项目其他金融负债合计计入当期损益的金融负债
应付账款39177290.9239177290.92
其他应付款358925.23358925.23
其他流动负债-未终
止确认的已背书未68468645.8668468645.86到期银行承兑汇票
合计108004862.01108004862.01
198/2162021年年度报告
3、金融资产转移
（1）已转移但未终止确认的金融资产公司将已背书或已贴现未到期的银行承兑汇票根据承兑银行的信用评级情况划分为信用级别
较高的银行和信用级别一般的银行，信用级别较高的银行包括6家大型商业银行和9家全国性上市股份制商业银行。
公司将信用等级较高银行承兑的银行承兑汇票在背书或贴现时终止确认，由信用等级一般银行承兑的银行承兑汇票在背书或贴现时继续确认，待到期后终止确认。
期末已转移但未终止确认的金融资产如下：
项目期末余额期初余额
未终止确认金额151168569.6268468645.86
合计151168569.6268468645.86
（2）已终止确认但继续涉入的已转移金融资产
期末已终止确认但继续涉入的已转移金融资产如下：
项目期末余额期初余额
已终止确认金额333613426.1070211518.77
合计333613426.1070211518.77
根据《票据法》相关规定，若承兑银行拒绝承兑，其持有人有权向本公司追索。本公司认为，公司期末已背书或贴现但尚未到期的银行承兑汇票由信用级别较高的商业银行承兑，到期不获支付的可能性较低，可视作已将其与所有权相关的风险和报酬转移，故上述已背书或贴现的承兑汇票被终止确认。
（二）金融工具风险
本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险（包括汇率风险和利率风险）。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理策略如下所述。
（1）信用风险
本公司的金融资产主要为货币资金、交易性金融资产、应收款项融资、应收账款。信用风险主要来源于客户等未能如期偿付，最大的风险敞口等于这些金融工具的账面金额。
本公司的货币资金和交易性金融资产，主要存放在国内商业银行；应收款项融资为银行承兑汇票。本公司管理层认为上述金融资产不存在重大的信用风险。
本公司的应收账款主要为应收客户货款，相应主要客户系信用良好的第三方。公司建立了较为完善的跟踪收款制度，以确保应收账款不面临重大坏账风险。同时，公司制订了较为谨慎的应
199/2162021年年度报告
收账款坏账准备计提政策，已在财务报表中合理计提了减值准备。综上所述，本公司管理层认为，报告期内应收账款不存在由于客户违约带来的重大信用风险。
（2）流动风险
流动风险，是指公司在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的资金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
（3）市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、外汇风险等。
*利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司借款的借款合同对借款利率均进行了明确约定，故本公司金融负债不存在市场利率变动的重大风险。
*外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司承受外汇风险主要与所持有的美元等外币和部分客户货款与人民币之间的汇率变动。但本公司管理层认为，美元等外币与部分客户货款与本公司总资产所占比例较小，故本公司所面临的外汇风险并不重大。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末公允价值
项目第一层次公允价第二层次公允第三层次公允价合计值计量价值计量值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资
590772489.03590772489.03
产
1.以公允价值计量且
变动计入当期损益的590772489.03590772489.03金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
200/2162021年年度报告
应收款项融资270127832.64270127832.64
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用
权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后
转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量
590772489.03270127832.64860900321.67
的资产总额
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他
2.指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用理财产品和结构性存款以金融机构提供的预期收益率作为估值依据。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
应收款项融资为应收银行承兑汇票，其管理模式实质为既收取合同现金流量又背书转让或贴现，故公司将银行承兑汇票根据票面金额作为公允价值进行计量。
201/2162021年年度报告
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用√不适用
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用√不适用
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、其他
□适用√不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
□适用√不适用
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
主要经营持股比例（%）
子公司全称地、业务性质直接间接表决权比例(%)取得方式注册地
湖南金博投资有限公司长沙市创业投资、股权投资100100新设成立湖南金博碳基材料研究院有限公司长沙市碳基材料研究100100新设成立
氢能领域的技术研究、产品湖南金博氢能科技有限公司益阳市开发100100新设成立
湖南金博碳陶科技有限公司益阳市碳/陶复合材料相关业务100100新设成立
湖南博泰创业投资有限公司长沙市创业投资、股权投资6060新设成立
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用□不适用
公司有1家联营企业，即通过全资子公司持有湖南金硅科技有限公司5.00%股权，具体情况如下：
主要经营地、业务持股比例（%）对联营企业投资的联营企业的名称注册地性质直接间接会计处理方法
湖南金硅科技锂电池负极材料的研发、生产、
益阳市5.00权益法
有限公司销售、技术转让及咨询服务等
202/2162021年年度报告
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
4、其他关联方情况
□适用√不适用
5、关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用√不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用√不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用√不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用√不适用
关联管理/出包情况说明
□适用√不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用√不适用
本公司作为承租方：
□适用√不适用关联租赁情况说明
□适用√不适用
(4).关联担保情况本公司作为担保方
□适用√不适用本公司作为被担保方
□适用√不适用关联担保情况说明
□适用√不适用
(5).关联方资金拆借
□适用√不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
203/2162021年年度报告
项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬722.861145.08
(8).其他关联交易
□适用√不适用
6、关联方应收应付款项
(1).应收项目
□适用√不适用
(2).应付项目
□适用√不适用
7、关联方承诺
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√适用□不适用
单位：股币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额1000000.00
公司本期行权的各项权益工具总额200000.00公司本期失效的各项权益工具总额公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限其他说明注1：2020年8月27日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等股权激励相关议案，本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为50.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额8000.00万股的0.63%。本次授予为一次性授予，无预留权益。同一日公司召开了第二届董事会第十四次会议，公司董事会认为公司2020年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2020年8月27日为授予日，向49名激励对象授予50.00万股限制性股票，授予价格为40.00元/股，并于当日公告了《关于向激励对象授予限制性股票的公告》。
注2：2021年8月24日召开了第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会同意将2020年限制性股票激励计划授予价格由40元/股调整为39.75元/股以及2020年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就。
注3：根据公司2020年年度股东大会授权，公司于2021年6月10日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2021年向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2021年6月10日为授予日，以80.00元/股的授予价格向88名激励对象授予100.00万股限制性股票，并于2021年6月11日公告了《关于向激励对象授予限制性股票的公告》。
2、以权益结算的股份支付情况
√适用□不适用
204/2162021年年度报告
单位：元币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法布莱克—斯科尔期权定价模型按各归属期的业绩考核条件及激励对象的考可行权权益工具数量的确定依据核结果估计确定本期估计与上期估计有重大差异的原因无以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金
100296467.28
额
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额68335206.60其他说明无
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、其他
□适用√不适用
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
√适用□不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
截至2021年12月31日，公司已签约未履行的固定资产支出承诺如下:单位：万元
项目2021-12-31
房屋建筑物及机器设备17490.72
合计17490.72
2、或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、其他
□适用√不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□适用√不适用
2、利润分配情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利20050000
经审议批准宣告发放的利润或股利/
205/2162021年年度报告
为保障股东权益和回馈股东，在考虑经营情况、现金流状态、资金需求及未来发展等各种因素情况下，2022年2月25日公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.5元（含税）。该利润分配预案尚需公司2021年年度股东大会审议。
3、销售退回
□适用√不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用√不适用
(2).未来适用法
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
3、资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).其他资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
□适用√不适用
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用□不适用
（一）分部信息
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：
1、该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2、本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3、本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
公司的收入和资产主要与碳基复合材料的研发、生产、和销售相关，所有业务具有相似的经济特征，故无须列报更详细的经营分部信息。
（二）借款费用
1、本期资本化的借款费用金额为3012690.00元。
2、本期用于计算确定借款费用资本化金额的资本化率为4.73%。
（三）外币折算
公司本期计入财务费用的汇兑损失为313217.47元。
206/2162021年年度报告
(2).报告分部的财务信息
□适用√不适用
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).其他说明
□适用√不适用
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计440056166.73
1至2年1580319.55
2至3年182448.03
3年以上
3至4年252676.97
4至5年116160.00
5年以上100770.00
合计442288541.28
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计类比提账面比提账面别金额例金额比价值金额例金额比价值
(%)例(%)例
(%)(%)
按264120.60.0264120.6100264120.60.2264120.100单9699669项计提坏账准备
207/2162021年年度报告
按442024499.22598385.14194260102887999.5360515.29752746
组20.59941.80138.7983.08748.6214.46合计提坏账准备
合4422885/2286250/41942601031521/562463/9752746
计41.282.4938.7903.779.314.46
按单项计提坏账准备：
√适用□不适用
位：元币种：人民币期末余额名称
账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由小额难以收回应收
264120.69264120.69100预计不能收回
账款合计
合计264120.69264120.69100/
按单项计提坏账准备的说明：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
组合计提项目：按账龄分析法组合计提坏账准备的应收账款
单位：元币种：人民币期末余额名称
应收账款坏账准备计提比例（%）1年以内（含1
440056166.7322002808.345年）1-2年（含2
1580319.55316063.9120年）2-3年（含3
178566.3489283.1750年）3-4年（含4
95707.9776566.3880年）4-5年（含5
113660.00113660.00100年）
合计442024420.5922598381.80
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
(3).坏账准备的情况
√适用□不适用
208/2162021年年度报告
单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转销或其他变期末余额计提转回核销动应收账款
5624639.3117237863.1822862502.49
坏账准备
合计5624639.3117237863.1822862502.49
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用其中重要的应收账款核销情况
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币占应收账款期末余额单位名称期末余额坏账准备期末余额
合计数的比例(%)弘元新材料（包
95262990.0021.544763149.50
头）有限公司天津环睿电子科技
94582217.7021.384729110.89
有限公司青海高景太阳能科
65119695.0014.723255984.75
技有限公司包头美科硅能源有
53594340.0012.122679717.00
限公司双良硅材料（包
20812250.004.711040612.50
头）有限公司
合计329371492.7074.4716468574.64其他说明无
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
209/2162021年年度报告
2、其他应收款
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息应收股利
其他应收款323491.2436128.02
合计323491.2436128.02
其他说明：
□适用√不适用应收利息
(1).应收利息分类
□适用√不适用
(2).重要逾期利息
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用应收股利
(4).应收股利
□适用√不适用
(5).重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
312096.05
1年以内小计312096.05
1至2年30000.00
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计342096.05
210/2162021年年度报告
(2).按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额
代扣代缴员工保险250556.55
备用金及其他91539.5038029.50
合计342096.0538029.50
(3).坏账准备计提情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信坏账准备未来12个月预合计
用损失(未发生信用损失(已发生信期信用损失
用减值)用减值)
2021年1月1日余
1901.481901.48
额
2021年1月1日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提16703.3316703.33本期转回本期转销本期核销其他变动
2021年12月31日
18604.8118604.81
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用√不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用√不适用
(4).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销
坏账损失1901.4816703.3318604.81
合计1901.4816703.3318604.81
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
211/2162021年年度报告
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币占其他应收款期款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄末余额合计数的质期末余额
比例(%)益阳市社保代扣代缴
250556.551年以内73.2412527.83
局员工保险
宛英花备用金41539.501年以内12.142076.98益阳中燃城
市燃气发展其他30000.001-2年8.773000.00有限公司益阳高新资
产经营有限其他20000.001年以内5.851000.00公司
合计/342096.05/10018604.81
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备对子公司投
250000000.00250000000.0030000000.0030000000.00
资
对联营、合营企业投资
合计250000000.00250000000.0030000000.0030000000.00
(1).对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期本期减值准备期末被投资单位期初余额本期增加期末余额减少计提余额
212/2162021年年度报告
减值准备湖南金博碳
基材料研究200000000.00200000000.00院有限公司湖南金博投
30000000.0030000000.00
资有限公司湖南金博氢
能科技有限20000000.0020000000.00公司
合计30000000.00220000000.00250000000.00
(2).对联营、合营企业投资
□适用√不适用
其他说明：
无
4、营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本
主营业务1337704844.29571564026.43423451483.83156946575.08
其他业务191854.8752654.873017340.722609433.45
合计1337896699.16571616681.30426468824.55159556008.53
(2).合同产生的收入的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
合同分类 XXX-分部 合计商品类型
单晶拉制炉热场系统产品1331147437.96
真空热处理领域产品3644279.57
多晶铸锭炉热场系统产品1123055.81
其他产品1790070.95按经营地区分类
华北地区611048008.93
西南地区295076106.17
西北地区220208824.57
华东地区137692359.17
华南地区24159550.41
华中地区31670670.90
境外地区17366810.87
东北地区482513.27市场或客户类型
热场系统系列产品1335914773.34
其他1790070.95合同类型按商品转让的时间分类
213/2162021年年度报告
按合同期限分类按销售渠道分类
直销1337704844.29
合计1337704844.29
合同产生的收入说明：
□适用√不适用
(3).履约义务的说明
□适用√不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用√不适用
其他说明：
无
5、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益交易性金融资产在持有期间的投资
15919083.857004514.22
收益其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入债权投资在持有期间取得的利息收入其他债权投资在持有期间取得的利息收入处置交易性金融资产取得的投资收益处置其他权益工具投资取得的投资收益处置债权投资取得的投资收益处置其他债权投资取得的投资收益债务重组收益
已终止确认的银行承兑汇票贴现利-8313873.12-1671728.31息
合计7605210.735332785.91
其他说明：
无
6、其他
□适用√不适用
214/2162021年年度报告
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返
还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定30416684.39量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及19302249.58处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支
-1808600.15出其他符合非经常性损益定义的损益项目
215/2162021年年度报告
减：所得税影响额6653832.42少数股东权益影响额
合计41256501.40
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用加权平均净资产每股收益报告期利润
收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净
31.376.25856.2103
利润扣除非经常性损益后归属于
28.795.74325.6990
公司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
董事长：廖寄乔
董事会批准报送日期：2022年2月25日修订信息
□适用√不适用