溢多利:董事会关于本次交易内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

广东溢多利生物科技股份有限公司
董事会关于本次交易内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告
广东溢多利生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“溢多利”）拟以
现金的方式出售所持有的新合新74.8057%股权、利华制药100%股权以及科益新
100%股权（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监会128号文）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2022年修订）》、《监管适用规则指引——上市类第1号》的有关规定，公司对本次交易相关内幕知情人买卖股票情况进行了自查，并于近日取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）出具的查询结果。根据自查范围内相关主体出具的自查报告以及中国结算深圳分公司出具的查询结果，在自查期间，相关主体买卖公司股票的情况具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
公司于2021年10月21日披露了《关于筹划重大资产重组提示性公告》，于2022年1月29日披露了《广东溢多利生物科技股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》及其摘要、《第七届董事会第十三次会议决议的公告》等与本次重组相关的公告。本次自查期间为本次资产重组披露提示性公告前六个月（即2021年4月21日）至《重组报告书》及其摘要披露前一交易日（即2022年1月28日）止。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）上市公司及其现任董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东及
其一致行动人、实际控制人；
（二）重大资产出售交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；（三）标的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）本次交易相关中介机构及经办人员；
（五）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
（六）上述人员的配偶、父母、年满18周岁的成年子女、兄弟姐妹。
三、自查期间内，核查范围内人员买卖上市公司股票情况根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》及自查范围机构及人员出具的自查报告，相关机构和人员在自查期间交易情况如下：
（一）陈少武身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）公司实际控
陈少武制人陈少美2021-6-182500000.006275000.00卖出的兄弟
陈少武属于溢多利实际控制人陈少美哥哥，溢多利首发原始股东。
陈少武就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”
（二）何丽招身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）
2021-08-0910000.0049700.00卖出
交易对方之2021-08-1610000.0039700.00卖出何丽招
一2021-08-1839700.000.00卖出
2021-12-214100.004100.00买入2022-01-074100.000.00卖出
何丽招属于本次重大资产出售交易对方。
何丽招就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”
（三）周卫盟身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）
2021-4-221000.002500.00卖出
新合新财务
周卫盟2021-6-305002000.00卖出总监
2021-7-192000.000卖出
周卫盟属于标的公司高级管理人员。
周卫盟就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”
（四）张勃身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）
2021-05-18200.003800.00买入
2021-06-03100.003700.00卖出
2021-06-17100.003800.00买入
2021-06-24200.003600.00卖出
2021-06-28200.003400.00卖出
2021-06-29200.003600.00买入
2021-07-09200.003800.00买入
2021-07-21100.003700.00卖出
2021-07-26200.003900.00买入
2021-07-28100.004000.00买入
2021-08-03200.003800.00卖出
2021-08-04100.003700.00卖出
科益新总经
2021-08-05100.003800.00买入
张勃理张晓东的
2021-08-06200.004000.00买入
配偶
2021-09-01200.003800.00卖出
2021-11-17300.003500.00卖出
2021-12-21300.003200.00卖出
2021-12-221700.001500.00卖出
2021-12-24500.002000.00买入
2021-12-271500.00500.00卖出
2021-12-28300.00800.00买入
2021-12-29300.00500.00卖出
2021-12-30400.00100.00卖出
2021-12-31500.00600.00买入
2022-01-04500.00100.00卖出
2022-01-181100.001200.00买入
张勃属于标的公司高级管理人员的直系亲属。
张勃就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”
（五）金相宇身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）科益新财务
金相宇2021-08-17100.000.00卖出总监金相宇属于标的公司高级管理人员。
金相宇就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”
（六）郭鹏身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）
2021-07-123000.0023100.00卖出
2021-07-133000.0020100.00卖出
2021-07-155000.0015100.00卖出
新合新副总
郭鹏2021-07-193000.0012100.00卖出经理
2021-08-163000.009100.00卖出
2021-08-302000.007100.00卖出
2021-11-037100.000.00卖出郭鹏属于标的公司高级管理人员。
郭鹏就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”
（七）邹曼娜身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）
新合新副总2021-04-265500.0016600.00卖出邹曼娜经理刘为四
2021-04-2816600.000.00卖出
的配偶邹曼娜属于标的公司高级管理人员的直系亲属。
邹曼娜就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”
（八）冯战胜、陈美平身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）
冯战胜新合新总经2021-12-2220000.00380292.00卖出理
2021-06-30900.0019000.00买入
2021-07-2619000.0019000.00转托管
2021-07-2619000.000.00转托管
2021-09-151000.0018000.00卖出
2021-09-1618000.0018000.00卖出
2021-09-1618000.0036000.00买入
2021-09-1716800.0034800.00买入
2021-09-1716800.0018000.00卖出
2021-09-2218000.0018000.00卖出
2021-09-2218000.0036000.00买入
2021-09-2313400.0031400.00买入
2021-09-2313400.0018000.00卖出
2021-09-2418000.0036000.00买入
2021-09-2418000.0018000.00卖出
2021-09-2718000.0018000.00卖出
新合新总经2021-09-2718000.0036000.00买入
陈美平理冯战胜的2021-09-2818000.0018000.00卖出
配偶2021-09-2818000.0036000.00买入
2021-09-2918000.0036000.00买入
2021-09-2918000.0018000.00卖出
2021-09-3018000.0036000.00买入
2021-09-3018000.0018000.00卖出
2021-10-0815400.0033400.00买入
2021-10-0815400.0018000.00卖出
2021-10-1110500.0028500.00买入
2021-10-1110500.0018000.00卖出
2021-10-1216600.0018000.00卖出
2021-10-1216600.0034600.00买入
2021-10-1318000.0018000.00卖出
2021-10-1318000.0036000.00买入
2021-10-1410770.0028770.00买入
2021-10-1410700.0018070.00卖出
2021-10-1517327.0017943.00卖出2021-10-1517200.0035270.00买入
2021-10-181700.0019643.00买入
2021-10-181600.0018043.00卖出
2021-10-195400.0018043.00卖出
2021-10-195400.0023443.00买入
2021-10-2015500.0018043.00卖出
2021-10-2015500.0033543.00买入
2021-10-2117900.0035943.00买入
2021-10-2118000.0017943.00卖出
2021-10-2212100.0018043.00卖出
2021-10-2212200.0030143.00买入
2021-11-0811100.0029143.00买入
2021-11-0811100.0018043.00卖出
2021-11-093500.0021543.00买入
2021-11-093500.0018043.00卖出
2021-11-105400.0023443.00买入
2021-11-105400.0018043.00卖出
2021-11-115900.0018043.00卖出
2021-11-115900.0023943.00买入
2021-11-128600.0026643.00买入
2021-11-128600.0018043.00卖出
2021-11-153200.0018043.00卖出
2021-11-153200.0021243.00买入
2021-11-163900.0021943.00买入
2021-11-163900.0018043.00卖出
2021-11-177700.0025743.00买入
2021-11-177700.0018043.00卖出
2021-11-1814900.0032943.00买入
2021-11-1814900.0018043.00卖出
2021-11-197600.0017943.00卖出
2021-11-197500.0025543.00买入
2021-11-225600.0018043.00卖出
2021-11-225700.0023643.00买入
2021-12-178000.0010043.00卖出冯战胜属于标的公司高级管理人员，陈美平系冯战胜配偶，属于标的公司高
级管理人员的直系亲属。
冯战胜、陈美平分别就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”
（九）沈天成身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）
2021-08-06500.00500.00买入
新合新副总2021-08-09500.000.00卖出沈天成
经理2021-12-231000.001000.00买入
2021-12-241000.000.00卖出
沈天成属于标的公司高级管理人员。
沈天成就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”
（十）梁丹丹身份/关联交易类型（买姓名交易日期交易数量（股）结余股数（股）关系入/卖出）
新合新高管2021-10-124700.000.00卖出
梁丹丹曾春玲的配2021-10-212000.002000.00买入
偶2021-12-202000.000.00卖出梁丹丹属于标的公司高级管理人员的直系亲属。
梁丹丹就其上述买卖公司股票的情况出具了《承诺函》：
“1、本人承诺，本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行溢多利股票买卖和为自身谋取利益；本人及本人直系亲属不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖溢多利股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
2、股票账户系本人以个人名义开立；自查期间内买卖溢多利股票系本人根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
3、本人承诺，如上述情况存在虚假或者重大遗漏，本人将承担相关的全部法律责任。”除上述人员存在自查期间买卖上市公司股票的情形以外，其余核查范围内人员均不存在自查期间内买卖上市公司股票的情况。
四、自查结论根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》、核查范围内本次交易相关方及其有关人员出具
的《自查报告》、相关方出具的声明及承诺，上述核查范围内人员在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，核查范围内的其他人员在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
广东溢多利生物科技股份有限公司董事会
2022年2月26日